基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测A卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测A卷带答案

单选题（共50题）1、（）在整个股资投资过程中持续时间最长，花费精力最多。A.募集和设立阶段B.尽职调查阶段C.投资后管理阶段D.退出阶段【答案】C2、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A3、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B4、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险【答案】C5、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D6、目前我国股权投资基金的募集（）。A.只能私募B.可以私募，也可以公募C.只能公募D.根据具体投资对象确定【答案】A7、基金募集期间，不能在宣传推介资料中向投资者披露的信息为（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金预期收益【答案】D8、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（）A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）B.企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易D.企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等【答案】C9、（）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。A.尽职调查B.实地调查C.问卷调查D.现场调查【答案】A10、市场法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、在折现现金流法公式中，CFt表示（）。A.目标企业价值B.第t期的现金流C.终值D.贴现率【答案】B12、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（）。A.销售收入x市销率倍数B.退出时的股权价值/目标回报倍数C.退出时的股权价值/（1+目标收益率）D.退出时的股权价值/目标回报率【答案】B13、（），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。A.大宗交易B.大宗协议C.盘中定价D.协议交易【答案】A14、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C15、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C16、尽职调查方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（）A.专业知识；收入情况B.资产情况；家庭情况C.操作能力；鉴别能力D.风险识别能力；风险承担能力【答案】D18、（）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。A.政府债券B.政府引导基金C.政府投资基金D.政府股份基金【答案】B19、（）是在每个收盘日15：00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A.撮合成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案】D20、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D21、股权投资基金信息披露的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金管理人进行登记与基金备案,主要通过中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息,说法正确的是（）。A.基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续B.若发生基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法人代表等情况,基金管理人应向中国证券投资基金业协会进行变更登记,将交更报告、相关证明文件、交更后人员的基本信息以及重大事项变更法律意见书直接发送至协会指定邮箱C.网站公示的股权投资基金基本情况无需包含基金管理人及基金托管人的基本信息D.股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起的20个工作日内,以通过网站公示或邮件告知股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续【答案】A23、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。A.全国股转系统接收材料B.全国股转系统审查反馈C.全国股转系统出具审查意见D.分配股票代码【答案】D24、根据相关法律法规的规定，（）的设立不涉及工商登记的程序。A.合伙型基金B.有限责任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契约型基金【答案】D25、（2018年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C26、（2017年真题）某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】D27、（2019年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D28、根据（）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。A.转让股份类型B.转让情形C.转让时间长短D.转让主体类型【答案】D29、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.行业自律是对政府监管的积极补充B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用D.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益【答案】B30、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元D.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元【答案】C31、下列不属于杠杆收购基金的投资对象特征的是（）。A.资产可剥离B.未上市成长企业C.资产负债率较低D.拥有坚实的抵押资产基础【答案】B32、息税折旧摊销前利润（EBITDA）等于（）。A.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧+摊销B.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧-摊销C.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧-摊销D.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧+摊销【答案】A33、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】B34、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）A.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任B.公司型基金有参与基金的投资者誠，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一^独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金【答案】A35、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。A.1／4B.1／3C.过半数D.全部【答案】C36、（2017年真题）政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股和跟进投资B.参股和融资担保C.参股、融资担保和跟进投资D.融资担保和跟进投资【答案】C37、(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】B38、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、关于基金托管费,说法正确的是（）。A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】B40、（2017年真题）合伙型基金的参与主体主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、（2017年真题）对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】A42、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【答案】B43、设立股份有限公司应当具备的条件不包括（）。A.发起人符合法定人数B.股份发行、筹办事项符合法律规定C.有明确的业务经营范围D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构【答案】C44、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会会员C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会【答案】B46、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（）等特征。A.信息不对称、不确定性高B.资产结构以无形资产