基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测模拟题附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测模拟题附答案

单选题（共50题）1、风险承担意愿取决于投资者的（）。A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】D2、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差托原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A3、在无保证的债券中，受偿等级最高的是（）。A.第一抵押权债券B.优先无保证债券C.优先次级债券D.次级债券【答案】B4、投资风险不包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D5、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】D6、QDII基金产品起点为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万【答案】B7、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】C8、假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C9、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C10、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（）。A.完全复制跟踪误差最大B.优化复制所使用的样本股票数目最多C.优化复制跟踪误差最大D.抽样复制所使用的样本股票数目最多【答案】C11、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】B12、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制＞抽样复制＞优化复制B.完全复制＜抽样复制＜优化复制C.优化复制＞完全复制＞抽样复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制【答案】B13、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A.未来事件能够被准确地预测B.价格能够反映所有相关信息C.价格不起伏D.证券价格由于不可辨别的原因而变化【答案】B14、下列属于互换合约的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅱ【答案】A15、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、（）与跟踪误差。A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率【答案】C16、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A.3B.5C.4D.1【答案】C17、股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.周转率【答案】D18、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。A.零B.正C.负D.以上选项均正确【答案】A19、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。A.汇率变动B.股票停牌C.公司因违规经营被处罚D.企业投资项目失败【答案】A20、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型ETF【答案】D21、一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B22、以下策略中，属于"自下而上"策略的是（）A.投资经理小吴认为国家正大力扶持新能源汽车发展，所以在其配置中挑选新能源汽车行业投资B.投资经理小王根据上市公司中报，选择其中业绩表现突出的股票进行投资C.投资经理小周根据宏观经济数据判断中一定时期内经济复苏无望,便减少了股票配置比重D.投资经理小郑判断周边局势紧张将推高军工行业股价，于是増加了军工行业股票配置【答案】B23、某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B24、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】B25、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A26、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】A27、市盈率用公式表达为()。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)【答案】D28、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D29、某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。若该债券以102元卖出,则其到期收益率（）。A.8%B.4%C.7.5128%D.以上都不对【答案】C30、下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。A.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润【答案】C31、以下不属于基金费用的是（）A.管理人报酬B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.公允价值变动损益【答案】D32、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()A.债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险【答案】A33、下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】A34、某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20万元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数（）A.2B.5C.333D.4【答案】B35、以下指数中，由中证指数公司编制体现A股市场发展趋势的指标是（）。A.中信债券指数B.上证180指数C.中证全债指数D.沪深300指数【答案】D36、信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是（）。A.标准普尔的AAA级B.穆迪的Aaa级C.惠誉的AAA级D.惠誉的D级【答案】D37、《证券监管目标和原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D38、每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（）。A.浮动利率B.单利C.复利D.固定利率【答案】C39、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制＜抽样复制＜优化复制B.完全复制>抽样复制>优化复制C.优化复制>完全复制>抽样复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制【答案】A40、下列关于UCITS一号指令说法错误的是（）。A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务D.封闭式基金属于UCITS基金的范围【答案】D41、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7个交易日【答案】C42、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】A43、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】B44、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】D46、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金·法玛B.马可维茨C.卢卡·帕乔利D.罗伯特·希勒【答案】B47、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B48、（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用