证券从业之金融市场基础知识题库及答案（基础题）

证券从业之金融市场基础知识题库及答案（基础题）

单选题（共50题）1、下列说法不正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A2、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】A3、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B4、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A5、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益【答案】B6、关于公司的盈利水平影响股票的描述中，错误的是（）。A.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨B.预期公司盈利减少，股票市场价格下降C.股票价格的涨跌和公司盈利的变化完全同时发生D.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一【答案】C7、我国中期企业债券的偿还期限是（）。A.1年以上5年以下B.1年以上10年以下C.3年以上5年以下D.5年以上10年以下【答案】A8、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A9、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B10、影响股价变动的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B12、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A13、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A14、以下属于风险管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（）。A.荷兰和美国B.美国和美国C.美国和荷兰D.英国和荷兰【答案】A16、我国企业债券出现于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C17、国际上重要的股票价格指数期货包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B20、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】C21、以下（）是证券投资基金的特点。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C22、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D23、下列属于证券交易所的特征的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D24、相关法律对远期利率协议做出了（）规定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A26、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B27、为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A.SETS系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SEAQ系统【答案】B28、我国基金托管费的计提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A29、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记B.私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格，也未受私募基金管理人委托从事基金销售的，可以从事资金募集活动C.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B30、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价【答案】D31、除息除权日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A32、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C33、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C34、20世纪80年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration）”，实际经济周期理论成为宏观经济学的主流。该理论认为（）。A.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时被动反映实体经济活动的运行状况B.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是主动反映实体经济活动的运行状况C.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时主动反映实体经济活动的运行状况D.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是被动反映实体经济活动的运行状况【答案】D35、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C37、截至2018年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】A38、（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】B39、()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易【答案】A40、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】C41、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A42、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D43、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【答案】C44、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、我国的货币市场基金通常的申购费率为()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C48、下列