证券从业之证券市场基本法律法规真题练习提分A卷带答案

证券从业之证券市场基本法律法规真题练习提分A卷带答案

单选题（共50题）1、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B2、金融机构应当履行以下（）管理人职责。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、证券投资基金的销售人员包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B4、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】A5、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D7、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A9、下列关于资产证券化的说法错误的是（）。A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】B10、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬【答案】B11、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】B12、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D13、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】C15、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】A16、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D17、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C18、现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B19、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】C20、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B22、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C23、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、公司违反《公司法》的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。A.②④B.①④C.①③D.②③【答案】C25、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C26、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D28、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A29、根据《证券法》，下列说法正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.①③④【答案】D30、下列关于法的特征的描述，正确的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】A31、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C32、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B33、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D34、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C35、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D36、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A37、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D38、根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B39、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（）。A.1万元B.15万元C.40万元D.60万元【答案】B40、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院【答案】D42、下列说法正确的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D43、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D44、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C45、（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元【答案】C46、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】D47、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列企业