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工商银行内控管理总结[工商银行深化内控管理措施]

今年以来，工商银行XX支行结合自身实际，围绕“构建和谐内控、优化经营环境、履行岗位职责、深化风险防控、提升竞争力量”的工作要求，以风险环节为重点，突出“五强化”抓好内控治理过程推动，促进全行经营与治理的和谐统一。

一是强化内控文化责任观念。确立“合规从我做起”的理念，充分熟悉到合规是每一位银行从业者所必需遵守的根本准则。进一步明确部门、网点负责人是内控治理的第一责任人，明确各级治理人员职责，落实问责制，引导各级治理人员树立“尽职者免责、失职者问责”的责任意识。

二是强化治理人员“履职纲要”的执行。该行一抓目标分解，对比“内控治理履职纲要”，按各类治理人员分管工作不同进展分降落实，配发履职记录本，建立治理台帐，明确问责依据，使各级治理层各司其职，不留盲区。二抓履职检查，加强对治理人员进展《基层治理人员内控治理纲要》履职落实状况检查，加强对治理人员的内控量化考核，将网点过失率、整改率和屡查屡犯率三个指标，与网点绩效挂钩，将合规至上意识融入业务经营全过程。三抓考核推动，建立和完善过失分析考核制度，依据日常检查状况，对检查中发觉问题进展分析，对发觉的问题及违章状况进展全辖通报。

三是以“22个风险点”为重点，强化超前案防掌握。该行结合上级行内控案防提出的新要求，紧紧围绕防范操作风险和道德风险这两条主线，深入抓好客户经理违规代客操作理财业务治理”、代发工资业务治理、员工违规经商办企业、银企对账业务等行为监视治理，防范道德风险。职能部门定期或不定期检查；

网点主任、营业经理开展常常性检查。通过检查，仔细分析操作风险源和治理隐患，进而落实整改措施，确保规章制度和各项禁令的贯彻执行到位，从而进一步标准员工操作行为，堵塞漏洞，防范过失事故和案件的发生。

四是强化考核机制落实。为把内控治理工作落到实处，该行出台了“2023年内控治理工作考核”和“2023年内控治理目标考核”两个方法，遵循“实事求是、客观公正、标准量化、定性定量相结合”的原则，按季考核兑现。突出对员工制度执行状况的考核，突出对治理人员履职状况的考核。通过考核，加强内部治理，杜绝违规经营，有效防范案件，全面提高经营治理水平的目的。

五是抓整改重实效，强化存在问题的反弹。对本行日常检查、上级行重点检查发觉的存在问题，以及召开员工思想动态与内控案防分析会提出的存在问题，做到“三到位”，即责任到位，处理到位，问题整改到位。负责整改的部门、网点在规定的期限内把整改措施落到实处，凡未履行整改职责

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