证券从业之金融市场基础知识真题练习模拟题附答案

证券从业之金融市场基础知识真题练习模拟题附答案

单选题（共50题）1、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D2、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D3、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（）。A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】D4、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A.股票B.债券C.基金D.信托【答案】D5、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B6、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B7、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】D8、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A9、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A10、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A11、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】C12、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】C13、创业板市场的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。?A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A16、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、股权分置改革的完成标志着（）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】B19、关于股东的表决权,下列说法正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、截至2019年年底，境内已有（）家合资证券公司。A.13B.14C.15D.16【答案】C21、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。A.上市委会议审议B.上市委会议讨论C.上市委会议通过D.上市委会议批准【答案】C22、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A23、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。年贴现率为4％，则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06【答案】D24、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C26、中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D28、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D29、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B30、（）是商业银行业务活动的总括反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B31、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理B.监督管理自律管理C.日常管理监督管理D.自律管理日常管理【答案】B32、保证公司债券的担保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B34、中国证监会于2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C35、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B36、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、IOB系统的特点有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A38、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B39、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B40、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D41、债券与股票的相同点有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D42、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A43、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A44、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B45、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B46、机构投资者的特点有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C48、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】C49、下列有关我国记