证券从业之金融市场基础知识题库及答案（重点题）复习

证券从业之金融市场基础知识题库及答案（重点题）复习

单选题（共50题）1、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】A2、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A.对话报价B.公开报价C.双边报价D.单边报价【答案】A3、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C5、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B6、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D7、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、我国私募基金的监管原则有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B10、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C12、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【答案】D13、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】D14、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、创业板市场的特点不包括()。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】B17、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A19、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A20、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人基金投资人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投资人【答案】A21、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B23、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额【答案】D24、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C25、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B27、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A28、证券市场投资者是指（）的主体。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。A.银行信贷规模B.货币供应量C.长期利率D.银行准备金【答案】D30、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A31、基金监管中，（）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】B32、基金的募集一般要经过（）等步骤。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A33、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D34、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】A35、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C36、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】C37、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货【答案】B39、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C40、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A41、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交【答案】C43、从市场层面衡量流动性风险的指标包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A44、保荐制度主要内容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A45、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D46、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B47、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D48、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资