绩效考评指标

中海信托投资部门绩效考评办法为了有效考评各个业务和管理部门的经营业绩，根据总公司对我公司的管理要求，遵循体现本行业特点，符合公司经营实际情况，可操作性，拉大考核等级差距的原则，特制定本绩效考评指标。公司设有资本运营部，投资管理部，信托业务部，计财部（托管部），综合管理部，风险管理部，稽核审计部，设置定量和定性两类考评指标，定量指标的比重为６０％，定性指标的比重为４０％；各部门指标包含：部门业绩指标占60分，部门内控指标占30分，队伍建设建设指标占10分，具体如下：资本运营部。考评指标。定量指标各类资产或帐户的收益率榴序号疑资产筐或帐薯户监考核译规模盯1温年金韵帐户浓10遭00敬0励2柳2亿架工资返基金要20本00石0基3碍控股辛公司姻50行00弄万流吐动资而金管它理贺50彻00淘4骑5亿悉不指粮定用慧途信么托针50醒00捞0案5美3亿喷规模煮内自妨有资诚金仰30扣00槐0涝总计梅12刑50框00其中：1》短期投资部分：该类资产或帐户的收益率＝（已经实现的损益－浮亏）/考核规模（如果长期投资部分当年转为短期投资，考核方案同上，但起始的价格为原始买入成本）短期投资部分各类资产或帐户中短期投资品种2004年12月31日的期末收盘价至2005年12月31日收盘价的差额。如果该类资产或帐户的总计差额为正，即为浮盈，不计入收益率考核内容，该部分收益可以在资产的安全性考核中得到体现；如果该类资产或帐户的总计差额为负，则最终该类资产或帐户收益率必须减去该部分差额。2》长期投资部分：该类资产或帐户的收益率＝当期应计收益－浮亏。长期投资部分为各类资产或帐户中长期投资品种的应计收益部分。费用率=部门的可控费用/收入总额注：收入总额是差价收入，信托报酬，委托人收益，红利收入，利息收入之和壁部门施的可君控费阳用是刘：营斗业费权用-愚不可于控费姥用（巴人工扛成本仰、房尽租、会固定称资产厦折旧利等）胸现金艳收益点率凉=（划营业如收入秆-应疏收帐佣款）芳/营喇业收略入择（4步）帐泳户安击全性累X=单（各理类资羡产或茄帐户群已实锦现的鱼收益录或亏合损+寸浮动绢盈亏肉）/砖帐户档规模蜂（各苍类帐日户单午独考盖核）令。臂主要误考核叫考核置该项芝指标涝的目惜的为诱完成俱上述惰各类猛资产豆的考驱核收杨益率抹并确磨保本承金安斥全。把其中刑安全贺性考全核主糕要考唇核各祸类资钥产或伶帐户查本金只的阶领段性躲盈亏厘情况端，以誓确保酸各类需资产敞或帐斩户的辟安全肺。付安全平性考属核以畜半年承为考努核周检期，应半年举度数清据作来为衡穿量标宰准。宪定性肃指标恩1、筛基础蝇管理策水平任（1鉴0分燥）蛇（1洲）部让门规匀章制减度建爽设（唉5分掏）定部门站内部价规章厘制度翅的制触定及弱完善猜（3等分）教、公依司各规项规徒章制拣度的很执行照情况呼（2氧分）免（2影）员环工队矩伍建跟设（勇5分占）毕部门桥内员路工培直训需掩求的堪上报何工作极（1酸分）从、部式门业道务内磨训的匹开展桨情况仙及员浓工专贞业技甩能的崖提高此（1那.5于分）昨、部重门内陷员工酷职业半生涯株规划防制定炭情况日（1笛分）喜、部栗门内芳团队锋建设斤情况衰（1勤.5队分）奉2、引部门篇业务膨管理怒（2冲0分粱）党（1份）是覆否根网据市谣场情叔况对疗投资持组合暮产品愁进行雅跟踪绑维护顾和调敏整，剑并对秋投资维结果斩是否臣进行骑定期玩总结弓汇报爸；（矮6分伏）伐（2蛮）是汤否能寸协同墙信托汁业务休部对馆涉及汇证券某投资印类信鉴托产拍品的切开发哲提供仿投资恨运作派方案还；（火5分宗）林（3黑）屿是否瘦根据邮市场扣变化啄拟定程各类春资金梢的投探资策删略、授资产馒配置若方案壳和投筛资计腾划，距遵照煤公司定投资坟授权腹制度小逐级点上报啄批准堆后具恼体准离确地宏操作辽；（恶6分糠）坏（4荐）是温否定据期召苍开部级门会酬议或肆定期拦组织腹与同徒行业源进行吴业务芒研讨盼；（陕3分持）阔3、摇员工房职业廉道德第、组映织纪数律情摊况（朝10乐分）表职业碍道德其的教悲育情本况（胀2分唱）、耻部门蛇思想德政治封工作播的开乖展情慌况，贝如先展进性愚教育圾开展麦情况看、（番2）建、员固工上长下班晚的考抵勤情盐况（斑3分束）、是员工篮受到简违纪叹违规塘处理染的情栏况（络3分港）。唯（二雨）考母评标乞准岁1．栋定量美指标挖的考走评标岸准盒等级新分值技系数表各类淋资产斑货帐圆户的馋收益植率止(状25脂分侨)原费用群率遥(1晴0宣分雨)喊帐户牌安全包性轮(帖15蛙分免)驻现金际收益排率毒(1掉0走分式)没帐户风1干帐户痒2旗帐户翠3戒帐户篇4妻帐户狭5桑总收仇益率科A倘1维.0肠7%葡7%倦6%蒜6%菊7%蜂6.叉8%漏0.管2%威X1蝇-X界5＞询10用%收10纲0%任B寒0.趣8壁6%值6%蓝5%事5%紧6%管5.蓝8%带0.努25腹%畅7%贷X浴≤比X1玉-X样5碌﹤执10芦%衬80燥%朵C掌0.咏6辟5%闻5%查4%长4%婆5%吗4.好8%猛0.锣3%芝2.款25蠢%元≤型X1泽-X士5敬﹤涂7%趴60捏%唯D眉0.薄2蓬4.腹5%流4.驾5%赌3.雪5%录3.影5%秃4.稀5%经4.未3%催0.闹35东%倡0%予≤锅X1址-X狗5顷﹤改2.讨25当%哑40赤%昂E报0快4%眠4%愁3%由3%辣4%蚕3.燕8%拔0.交4%揉有一旧个X挪﹤扁0糊20杜%烘2．箩定性丙指标初的考对评标搞准救（三屈）。腰考评墨记分眼方法绸1．广定量挖指标划计分钢方法倘定量赴指标持计分湖方法购是指率运用椅部门逃考评性定量嫂指标框，将遇各指截标实纽际测逗算值柄对照狡相应性考评酬标准使值，策计算宁各项秒指标唯实际暮得分帐。计关算公斗式为涨：纤定量卧指标备总分柔=党∑救单项韵定量膨指标疤得分按单项宏定量森指标姨得分兵=本讲档基躬础分曲+调更整分岁本档到基础自分=赖指标雨分数换×念本档湾标准驼系数缩调整杨分=贿EQ\F(与实际贫值龙-影严本档串标准护值报,珍上档骆标准距值薄-孙本档满标准境值笛)慰×变（良上档贱基础匀分龟-田本档鼠基础垫分免）肉上档抹基础意分=寺指标油分数串×洞上档车标准席系数件2．德定性眯指标埋计分歇方法随定性轮指标吼计分拾方法返是指救运用等定性拜指标仍对影溜响部亚门的演相关姓因素落进行碌深入泽分析疼，做洽出定洽性分捡析判等断。氧党委沙、稽碑核审秆计部贵、人杯事组绞成考爪核小龄组对饰定性睬指标单开展笔考评荡。其朽中，铁“胡基础待管理浅水平业”逃、考“殊部门蚊业务搞管理卡”舒以审糊计报览告为骗参照促依据尖，去“判员工度职业浩道德骆、组泳织纪兔律情占况卡”怎以党请委考闯评为慢主。晶3．隙绩效环考评妻总分嘴计分借方法调绩效末考评美总分霉是定瞎量指舅标和展定性魔指标戴之和宪乘以配修正杰系数溜，计角算公参式为趴：扁绩效续考评誓总分怜=（唇定量朗指标艳总分队+定抬性指帽标总活分）皇×卖部门元修正涝系数税（钳公司宅人事巴委员汁会根微据公狠司经劲营情庸况、骨经营党环境骨及资沫源等陕各方磨面因讨素综肚合确袖定）进二。卡投资驱管理增部。熊（一丙）考季评指碌标哭1．怪定量陷指标韵信贷甩资金车收益弃率。片=利愚息收师入/转信贷桶资金租总额颜注：祖信贷禽资金厉总额千指信番贷业寒务的钓自有递资金际与信盗托资血金之拦和最费用赛率调=部叶门的莲可控政费用率/营燃业收激入杠注：下部门扮的可群控费画用是光：营射业费待用-催不可插控费巧用（痰人工乌成本谅、房德租、灵固定亲资产裹折旧叹等）落不良雨资产袜降低吉率帅=（烫年末黎不良证资产盛-年铅初不笼良资胳产）包/年舌初不玉良资鹿产创系统卷外社些会资棒金募铸集量小2。边定性揪指标东1、剖基础涝管理拔水平厘（1悄0分文）棕（1刚）部渐门规才章制镇度建转设（毒5分亲）眉部门非内部允规章蚊制度碍的制扩定及济完善击（3膛分）穿、公殊司各节项规栋章制亦度的建执行捕情况毯（2束分）穗（2某）员滋工队晓伍建业设（脖5分柜）馆部门纸内员宫工培烘训需锅求的刮上报恒工作驻（1扛分）醒、部高门业跃务内弦训的沿开展草情况氧及员泛工专渡业技浮能的橡提高写（1核.5虏分）磁、部末门内懒员工既职业歉生涯到规划晕制定原情况对（1壤分）浩、部茎门内浴团队亏建设撒情况位（1失.5效分）勺2.惧业务朽开拓锦能力既主要际考核制公司植自有羡资金晕业务总项下楼的非涨证券川投资挺资产忌的管虑理水捕平；贼在自折有资只金项邀下，兔是否肝能开寒拓新海的优锄质长必期股回权投燥资和彼信贷精项目骗；是除否努每力盘卸活既瞎有的梦低效理资产臭，提游高自缺有资阔金收然益率谨；公脾司社块会业鼓务的仆开拓质营销宗情况争。是衣否配废合公模司领骂导和倘其他品相关沟部门严，执锻行战欢略规忽划编悟制与妹修订终；对掘外合锡资、想公司哪层面堵信息亡披露渐的有惑关工透作开三展情柱况；芹3、孤员工喷职业呆道德说、组岭织纪块律情过况（美10烈分）罩职业叨道德稿的教狮育情灭况（朵2分搂）、岸部门冤思想偷政治宿工作伯的开混展情足况，头如先盾进性剪教育牧开展任情况葛、（油2）霜、员意工上串下班今的考消勤情册况（司3分子）、倘员工叛受到瑞违纪贯违规桨处理缴的情起况（公3分膏）。私（二膨）考行评标痰准只1．睛定量段指标持的考汽评标婆准务等级侦分值谜系数拖信贷福资金休收益爷率绸(2裤0侵分图)篇费用斥率浓(1咬0园分果)受不良掏资产盛降低把率伶(1宵0归分猴)拔系统坡外社虎会资削金募曲集量捆(2症0狼分胡)锦A察1只.0辟5%堆0.崖3%庄-3躁0%芳7吸亿昏B忽0.爱8励4.床5%劈0.塑4%亲10锣%播5亿宵C预0.岛6银4%国0.汉5%波20供%裕4亿寒D职0.带3昏3.南5%任0.盼6%脑30宪%饶2亿卫E驰0.掘1桑3%龟0.骗7%谎50皱%农1亿滋性指络标的战考评赠标准客3．讲部门墓系数佛:女待定外（三各）考微评记商分方残法浴方法蕉同上链。染三。挨信托舞业务松部饶（一它）考短评指沟标民1．问定量敌指标折费用攀率礼=本吧部门葛可控冰费用鄙/营惕业收读入押信托坝资金障规模谜增长姜率害=（据年末诵信托证资金赶数额闪-年狼初信景托资草金数罩额）蹦/年大初信劣托资倡金数房额子3、霞投资喂管理幸人资阵格和梁受托号管理泄人资拆格的枯获取抽4、嚼利润习=营晋业收机入-裕营业姥费用督2。贡定性岩指标孙1、宽基础忌管理倘水平脉（1篇0分守）浙（1破）部代门规翁章制恭度建衣设（绝5分格）范部门敲内部眉规章姿制度追的制暴定及慈完善绕（3颤分）穗、公传司各焦项规仙章制执度的皆执行鲁情况软（2欢分）失（2落）员逼工队等伍建种设（竖5分堡）取部门途内员费工培肯训需莲求的软上报老工作彼（1介分）骆、部昏门业休务内扣训的角开展社情况兼及员脆工专仇业技号能的旱提高维（1兽.5徐分）音、部销门内委员工落职业斥生涯新规划寻制定材情况算（1军分）箭、部克门内乖团队玻建设销情况还（1断.5三分）来2、午部门明业务沈管理挽（2绿0分端）晌主要会考核岛理财涛业务津（投获资方坐向为演实业洲领域号）的架开拓命情况杨，包惹括总还公司银沉淀脂资金厨的增生值管玉理服而务、牵社会婆客户痒的资长金信拴托业违务；弃系统泊成员粒单位钱的富要余资尘金管肚理业封务开绝拓情奥况；假是否已配合次资本殿运营括部，朱开拓辛总公修司及舱系统向成员拍单位杜以及纯外部贿社会邻客户施的专进项资倒金管仁理业猫务；丛是否使积极姥拓展绪总公旨司及采成员黄单位帜的信为托融巾资业放务，外为总省公司开及系束统成认员单特位降龟低融宿资成叙本；界是否就积极泽开拓嚷投资劈银行药业务辈，开练展上劈市、饺购并屿、融谈资等洲财务止顾问窜业务踪；是厉否积裂极拓庄展产阵业（悦基金隐）信拦托业牛务；仰年金宏资格探争取务情况午。格3、停员工出职业蔬道德滥、组感织纪窄律情双况（巧10转分）胳职业登道德说的教悲育情晶况（怨2分扇）、没部门筑思想绸政治扬工作木的开嚼展情惠况，概如先莲进性柱教育胁开展殿情况翁、（义2）点、员纤工上美下班塞的考绩勤情水况（宾3分势）、讨员工斥受到芳违纪他违规裕处理纳的情据况（活3分斑）。柔（二纳）考钩评标承准乓1．妙定量纹指标漏的考谢评标合准厉等级要分值赶系数肢费用宿率轧(1午0)宿信托苦资金惠规模荷增长及率相(细1贿0约分山)滤资格筝获取蜻（2沟0分厌）执利润谱（2养0分泊）拘A狭1什.0戒1%乔20跑0%密获取苍2个株资格凡30睛0万登B伯0.敞8板3%弱15峡0%乡获取直1个薪资格旬20填0万总C法0.侮6捆5%撤10筋0%旬10院0万挖D严0.文3拾7%中50银%耀80贷万锅E愚0.饮1森9%聚25装%谨未获押取太50丧万精性指练标的宴考评列标准瞒（三妙）考孙评记筋分方哈法阀方法腊同上扑计财屡部。其考评半指标壤1．贝定量穷指标道各类柴报表迈上报配的及慨时性昆、准篮确顶奴（2僻0分阁）贴1）晓参照副总公闭司对虏我公斧司计闪划财繁务部碌门的菜评分冒排名锹。（鹿10快分）蹈费卖判虽臂等灿级明分值女系数叉名次黑A焰1煤.0改5蹦B删0.险8茫7高C糖0.机6新9警D敬0.缴3泉12响E老0.档1静15漠孝弓购抢矿妻础妖件2介）参事照审确计报凳表中锐关于照报表芳数据巡的准肃确性莲情况写（1木0分烈）慨万暂喇痛禽肯培糕僚2怪、资哨金安鱼全性悠（1个0分毫）：若如果受各类途帐户凯资金然安全筛，得掉满分撇；如花出现发资金防损失朱，得月0分过扬艘亏仪护降引耳凭3削、工杨作差思错率箭等级主分值地系数贡工作集内容吴报表帅会计鸡核算罪凭证驱资金店清算垂资金镇收付涂财务舰预算隐与分柜析腿A斧1.逗0僻0%浮0%氧0%呼0%舍0%兔B便0.嚼8扔0.窜05很%挥0.意5炎%认1%裁0.匙5%叫0.义5%悼C尽0.旷6坚0.捉1%御1%王2%迷1%涌0%报1%丢D唇0.隙2粘0.蹲5%慧5%劲5%怎5%珍0.替1%猴2%旷E稀0捆1%招10气%末10塞%疗10磁%肆0.忆5%离5%衫2．赞定性篇指标蓝基础赠管理惹水平帖（1歌）部宋门规鸭章制绵度建痛设（舰5分枪）革部门晃内部即规章段制度档的制娱定及纤完善乞（3迁分）臣、公垄司各蹄项规桑章制扛度的线执行沃情况货（2幅分）艇（2匀）员炉工队侦伍建船设（魂5分喉）锹部门灶内员悔工培梅训需绩求的亿上报兴工作缺（1豆分）薯、部姓门业疲务内正训的钩开展回情况华及员炼工专朴业技密能的关提高揪（1提.5位分）疏、部笋门内竹员工挥职业属生涯盐规划黑制定疏情况息（1梅分）进、部只门内督团队削建设浙情况址（1谁.5敲分烛2．镇工作凝完成爆情况负主要罚考核扔各项器财务煤制度判和内饼控制被度的络完善态情况扔；各孝项内监控制末度的必执行眼监督匹情况辛；是裳否编饺制公性司经惰营计顷划、偷年度奔财务攻预算单；是透否能父正确证进行差表内煮外业要务的各会计壮核算失，保贿证会动计信突息真迎实完挂整；仿是否丧协调江和监张管公暮司各撤类资扔金的稳调拨握和运斑用；蝇是否塌及时其进行泰财务非分析捆，为娱领导令决策城提供绒依据震；是普否配溪合总浇公司和绩效而考评祖工作在，在日部门思绩效暑考核约中，期提供谣考核膨数据忙；是需否及京时上持报主涨管部稼门要栽求上暗报的尽各类计会计师报表较和统偷计报纱表。托配合叫公司蔽领导婆和其风他相冶关部贞门，前执行礼战略梯规划具编制罢与修匹订情重况刻3。号服务雷满意狐度匙主要盯考核换公司辽领导凝，公溜司其仗他部佣门以贤及关蝇联的惭外单皇位对慨本部真门服盐务满凑意度袜的反纷馈和够评价省情况务(征二）凑考评刘标准诸1．禁定性涝指标秆的考拣评标幼准绒（三锤）考慨评记拳分方天法同上碍五.净综合喊管理镜部。以（一逃）贱考评烤指标破定性榨指标筹基础准管理馒水平胜主要咸考核展部门剧内部扮规章殊制度患的制银定、闭完善舞、执剃行情爬况；蚀配合状公司脚领导溉和其篮他相疑关部戏门，性执行说战略坛规划叔编制望与修抗订情征况；爹员工答队伍劝建设剑情况舟。哪作完掩成情池况唱主要悠考核六公司体行政疯、党杨群、倍文档垫、后敏勤事凑务管咏理工堂作完愈成情扑况；退是否件为公瓦司经宁营活斩动提拘供公盯共关具系支每持系房统；环公司讲电脑志信息炸系统娇的管挣理和荒维护缘工作样情况般；公循司人宵力资咸源的习管理麦与开哭发工国作情峡况。每３．想服务顿满意层度售主要缸考核矮公司盗领导密，公辽司其尾他部藏门以兰及关钉联的互外单县位对过本部弦门服喜务的寻满意肚度的挪反馈尖和评容价情吃况记考评够标准恢1．岭定性计指标展的考赢评标缝准修2．签部门隙修正罚系数脱：蜜1.羞1倘考评倒记分泄方法夏方法胖同上羽风险哥管理劲部。角（一宜）考辨评指逗标贿定性寇指标版1．圈基础耕管理瞎水平泄（1夹）部晒门规柱章制杨度建险设（话5分浑）亿部门押内部嫁规章至制度性的制满定及凭完善矛（3匠分）悬、公幅司各包项规我章制堤度的陈执行改情况炭（2签分）已（2欣）员著工队豪伍建乘设（森5分告）下部门句内员赠工培洗训需勤求的饿上报缩工作浸（1沟分）蝇、部最门业震务内最训的味开展奔情况革及员蔽工专瓶业技况能的圾提高映（1枪.5拼分）御、部滔门内蕉员工危职业价生涯坛规划灶制定滔情况汁（1肃分）米、部委门内乡团队延建设朵情况慧（1残.5纵分奶。口2、牛工作鞭完成甜情况损主要思考核沉是否菠能收柴集相欠关政递策法浓规变凤动情珍况，挣对公封司发干展的涝外部拴环境都进行内风险衡评价房，对略公司涝整体反运行顷中的篮风险扑情况袋进行壤揭示弄；是满否能慈对公修司信堂托业劣务和伴自有沸资金粱业务每运行统进行陷事前凭风险油防范富和事铅中风独险控铅制，毒对公奇司业膊务部莲门上仙报审洗批的瓜项目柿进行染风险朋分析鞠和关命键风神险点私提示肚，对承业务丑风险欣进行宵控制撞和化忆解；跳公司态法律晋事务专工作诸，对振公司可对外跳签订县的协气议进匹行审猪核和阀法律拘风险繁提示详，联彻系公言司外垒聘法垫律顾随问等叉工作缺情况覆；公算司风颗险管有理委混员会吧秘书涝处相嗓关工疾作完坚成情厌况，续是否茄对业非务部属门上知报公仔司风恰险管赤理委姨员会耀的有篮关项驱目资背料进昏行程己序完能备性患和资每料完即整性兴的审池核；脊是否继逐步裹建立零数量屯化的宾动态特风险瓜分析践模型冈。顿（二敢）考备评标圾准季1．拿定性腐指标例的考许评标席准检2．蝶部门聋修正宇系数耗：伙1.狼3住（三婚）考柳评记堆分方首法秀方法睁同上贺七。呢稽核强审计予部。据（一侄）考扣评指趟标省定性碌指标爸1。家基础表管理首水平角（1筛）部去门规侧章制袋度建可设（爸5分育）须部门蹈内部傲规章粪制度暂的制活定及俭完善掘（3蒸分）答、公丰司各圆项规后章制溪度的白执行槽情况斩（2钟分）词（2受）员宴工队乎伍建补设（骡5分躁）勾部门颠内员握工培皱训需妙求的毛上报索工作掌（1匪分）探、部变门业邀务内雹训的可开展雾情况馅及员我工专除业技氧能的嫂提高任（1