证券从业之金融市场基础知识高分通关题库附解析答案

证券从业之金融市场基础知识高分通关题库附解析答案

单选题（共50题）1、推进新股市场化发行机制内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B3、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。A.6B.4C.2D.1【答案】C4、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】B5、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C6、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A7、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A8、()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】C9、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B10、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、（2021年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C13、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】A14、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.业务发展综合化D.期限趋于多样化【答案】C16、影响股价变化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B17、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C19、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B21、沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所C.上海证券交易所D.上海证券交易所或者香港联合交易所【答案】B22、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A25、债券报价的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D26、（）是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。A.主动型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.成长型基金【答案】D27、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B28、下列不属于直接融资方式的有（）。A.债券市场融资B.商业信用融资C.银行信用融资D.民间借贷【答案】C29、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A30、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构问公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A31、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D33、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B34、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】B36、沪深300指数成分股涵盖的行业包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、（2018年真题）基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B38、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B40、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C41、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C42、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、风险转移可以分为()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、（2020年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B47、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】C48、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】C49、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（