证券从业之金融市场基础知识题库+答案（得分题）

证券从业之金融市场基础知识题库+答案（得分题）

单选题（共50题）1、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D2、以下属于信用类衍生产品的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C3、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（）。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】C4、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】B5、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币B.港币C.美元D.欧元【答案】A6、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】C7、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D8、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、证券投资基金收入的构成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C11、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C12、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具—中介目标一操作目标—最终目标B.货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标C.最终目标—货币政策工具—中介目标—操作目标D.最终目标—操作目标—中介目标—货币政策工具【答案】B13、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A16、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】D17、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B18、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D19、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【答案】B20、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性【答案】B21、下列属于证券投资基金技术风险的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】B24、关于股权类期货下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C26、中国证券业协会的职责包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】B28、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A.30B.15C.10D.5【答案】C29、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C30、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C31、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C32、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】D33、按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。A.标的物B.发行范围C.发行时间D.市场规模【答案】A34、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A35、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D39、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B42、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】C43、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B44、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A45、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A46、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】B47、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值【答案】A