11.德国历史学派

第十一章德国历史学派1一、历史学派概览（一）历史学派19世纪40年代至20世纪初期在德国占主流地位的经济学流派。形成于十九世纪初期，兴起于十九世纪四十年代，之后在德国流行了近半个多世纪。21.历史学派的基本主张（1）所有经济活动的头号目标，不是满足个人的需要，而是促进国家或民族权力的强大。（2）与英、法古典经济学不同，历史学派强调的不是自由竞争与国际自由贸易，而是自身民族的独立性以及经济政策中民族目标的优先权。（3）强调“国民（家）经济学”。否认适用于所有民族的经济规律的存在，只存在以个别国家的经济发展史为研究对象的“国民（家）经济学”。3（4）强调经济发展的历史性和国民经济的整体性，反对古典经济学派的抽象法和对经济的孤立研究，代表当时德国产业资本的利益。（所谓“历史性”，是强调以一种动态的观点来看待事物，认为人类社会处于不断的发展演变过程中，具有不可逆性。）（5）在方法论上，主张不能照搬英法的现成理论，而必须从搜集本国历史材料入手进行研究；这种方法充分体现了归纳主义方法论的影响。（6）主张在欧洲大陆上建立一个能自给自足的“大经济空间”,并通过对东欧和东南欧的经济渗透,来确保这个空间的扩张。42.历史学派的发展阶段初创：李斯特旧历史学派：活动于19世纪40～70年代。反对19世纪中叶以前的英法传统经济学，以历史归纳法反对抽象演绎法；否认经济规律的客观存在；以国家主义反对世界主义；以生产力的培植反对交换价值(财富)的追求；以国家干预经济反对自由放任。新历史学派：自19世纪70年代开始，随着德国资本主义经济的迅速发展和工人运动的兴起，出现了以施穆勒、瓦格纳、布伦塔诺等为主要代表的新历史学派，他们在上述基本观点的基础上，提出改良主义的“社会经济政策”，因而被称为“讲坛社会主义者”。5二、历史学派产生的背景英国：日不落帝国、世界工厂、垄断航海业。德国：封建割据势力仍然很强，资本主义工业刚刚起步。英国廉价工业品如潮水般涌入德国市场，使德国幼稚工业受到沉重打击。19世纪上半期的德国在经济理论方面是先天不足，国内的政治经济学是作为一门外来科学从英法输入的，不能适应德国的社会经济发展的需要。因此，一些注重实际的思想家，如李斯特等，从德国国家和民族的实际出发去理解英法的政治经济学。19世纪40年代以后，德国产生了自己的政治经济学学派－历史学派（又称旧历史学派）。6三、历史学派的先驱——李斯特（一）生平与著作出身于一皮革匠家庭，主张自由主义的政治改革，屡遭封建势力迫害。1825年被迫亡命美国，1832年作为美国政府驻莱比锡领事返回德国，参加了1834年成立德意志关税同盟的活动。1846年因贫病交迫而自杀。代表作：《政治经济学的国民体系》（1841）《政治经济学的自然体系》1837年《农地制度、小农经营及国外移民》1842年《德国政治经济的国家统一》1845-1846年

7（二）李斯特的方法论在方法论上，他反对古典学派的抽象、演绎的方法，而主张以历史研究为先导，以国家为经济分析单位，从一国物质、精神、法律、国际环境等方面进行研究，理论体系要以“事物本质、历史教训和国家需要为依据”。李斯特研究了意、西、葡、荷、英、法、德、俄、美等国历史，所用方法后来成为德国历史学派的典范。81.主张建立适合德国经济发展的“国家（民）经济学”理论。李斯特的经济学说是为当时落后的德国加速工业资本主义发展服务的。他认古典经济学的根本缺陷是不顾及各个国家的性质以及它们各自的特有的情况。这种经济学假定世界上一切国家所组成的只是一个社会，且是生存在持久和平局势之下的。国家经济学（或政治经济学）所教导的是某一国家处于世界目前形势以及它自己的特有国际关系下，怎样来维持并改进它的经济状况，以及研究如何使某一特定国家在世界当前形势下，凭农工商业取得富强、文化和力量的那种科学。（二）李斯特的主要经济观点92.强调把生产力放在经济学研究首位

首先，他把生产力看作是财富的源泉。

李斯特认为，财富的原因与财富本身是完全不同的。财富是交换价值，而财富的原因则是生产力，财富的生产力比财富本身重要许多倍。反对斯密等把单纯的体力劳动看成唯一的生产力，却忽视生产“生产力”的劳动，如教师、作曲家、医生、法官和行政官员等也是生产者的观点。认为一国的发展程度，不是决定于积蓄的财富，而是决定于它的生产力的发展程度。

10其次，认为一国生产力的增长是国内各产业之间分工协作和国际间分工协作的结果。强调国民经济是一个有机的整体，不是私人经济的简单总和，认为创造财富的诸生产力，必须要有国家规模的分工和诸生产力的协作与结合，只有在国民经济整体中农、工、商相互协调、均衡的场合，才能使一个不发达的国家有保障地达到“正常的国民经济的发展状态”。11再次，特别重视教育对培养生产力的作用。认为“一国最大部分消耗，是应该用于后一代的教育，应该用于国家未来生产力的促进和培养的”，认为教师、医师、音乐家、法官和行政官等也是生产者，生产的是生产力。教育给人们以知识、技能和良好的品质，为民族提供了“精神资本”。他指责斯密只强调体力劳动而不承认精神劳动也是生产性劳动。12最后，落后国家要发展生产力必须实行关税保护。他认为，一个落后国家要想在国际自由竞争中发展成为一个新兴工业国已不可能，落后国家要发展生产力就必须实行关税保护。但他的保护主义是有选择和时间限制的。认为，当时德国对棉麻毛纺织品的进口要限制，而对原料和先进的机器进口要鼓励。133.提出国家经济发展阶段论思想

他提出国家经济发展的阶段论。他把国家经济发展分为五个时期：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。各个国家在不同发展阶段，应当采取与之相适应的政策，经济才能迅速发展。

14（三）评价

李斯特是19世纪上半期德国资产阶级最进步的经济学家，不仅在德国，而且在北美、法国、比利时、匈牙利等国，作为资产阶级要求发展资本主义、争取民族独立和统一的代表出现的。他的学说在发展中国家有着广泛的影响，在他去世后，不断受到重视。

15李斯特的学说具有强烈的民族色彩，代表着德国工业资产阶级的利益。德国工业资产阶级当时处于一种矛盾的地位，在国内是最先进的阶级，主张自由竞争；在国外与先进国家的工业资产阶级相比处于落后地位，从而主张保护关税。他的思想反映落后国家资产阶级的愿望和要求，在一定程度上符合落后国家争取进步、国家统一和独立的利益，具有进步性。

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李斯特在强调各国历史特点的同时反对古典政治经济学的抽象方法、劳动价值论，否定一般的经济规律，表现了他理论的落后的一面。他主张从历史的、民族的特点出发建立政治经济学的国民体系，强调经济发展的民族性，强调国家在经济发展中的作用，研究影响生产力发展的各种政治的、法律的、习惯习俗的、伦理的因素，这些对德国历史学派产生了重要影响。17李斯特的《政治经济学的国民体系》“之所以到现在还能有它的重要价值和意义，正是因为他为了祖国经济的发展，经历了颠沛流离的终生奋斗，用心血写出了符合发展中国家经济要求的爱国主义经济思想”；“他的经济思想经久不衰，闪耀着现实意义的光彩”。——朱绍文：《经典经济学与现代经济学》，页102、13018存在于19世纪40-60年代。代表人物：W.罗雪尔、B.希尔德布兰德、K.克尼斯四、旧历史学派19（一）旧历史学派关于经济学研究对象的论述

把经济学的研究对象定义为一国经济的发展。

罗雪尔：经济学是“论述一个国家的经济发展诸规律的科学。”

希尔德布兰德：经济科学仅仅是研究某一国经济的“国民科学”。克尼斯：“人们的经济生活中并不存在什么规律，规律只在于自然界。在社会生活中由于总有发展和变化，所以没有发现普遍规律的可能性”。

20（二）旧历史学派的“历史生理方法”（历史归纳法）旧历史学派反对古典学派的抽象演绎法，主张所谓的“历史生理学的方法（历史归纳法）”。该方法包括四个基本原理：（1）目的在于描写、记录和说明一切经济生活的现在和过去的事实；（2）研究经济学必须与政治史、法律史和文化史相联系；（3）不满足于对现在经济现象的研究，必须综合比较过去的国民经济状况；（4）对任何经济制度不轻易地一律颂扬或否定，主要任务在于指出为何以及如何从“合理的变为不合理的”。21（三）旧历史学派经济学说的一般特点（1）强调各民族经济发展的特殊性，否认经济规律在各国间的普遍意义，主张以研究各国特定经济问题为对象的国民经济学。（2）强调国家和精神道德因素在经济中的决定性作用。力图利用国家政权的力量促进和保护本国资本主义经济的发展。（3）反对古典经济学倡导的抽象演绎法，主张“历史归纳法”。强调对具体经济现象的资料收集、统计和整理的作用，而不是理论概括的作用。22（4）在阶级立场上为新生的资本主义制度辩护，也为既得利益的封建残余辩护，极力论证资产阶级与地主贵族在阶级利益上的一致性。反映了后起的德国资产阶级的利益和要求。（5）以历史学派为代表的德国资产阶级经济学带有明显的沙文主义色彩。（沙文主义源自法国一名士兵沙文的名字。沙文由于获得军功奖章和一小笔津贴，便对拿破仑感恩不尽，狂热地拥护拿破仑的征服计划，鼓吹法兰西民族是世界上“最优秀的民族”，主张用暴力向外扩张，建立大法兰西帝国。于是，1815年以后，在拿破仑军队的老兵中，沙文就成为对以军事力量征服其他民族的狂热崇拜的代表。后来沙文主义泛指一切极端民族主义。

）23（四）历史学派的社会历史发展阶段论

历史学派强调对过去经济的考察，所以历史学派的经济学家以不同的标准，对人类历史进行了初步的划分。罗雪尔从生物进化的角度出发，认为人类社会经济的发展也要经历童年、青年、中年和老年等阶段。在国民经济发展中，自然、劳动、资本这三种经济要素在人类社会经济不同发展阶段所起的作用不同：在较低阶段，自然要素占支配地位；在中等阶段，劳动要素逐渐上升为支配地位，并促进了城市、市场的产生和发展；在第三阶段，资本的作用突出了，开始占据支配地位。他认为德国已进入资本阶段。希尔德布兰德把交换形式作为划分社会发展的标准。他把社会经济发展分为三个阶段：自然经济、货币经济、信用经济。第一阶段，交换采取的是物物交换形式；第二阶段，交换的手段产要是货币，商品关系不断发展；第三阶段，各种信用方式不断发展。24五、新历史学派（一）新历史学派出现的背景：新历史学派形成于19世纪70年代以后。政治的统一和国内统一市场的形成，为资本主义的进一步发展扫清了道路。19世纪80年代，德国的工业总产量已跃居世界第三，90年代后又赶上英国而仅次于美国。19世纪末，德国开始进入垄断资本主义阶级。德国资本主义的迅速发展引起国内阶级矛盾激化和工人运动的发展。在70年代以后成为国际工人运动的中心。德国工人运动发展促使德国资产阶级与容克地主阶级进一步结合，另一方面又展开改良性的社会改革运动，力图通过自上而下的改革，加强国家对社会政治、经济的干预、控制，以防止无产阶级革命的发生。25

在德国新的历史条件下，一批年轻的经济学家，随袭旧历史学派的传统，进一步发展了历史学派的理论，被称为新历史学派。1870-1872年一批大学教授筹设德国“社会政策学会”,原来对政治与社会问题不太关心的大学教授从此开始强烈主张国家采取措施解决“社会问题”。他们因此成为德国自由主义经济学家和报界攻击对象，被讽刺为“讲坛社会主义”。其核心人物施穆勒则公开宣布接受这一名称。施穆勒把罗雪尔等三人的理论体系称为旧历史学派，而把自己的理论体系称为新历史学派，与讲坛社会主义在学说史上是同义词。这个阵营的成员大多是旧历史学派的弟子或接班人，是享有声誉的社会政策论学者和社会改良主义者。

26（二）新历史学派的“历史统计方法”

新历史学派在方法论上把历史归纳法与抽象演绎法的对立推进到更加极端的地步，主张更多的使用历史统计法，以代替“历史生理方法”。其特点：（1）强调心理的、道德的因素在经济生活中的地位和作用，主张把经济问题和民族精神、伦理道德等相联系加以说明；（2）强调法律对经济的制约关系，认为人们的经济地位取决于法律制度，而法律制度是历史的产物。经济自由、财产权利、契约关系等都以法律为依据；（3）强调国家在经济发展中的特殊地位和作用。认为国家是集体经济的最高形式，国家的职能将不断扩大。新历史学派比旧历史学派在方法论上更热衷于政治。27（三）新历史学派的经济学说的特点

(1)新历史学派不仅否认经济发展的普遍规律，甚至否认每个国家或民族各自经济发展中存在的特殊的规律性。(2)新历史学派比旧历史学派更加极端地把历史归纳方法同抽象演绎方法对立起来，认为研究经济问题用抽象演绎方法不可能取得什么成果。强调用历史统计方法来分析和考察现实经济问题。大量运用统计资料和统计方法是新历史学派经济研究的一个重要特点。28

(3)新历史学派已不像旧历史学派那样主要与古典经济学说相对立，而是与马克思主义和社会主义运动处在对立中,力图用社会改良取代马克思社会主义和国际工人运动。(4)新历史学派强调伦理道德因素在经济中的地位和作用。他们批评以前的经济学家只从自然的和物质的观点来研究经济,完全忽略了伦理道德等精神因素,认为经济问题只有和伦理道德相联系才能得到说明和解决.这种观点成为新历史学派改良主义政策的理论依据之一。（5）新历史学派还热衷于提出各种政策主张。他们提出的改良主义政策涉及工厂立法、劳动保险、工厂监督、劳资纠纷仲裁、某些行业的国有化、城市土地私有权的限制、财政赋税改革等。29（四）新历史学派的基本经济观点第一，继续宣扬经济发展阶段论。第二，强调心理因素和伦理道德在社会经济中的地位和作用。第三，强调法律对经济有重大的制约作用。第四，鼓吹国家的超阶级性及其对社会经济的决定作用。30（五）社会改良主义的政策主张认为，德国最严重的社会经济问题是“劳工问题”，即劳资关系。主张改良主义政策来缓和劳资矛盾。批评经济上的自由放任政策，强烈要求国家干预经济生活，主张由国家制定各种法令和实行各种行政措施来实行自上而下的改良。比如：制定工厂法、劳动保险、工厂监督、孤寡救济等法令；实行河流、森林、矿产、铁路、银行等的国有化；限制土地私有制及改革财政赋税制度。宣称：“我们极力反对旨在破坏现行的经济制度，使资本主义消灭、而代之以共产主义社会的那种社会主义”。“我们虽然不满意于现社会的各种关系，痛感改良的必要，但我们不是说要变革一切科学，打破一切现存的关系。我们反对一切社会主义的实验。……我们在一切方面，承认现存的东西，即经济方法、生产形态、种种社会阶级现存的教养和心理状态的基础，是我们活动的出发点。我们不但这样认识，而且要毫不犹豫地把它来改良。”

31六、历史学派的解体及影响

（一）历史学派的解体随着1890年俾斯麦的下台和取消反社会党人法，历史学派存在的基础开始动摇，进入了衰退解体的过程。19世纪末，经过著名的德奥方法论之争以后，德国历史学派归于沉寂（但并没有消亡）。

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（二）历史学派解体的原因

在理论方面，历史学派衰落的原因是：奥地利门格尔对施莫勒方法论的有力批判，还有新历史学派内部的韦伯和桑巴特的自我反思。

实践上造成历史学派解体的原因是：第一次世界大战后，德国政府通过发行纸币在黑市套购外币用以赔款，引发了空前的恶性通货膨胀。由于历史学派缺乏货币方面的经济理论，面对现实危机束手无策。许多学者纷纷脱离历史学派，历史学派终于在德国解体了。

此外，历史学派的解体与主流经济学的兴衰也不无关系。纵观德国历史学派的兴起、鼎盛和衰亡过程，有一个现象颇引人注目，那就是在主流经济学（古典经济学）衰落时，历史学派兴起；而当主流经济学重新崛起时，历史学派却衰落了。历史学派的历史主义在马歇尔之后，渐渐被实证的西方主流经济学抛弃。与此同时，古典主义变成新古典主义；但历史主义在新古典阶段，又以制度经济学等形态出现。33（三）历史学派的影响1.对发展经济学的影响表面上看，历史学派对古典经济学的批判及德奥方法论之争是学术争论，实质是德国资产阶级向当时统治世界市场的英法争取生存与发展的空间，争夺对世界尤其是殖民地的控制权。历史学派以历史主义为旗帜，从德国的利益出发，全心全意地为德国寻求强国之策。他们所得出的某些结论及思路，至今对后进国家的起飞仍有借鉴意义。也正是为德国经济发展提供理论基础的使命决定了历史学派不可能以世界主义，以静态的、单因素的分析方法作为自己理论的出发点和方法论。他们必须强调国家民族（具体是德国）的特殊性，必须以发展的眼光、从宏观上为德国设计强国之路。也正因如此，历史学派被认为是发展经济学的先声。342.对美国早期制度学派的影响出现于19世纪末盛行于20世纪20～30年代以后的制度