证券基础全国第二次统考预测卷

中小企业板块是经()批准、()同意而设立的A、中国，B、，C、，中国【专家解析】中小企业板块是经批准、中国同意而设立的【专家解析】薪酬与提名、审计的应当由独立董事担任。以下不是所理事会的职责的是()。BC、制定、修改所的业务规D、审定总经理工作计划根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历()个阶段。，我国规定公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近()年各项风险控制指标持续符合规定，资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。，【专家解析】考查公司申请融资融券业务资格的条件我国所规定的A股每次申报和的最小数量单位（除零股外）是()。A、100股（份）B、1股（份C、1000股（份）D、10股（份）100股（份）或整数倍。财政政策对价格影响的主要之一是通过调节税率影响企业()。C、价格【专家解析】财政政策对价格影响的主要之一是通过调节税率影响企业利润和股对公司信息披露方面的要求不包括()。C、年报审计D、季报审计【专家解析对公司信息披露方面的要求包括信息公开披露制度信息报送制度、年报审计。我国的商业银行债券不包括。BC价格指数的单位是()。B、所规定的每点价C、基础指数的数值与所规定的每点价值的乘【专家解析价格指数的单位是基础指数的数值与所规定的每点价值的乘公司接受客户委托代客户有价的业务被称为()。C公司净资本或其他风险控制指标达到标准的公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向派出机构报送专门报告说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影】【专家解析公司净资本或其他风险控制指标达到标准的，公司进行重大业务决策】可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有。【专家解析】可转换债券在转换成后，它变成了，具有的一般特征。封闭式基金的封闭期通常()。A51015B520C1015D1020年51015是金融机构的主动负债。B、债C【专家解析】吸收存款是金融机构的负债，债券是金融机构的主动负债。根据《公司风险处置条例》的规定，()是公司自我整改的一种处置措施。基金托管费通常接()的一定比例提取。在金融中，()。A、所是市场的B、绝大多数合约到期进C、逐日盯市制度以一个日为最长的结算周期，对所有账户的头寸按照同一到期日D、为了防止价格出现过大的非理性变动，所通常对每个时段允许最大波动范，【专家解析金融的主要制度实际上绝大多数的合约并不进行实物交割，到期日之前即已平仓；逐日盯市制度以一个日为最长的结算周期，对所有账户的头寸按照不同到期日计算；为了防止价格出现过大的非理性变动所通常对每个，国核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A、3个月B、6个月C、10个月D、1262005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内()。A、债券【专家解析】2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内债券。的价格是市场上()共同作用的结果。A、供求双B、投资者与C、供求D、需求者【专家解析】的价格是市场上供求双方共同作用的结果。公司长期次级是指借入期限在()的次级。B、2年以上（2年）C、3年以上（3年）【专家解析】公司长期次级是指借入期限在2年以上（含2年）的次级。在一国市场流通的代表外国公司有价的可转让凭证是()。C、、本身没有价值，但是一种代表()的有价B、财【专家解析】本身没有价值，但是一种代表财的有价。权证是权证人的合约，人作为权利的()承担全部责任。【专家解析】权证是权证人的合约，人作为权利的授予者承担全部责任。根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措的凭证，被称为()。BC、地方债公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有()认可的从业资格A、中国B、C、业D、公司【专家解析公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国认可的以下基金品种中适用我国《投资基金法》的是()。BC、投资基【专家解析】我国《投资基金法》的适用范围。基金托管费通常是()。的流动性不能通过以下哪种方式实现？C【专家解析】的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下的罚款。【专家解析《法》第一百八十四条规定，任何人本法第七十一条规定，没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款构成的依法刑事责任。申请在所创业板上市，其公司股本总额必须不少于()元A、2000万B、3000万C、4000万D、5000】【专家解析申请在所创业板上市，其公司股本总额必须不少】3000万元。公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为。投资适当性的要求就是()。【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者恰当的产品可以决定()。BC、终止其上市，【专家解析】第一百一十四条因突发性而影响的正常进行时，所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性或者为的正常秩序所可以决定临时停市。，方式称()。D、市场卖出合约的行为。只有在公司有时才支付利息的公司债券是()。B以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是。C、股价平均数反洗钱定临时冻结最多可以()小时。【专家解析】反洗钱法内容我们通常所说的道-指数是指()。A、道-股价平均指数B、道-工业股价平均指数D、道-公用事业股价平均数【专家解析】平时所说的道-指数就是指道-工业股价平均数是()。】【专家解析的市场价格由的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直】在我国，根据《投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于的，为()。B、基C、基D、衍生投资基金资于的，为基金。金融实际上是一种权利的()有偿让渡。【专家解析】金融实际上是一种权利的单方面有偿让渡()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的C、股下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是。B、单个的远期合C、价格指数的远期合看跌的卖方在买方选择行使权利时，必须按合约规定的条件()一定数量的基础金B因或解散进行时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()B、费用、职工的工资、社会费用和法定补偿金、缴纳所欠、优先股股东、普C、社会费用和法定补偿金、费用、职工的工资、缴纳所欠、优先股股东、普【专家解析】应为：费用、职工的工资、社会费用和法定补偿金、缴纳所欠、所制定的限制或者特定投资者的行为的制度属于()。D、市场】【专家解析所应当建立市场准入制度，并根据的规定或者中国的要求，限制或者特定投资者的行为。】下列债券中信用风险最小的是。【专家解析】不同债券的风险信用的比较北平所作为自己创办的第一家所，创办于()年。【专家解析】北平所作为自己创办的第一家所，创办于1918年。沪深300股指合约的最低保证金是合约价值的()。【专家解析】沪深300股指合约的最低保证金是合约价值的12%。以下债券信用风险最小的是()。最可能存在投资者大量赎回风险的投资基金是()。】【专家解析赎回风险是开放式基金所特有的风险，因而最可能存在投资者大量赎回风险的投资基金是开放式基金。】】【专家解析所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为】下列关于银行业金融机构投资范围的表述中，正确的是()。BD、对于因处置质押资产而持有的，可以买入或卖出可用自有及中国银监会规定的可用于投资的表内债券和金融债券对于因处置质押资产而持有的，只能单向卖出。我国在国际市场已的中长期金融债券的最短期限为()。A、5年B、10年C、8年D、12【专家解析】我国的国际债券关于公司次级债的说法，错误的是()A、公司次级定期是指公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后先于公司股权资本的公司债B、中国依法对公司次级的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行D、公司次级的偿还只有在确保偿还次级本息后偿付能力充足率不低于公司为本公司、赚取差价并承担相应风险的行为，称为()。BC、承销与保荐业以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是。B、决策金融一般不包括()。B、外汇C、利率D、股权类率和股权类。投资及其从业人员不得从事下列活动()。A、委托人从事投资B、与委托人约定投资收益或者分担投资损C、本提供服务的上市公司奇异型通常在()等内容上与标准化的所存在差异D、有效期下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有A、新技术为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础BC、2080【专家解析】金融衍生工具BC、公司进入资本市场获得的能D、公司对的需要下面属于中介机构的是()。A、业B、服务机C、D、公司【专家解析】属于中介机构的是服务机构和公司。目前，在我国转让系统的有()。B、沪深所退市公C、非上市的报价转D、上市【专家解析】在我国转让系统的不包括上市。市场的意义在于()。B、是市场良好秩序的需要C、是发展和完善市场体系的需D、是市场参与者进行和决策的重要依据【专家解析】市场的意义。公司监事会行使的职权包括()。【专家解析】公司监事会行使的职权包括检查公司财务、提议召开临时股东大会会议、基金份额持有人的基本权利包括。远期利率协议是指按照约定的名义本金，双方在约定的未来日期交换支付()的远期协C，，在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为。B的存托公司主要负责()。A、ADR的过户B、ADR的C、ADR的D、ADR的保管存托公司负责ADR的保管和。普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括。D、公司进入资本市场获得的能力22号--金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括。B、衍生工具22号--金融工具确认和计量》的规定，衍生工具下列有关沪深300股指合约说法正确的是()。A、金融所上市BC、最后日为合约到期的第一个周D0.2点【专家解析】最后日为合约到期的第三个周五，遇国家法定假日顺延。我国债券方式主要有()。A、网上B、招标【专家解析】我国债券方式主要有定向、承购包销、招标。根据我国《投资基金法》的规定，基金托管人的职责是()。C、按照规定开设基金财产的账户和账我国《公司法》规定，无记名的，公司应当记载()。A、BD、日债券和的主要区别是()。基金份额持有人享有基金的。我国《法》规定，公司()，必须经监督管理机构批准B3%以上股权的股东【专家解析】公司重要事项变更要求“变更持有5%以上股权的股东。基金份额持有会可以对()等重大事项作出决议并报中国批准。【专家解析】出具业绩报告不是基金份额持有会需要作出决议的事项。业务是指对下列对象开展资信服务()。A、中国依法核准的债券、资产支持以及其他固定收益或者型结构性融资B、在所上市的债券、资产支持以及其他固定收益或者型结构性融C、在所上市的债券、资产支持以及其他固定收益或者型结构性融【专家解析】开展资信服务的对象：(1)中国依法核准的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者型结构性融资；(2)在所上市的债券、资产支持债券以及其他固定收益或者型结构性融资债券，国债除外；(3)上述(1)、(2)项规定的人、上市公司、非上市公众公司、公司、投资基金管理公司：(4)中规定的其他对象的在所主板上市，必须符合()等条件A、经监督机构核准已公开B、公司股本总额不少于五千万C、公开的达到公司总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过四亿【专家解析】题，以上均是基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括。BC、持有会会费、费、银行汇划手续费等。经手费、过户费属于基金费。指数基金的投资组合通常模仿某一。D、指数人的()应当对招股说明书和上市公告书签署确认意见保证所披露信息真实准确完C【专家解析】信息披露管理办法设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为。【专家解析】预期收益率=无风险收益率+票价格。人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定()。A、价格区间C、价格，【专家解析】首次公开询价中人及保荐机构通过初步询价，确定价格区间和相应的市盈率区间；通过累计投标询价确定价格和市盈率。，我国《法》规定，设立公司，应当具备()等条件。A、有符合法律、行政规定的公司章程B、主要股东具有持续能力，信誉良好，最近三年无重大违法记录，净资产不低于C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有从业资产不低于二亿元。从制度安排看，中小企业板块以与主板市场相区别。()可以在所挂牌【专家解析】上述金融产品都可以在所挂牌。按基金投资的目标不同，可将基金划分为()。A、价值型基B、成长型基C、平衡型基D、型基金金和平衡型基金。下列有关的表述正确的是()A、单只以单只作为基础工B、所有上市的均C、均实行现金交D、所目前有50只上市有【专家解析】并不是所有上市的均有；所目前有38只上市有期货。我国市场对、地区的开放措施主要体现在()内地培训和考试，无须通过专业知识考试B、允许内地符合条件的公司根据相关要求在设立分支机C、允许符合条件的内地基金管理公司在设立分支机构，经营有关业【专家解析】对我国特别行政区和特别行政区的开放《业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。A、投资的管理人员和业务人D、公司的从业人员【专家解析《业从业人员执业行为准则》的适用对象是业所有从业人员。对我国记账式国债，下列表述正确的是()。C、通过所电脑网络，可以降低成以下对外国债券的描述正确的是()。A、外国债券的人与市场属于一个国家B、外国债券的面值货币与市场属于一个国家【专家解析外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家以该国货币为面值的债券它的特点是债券人属于一个国家债券的面值货币和市场则属于另一个国家。以下关于投资风险的正确说法是()。A、非系统风险是与整个市场的价格存在系统的联C、投资的风险是券收益的不确定性下列有关备兑权证的表述正确的是。A、备兑权证通常由投资银行B、备兑权证所认兑的是已在市场上流通的C、备兑权证所认兑的是新的D、不会增加公司的股本的，而是已在市场上流通的。的定价方式有。B】】创业板首次公开的程序包括()B、其次，人股东大会就本次作出决C、最后，由人按照中国有关规定制作申请文D、由保荐人保荐并向中国申报【专家解析】在创业板的程序根据现行规定，业从业人员从事的行为是()。B、贬损或以其他不正当竞争争揽业务C、从事与其履行职责有利益的业D、向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【专家解析】从业人员一般性行为。财政政策对价格影响的主要表现方面有()。下列关于金融的表述，错误的有()。A、金融是一种所有权，买入，就意味着拥有对某种的所有B、的卖方只有权利没有义务，的买方只有义务没有权C、实际上是一种权利的单方面有偿让D、在金融中，只有买入者需要开立保证金账户。，格或一定数量的基础工具的权利的买方只有权利没有义务的卖方只有。，普通股的股息是不固定的，它取决于公司的()。D、水平【专家解析】普通股的红利是不固定的，它取决于公司的经营状况和水平。按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为()等种类。品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。深证100指数成份股的选取主要A股上市公司的()。B、金额D、量【专家解析】深证100指数成份股的选取主要A股上市公司的流通市值和金额两《公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A、明确规定公司客户资产的存管、托度C、明确规定公司自营业务应当使用实名账D、对信息、信息的寄送、查询作了具体规定【专家解析《公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有：明确规定公司下列金融衍生工具中，属于所的衍生工具有()。BD、股指【专家解析】远期合约和信用违约互换属于OTC的衍生工具。B有价的在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险。B【专家解析】市场是风险直接交换的场所基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周周日的利润B】【专家解析基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额，享有周五、周周】B，提高法定存款准备金率，商业银行可贷增加，市场趋松市场价格，B【专家解析】货币政策对价格的直接影响。提高存款准备金率，商业银行可贷减少，市场吃紧，股价下跌。B形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即。储蓄国债（电子式）自之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种B公司的净资本是假设公司的所有负债都同时到期现有资产全部变现偿付所有负BB金新进一步深化是国际市场的发展趋势。B【专家解析】创新是金融业永恒的B【专家解析《与承销管理办法》规定，首次公开的公司规模在4亿我国《公司法》不允许上市公司将回购的给本公司职工B【专家解析】企业根据《公司法》规定，可将回购的给本公司职工市场具有决定价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应价格越高B价格越高；反之，价格越低。、中金所是所、郑州商品所、大连商品所所和所共同发起设立的中国首家会员制所。、B【专家解析】中金所。应为首家公司制所。金融债券的主体仅是商业银行。B【专家解析金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序并约定在一定期限内还本付息的有价，其主体不限于商业银行。投资基金的通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率逐日计提按月支付B】【专家解析投资基金的通常是按照每个估值日基金净资产的一定比率，逐日计】B【专家解析】现金股利的有关规定组合是以一篮子为基础资产的，代表性品种是指数B【专家解析】代表性品种是所基