诺思制度变迁理论“开放性”思维范式探析

诺思制度变迁理论“开放性”思维范式探析诺思制度变迁理论“开放性”思维范式探析

【诺思制度变迁理论“开放性”思维范式探析

个假设必需以高度发达的市场制度为前提,而新古典理论往往将制度作为一个外生变量,忽视了交易成本和信息成本的存在。

本文认为,诺思的制度变迁理论既是对新古典理论肯定程度上的继承,也是在方法论上的重要变革,并体现出了比新古典理论更强的开放性。新古典理论是一个高度概括的模型,通过用“理性人假设”和“边际效用理论”将社会经济现象囊括在一个抽象的框架之中,而诺思所引入的制度以及意识形态等因素,不仅是对新古典模型的一种补充,更是对新古典模型试图以单一因素解释经济活动的挑战。

2、诺思与传统经济史学家

传统的经济史观点认为,工业革命和技术的进步是导致人类社会进步的关键。但是诺思的制度变迁理论却从多个方面质疑了这个问题。他认为,虽然对技术的强调是至关重要的,但是技术本身无法解释世界上大部分国家未能实现技术潜在收益的现实,也无法解释“在大部分技术人皆可得的状况下,富国与穷国之间还存在着如此巨大的差异”。

诺思对传统经济史观点的反对,体现出更强的开放性特征。首先,诺思否定以单一因素诠释历史的看法,认为虽然技术起着不行否认的关键作用,但是不能将其作为最根本的打算性因素。本文认为,技术是一种非人格化的因素,一种技术假如要对社会经济的变化发生作用,就必需作用于人的因素或者被人格的因素所作用。从这个意义上讲,技术不行能是打算性的因素,至少不行能是一种充分条件。诺思正是以此说明一个合理的框架绝不能用技术说明一切,应当探讨技术背后更深层的缘由。

四、诺思制度变迁理论开放性的进一步探讨

许多学者认为诺思使得对经济史的分析变成了一个“先有蛋还是先有鸡”的无限循环。诺思强调制度对经济进展的作用,又同时认为技术等因素不行忽视,在90年月的著作中,他还特殊留意讨论制度与其他因素的交互作用,在《理解经济变迁过程》中,更是将“心智”和“理解力”等概念引入讨论,因此被认为降低了理论的解释力。同时,国内学者还认为,诺思的制度变迁理论有两个问题,一是他在用经济人追求利益最大化观点解释问题遇到困难时,引入了意识形态理论,认为人们因熟悉的约束而从事道德的、纪律的、利他的行为活动;二是他在解释为什么一些制度未受挑战和为什么一些变迁按旧体制固有的方式进行时,提出了“保守原理”——现存制度所起的保守影响。路径依靠的“保守原理”在实质上也是一种特地支配的补充。以上两个问题都在于将不同的理论前提纳入了同一个框架中,而它们之间是无法相容的(蒋雅文,2000)。

下面,本文将从诺思制度变迁理论中的几点进行切入,探讨其开放性的特征和意义。

1、诺思制度变迁理论中制度与政治、经济的关系所体现的开放性

本文认为,我们不能简洁地用“谁先谁后”的因果关系来考量诺思对于政治经济关系的看法。虽然诺斯多次对“制度的来源”进行探究,但他的着眼点并不在于政治、经济、文化、意识形态等何者为先、何者为其他一切的缘由这类问题。

诺思概括道,“特定的制度约束格局有特定的经济(和政治)模型”,这里着重指出这类模型通常对制度的变化有很高的敏感性。同时还认为,“政治与经济之间极为简单的内在联系,是我们理解任何一种经济绩效时都要考虑的”,因此宏观经济模型和微观经济模型都应当纳入制度的因素。诺思在几部著作中,都通过分析荷兰与英国两个国家的胜利经受,证明白制度以及与制度紧密联系的政治活动对经济的至关重要的影响。

近期的讨论中,诺思更进一步扩大了“制度”概念的范畴,并且更加鲜亮地将政治和经济融为一体。他认为,应当建立一个将政治学和经济学融为一体的框架,不能再坚持那种“将政治视为完全外生的经济理论”或者“将经济视为完全外生的政治理论”。诺思所要建立的这个框架从根本上说是开放的。

应当说,诺思对制度的定义是包括科斯、杨、哈耶克在内的众多对制度、社会秩序等概念有讨论的经济学家中最宽泛并具有开放性的。他所指的“institutions”并不是一个封闭的定义,而是较为开放地包括了社会习俗等非正式约束。在经济活动中,这些因素往往对人的行为产生了很强的影响,甚至对于政治等“显性”制度的实施效能起着非常关键、甚至是打算性的作用,因此是不行忽视的。新古典经济学和其他一些经济学流派正是由于忽视了这些因素,造成体系的封闭性,而使得其经济理论机械化,在一些问题上失去解释力。

2、诺思制度变迁理论中意识形态观念所体现的开放性

诺思认为意识形态概念对于解决白搭车问题必不行少,并且对于说明那些非市场资源配置理论的进一步进展也是必需的。另外,诺思的意识形态理论和他借用的新古典理性人前提之间有补充的关系,却并没有本质的对立性。由于意识形态并不是“非理性”的,而是人的理性在特定社会经济环境下的必定产物,因此是“社会中”的理性,这种理性的人追求肯定社会习惯、传统中的利益最大化。本文认为这是诺思对新古典“理性人假设”的开放性解读。

3、开放性是否减弱了诺思制度变迁理论的解释力

诺思的制度变迁理论既基于新古典的一些理论,又纳入了制度这一核心要素,还包括意识形态、个人的心智构建等因素,并且从进展趋势看,诺思的理论仍旧持一种开放的态度。那么,这种开放性是否会减弱诺思制度变迁理论的解释力量呢?本文认为问题答案是否定的。我们之所以认为对各种因素开放会减弱一种理论的解释力,是由于我们盼望将社会进展归于某一种或几种确定的缘由。这种盼望使我们总是倾向于建立一个简洁的、封闭的框架来解释问题,而诺思的理论恰恰订正了这个错误。现今社会中,不仅左右经济活动的因素非常多样,人们看待历史的角度也比过去更加多元化。明显,那种盼望用一个因素或者单一理论框架来解释一切人类行为的尝试,必定面临失败。这种必定趋势,启示我们放弃这种单一的、封闭的理论范式,而是实行一种更加开放的框架。诺思的理论将政治、社会和文化习俗融为一体,虽然在“给出准确答案和简化的分析”方面力量有限,

诺思制度变迁理论“开放性”思维范式探析

但是却为历史讨论、社会讨论和经济讨论供应了一个更为宽阔的视野。其进步之处正在于这个开放性的框架——作为一个讨论范式的“内核”和“爱护带”——能够不断容纳更多的新问题,从而不断增加解释力并强化这一范式本身。