李少军国际政治学概论知识考点

第一章国际政治学科一、国际政治学的学科发展现代意义上的国际政治学，产生于20世纪初，并且最早出现于英国和美国。国际政治学产生于人们希望更好地理解国际事务和国家间政治的需求。第一次世界大战的爆发，是世界范围内错综复杂的国家间矛盾的第一次总爆发，使得学者们不得不密切关注国际关系。1919年，威尔士工业家戴维・戴维斯在威尔士大学资助建立了国际政治系，并为国际政治专业设立了伍德罗・威尔逊讲座教授，标志着独立的国际政治学科的诞生。第二次世界大战之后，国际政治学得到了很大的发展。尽管许多政治学领域的学者把国际政治学看作是政治学的子学科，时至今日仍然有人认为“国际政治学''还不能说已成为一门成熟的社会科学学科，但是国际政治研究却形成了自己的独特的学科领域和知识体系。二、国际政治学的学科界定1国际关系的研究对象界定国际关系学的研究对象，既要看到国家行为体，也要看到非国家行为体。由此我们可以把国际关系的研究对象概括为三类关系：(1)国家与国家的关系，既包括合作的关系，也包括冲突的关系；既包括双边关系，也包括多边关系。(2)国家与非国家行为体的关系，既包括主权国家与政府间组织的关系，亦包括主权国家与非政府组织的关系。(3)非国家行为体之间的关系，包括各国际组织间的关系，非政府组织间的关系，国际组织与非政府组织间的关系等。此外，国际关系的整体的运动规律也是国际关系学的研究对象。2国际关系学科的界定国际关系学就是研究以国家为主体的国际行为体的跨国互动关系，并从国际政治视角研究影响这种互动的一切因素的学科。学界将国际政治学等同于国际关系学，是因为国际关系中的经济关系、军事关系、文化关系、政治关系等诸多关系中，政治关系最为突出，研究得也最多。国际政治中，以国家为主要国际行为体，其间的主要互动方式为国家的对外政策行为。三、怎样进行国际政治学科的专业学习？国际政治专业学生需要进行两种学习，一是知识的学习，二是方法的学习。1关于知识的学习进行国际政治专业学习，必须掌握两类知识，一类是经验主义的知识，另一类是概念与理论知识。(1)经验主义的知识①含义经验主义的知识主要指有关国际关系的各种具体事实，包括各种国际互动的历史事件与现实事件，也包括各种国际关系行为体以及国际制度的重要数据与信息等。②内容经验主义知识包括以下几个方面：a.国际体系的主要历史发展：b,主权国家及其对外政策；c.国际冲突与战争；d.重要的跨国合作；e.国际制度与国际组织的现状与作用；f.国际经济互动关系的性质与作用。(2)概念与理论知识①含义概念与理论知识主要指有关国际关系现实的概念抽象与理论解释。②内容概念与理论知识主要包括以下几部分：a.核心概念；b.研究范式；c.主要理论。2关于方法的学习(1)方法论的基本原理①事实事实是国际关系研究的基点。它包括四层含义：a.真实存在的事情；b.反映真实情况的信息；c.通过相关信息被认为是真实存在的事情；d.被证实的观察、观念，即经过科学研究被证实的事情。国际关系事实既具有主观性，又具有客观性。②理论国际关系理论指对国际互动事实的系统解释，其形式是一组相互联系的概念和命题。无论是进行实证研究还是诠释研究，从学理角度讲，都需要上升到理论。③途径国际关系研究是通过一定的途径实现的。这种途径包括研究问题、分析视角、资料搜集、概念运用、方法选择等要素，可以为研究提供指导，为回答有关问题提供准则。如果某一种“途径”得到广泛认可，取得支配地位，成为标准的研究和解释框架，那么它就变成了该领域的范式。在国际关系研究中，“范式之争''主要包括行为主义与传统主义、实证主义与后实证主义、理性主义与建构主义等争论。（2）学科方法与研究工具国际关系研究的学科方法，主要有四种，即案例法、定量法、形式模型和诠释法。①案例研究法案例研究法是人们基于特定目的，选择单个或少数事例，联系其发生条件与环境，进行深入分析与解释的一种途径。它包括非理论性研究和理论性研究。②定量研究法在国际关系研究中进行定量分析，最基本的途径就是运用统计方法进行测量、描述、分析和推论，首先需要对事实的种类、等级、程度、规模、范围进行测量和计算。有了测量数据，研究者才可以进行统计分析。③形式模型形式模型作为一种方法，涉及对数学、图形和符号方法的使用。其中博弈论运用最为普遍，这是一种以数学为基础，以研究对抗冲突中的最优对策为目标的方法。运用形式模型，最基本的原理就是用形式语言代替自然语言。运用形式模型进行国际关系研究，特别适于进行决策研究。④诠释法诠释方法作为一种理解与解释文本的途径，在国际关系研究中针对的是事实的不可观察的方面，功能是说明事实的社会(历史)意义。除了上述几种学科方法之外，还需要运用各种具有工具性的具体方法。例如归纳法与演绎法、分析法与综合法、比较分析法、历史分析法、层次分析法等。(3)操作要点运用国际关系研究方法进行实际的研究，在操作上还需要注意几个重要方面，具体包括：①研究领域与问题，始终要有明确的问题意识作为研究的方向指导；②框架设计，要有具体化的假设或问题以构成合理的框架；③文献综述，要有恰当的文献综述把自己的研究与学术界的已有研究紧密联系起来；④方法选择，要根据研究问题进行适宜的方法选择。第二章国际关系理论的主要学派从总体上来看，国际关系理论学派中影响较大的主要是三派：一派是强调国家间权力斗争的现实主义；另一派是强调多元行为体、跨国互动、国际制度与规范的自由主义；还有一派是强调观念建构与文化因素的建构主义。一、现实主义学派及其发展在现实主义的旗号下，先后出现过古典现实主义、新现实主义、新古典现实主义、进攻现实主义以及防御现实主义等。现实主义学说对国际关系的看法，总结起来，有这样一些要点：国际体系是无政府的(现实主义学说的基本出发点)；在这个以无政府为特征的体系中，主要的行为体是作为整体单位的国家：权力是理解国际关系的关键；国家是理性的行为体。1古典现实主义现实主义的思想根源可以追溯到古希腊。在两千多年以前，历史学家修昔底德在其著作《伯罗奔尼撒战争史》中就提出了“现实主义原则中国春秋战国时期也存在着类似“国际关系的思想”。关于古典现实主义，有四个代表人物是比较重要的：一个是修昔底德，这是最早的源头，即提出了最早的古代论证；一个是马基雅维里，他对现实主义提出了最早的现代论证；再一个是卡尔，他是国际关系研究重点从理想主义转向现实主义的一位标志性人物；最后是摩根索，他对古典现实主义提出了最全面系统的论证，是集大成者。(1)马基雅维里①生平及代表作马基雅维里是意大利文艺复兴时期的政治哲学家，代表作是《君主论》。马基雅维里在这本书中提出了古典现实主义的一个中心命题，即人性恶。②主要思想马基雅维利特别强调力量，特别是军事力量的重要性。马基雅维里的论述奠定了现实主义的一些基本原则。直到20世纪，这个学说才成为真正的理论体系。(2)卡尔①代表作1939年，在第二次世界大战爆发前夕，英国学者卡尔出版了《二十年危机》o②主要思想a现代的国际危机实际上意味着建立在利益一致概念上的空想主义大厦己经土崩瓦解。b.既有理想主义的因素，又有现实主义的因素，既有权力，又有道德原则，是健全的政治理论赖以存在的基础。(3)摩根索古典现实主义的真正集大成者是摩根索。①代表作《国家间政治》，1948出版，标志着现实主义发展成为一门成熟的学说。②主要思想摩根索所创立的现实主义学说的前提，就是国际关系的无政府特性。a国际社会是由主权国家组成的，而主权国家在各自领土范围内都是至高无上的法律机构。在国际社会，不存在一个制定法律和强制实施法律的中央权力机构。b.在国际关系中，政治的思想和行动都是从被界定为权力的利益出发的。③摩根索的政治现实主义的六原则内容包括：a.政治受到根植于人性的客观法则的支配；b.政治家的思想和行动是从被界定为权力的利益出发的：c.在特定的历史时期之内，哪种利益能够决定政治行为，要视制定外交政策时所处的政治和文化的环境而定；<1.普遍的道义原则在抽象的形式下是无法适用于国家行为的，必须在具体时间和地点的环境中加以贯彻；e.不能把特定国家的道义愿望与普天下适用的道义法则等同起来；f.政治现实主义与其他学派的思想之间的差异是真实、深刻的。从摩根索所阐述的六条原则来看，他的理论核心就是权力政治，论证起点则是权力与利益。按照摩根索的观点，国家无论是要维护现状还是推翻现状，都表现出对权力的追求。2新现实主义新现实主义的主要代表人物是肯尼思・华尔兹。他的代表作是1979年出版的《国际政治理论》。新现实主义对古典现实主义在手段与目的、原因与结果两大方面进行了重要的修正，其主要观点有：(1)权力是一种可能使用的手段，国家拥有的权力太小或太大都会有风险；(2)国家最终目的是要实现安全，而不是权力；(3)相互作用的单位与国际后果之间的因果关系是双向的。因此，在研究方法上，只有既注重单位层次，又注重结构层次，才能全面把握国际体系内的变化与延续；(4)结构通过两种方式，即行为体的社会化与彼此间的竞争，使行为体的运作“趋向产生同质的结果”；(5)社会化进程所形成的规范会限制和塑造行为体的行为，而竞争则会导致行为体理性地模仿成功的行为；(6)关于国家行为的可预期的结果，认为无论国家是否愿意，它们将周而复始地形成均势；(7)武力存在的意义在于“防止武力的使用”，国家不会为了追求更大的权力而冒不安全的风险；(8)尽管世界结构是无政府的，国家谋求自我保存和增加其权力不可避免，但有些时候国家会选择谈判而不是战斗，因为“合作”可以避免高代价的冲突并有利于保持和平与解决经济问题。320世纪90年代以来现实主义的新发展现实主义发展到20世纪90年代，又出现了新的分支。其中比较引人注目的学说有进攻现实主义、防御现实主义和新古典现实主义。(1)新古典现实主义新古典现实主义认为，国家外交政策的范围与雄心取决于以下几个因素，主要包括：①他们在国际体系中的地位，特别是它们的相对物质力量；②他们自身对国家间相对权力的判断；③国家相对社会而言的力量与结构；④对国家外交政策的轮廓和方向起决定性影响的系统压力。(2)新古典现实主义与新现实主义联系与区别①联系新现实主义与新古典现实主义在理论上是一种互补的关系。a新现实主义从结构的视角观察国际关系，最明显的弱点就是无法预测个别国家的对外政策行为。b.新古典现实主义作为对现实主义的一种发展，强调了内部变量与外部变量、系统变量与单位变量的结合，它力图解决新现实主义所不能解决的问题。c.新古典现实主义的弱点也是明显的，即它不适于说明国际结构，不能对单个国家间的战略互动的总体结果进行预测。②区别新古典现实主义与新现实主义的最大不同，就是谋求解释个别国家的对外政策和战略。这一学说所要探讨的东西包括个别国家的大战略、军事信条、对外经济政策、结盟的偏好以及危机行为等。（2）进攻现实主义按照进攻现实主义的假定，国际关系从总体上来说仍然处于霍布斯主义的无政府状态，在这种状态下，安全的稀缺性为国家的扩张提供了强有力的动因。①进攻现实主义所做的阐释，主要是针对大国，认为由于风险太高弱国不可能追求扩张战略，而较强的国家则会理性地适应国际环境，并在代价与危险是可以管理的时间与地点迅速学习扩张。②一些进攻现实主义者在阐释国家扩张的动因的时候，认为系统层面的压力与使得国际处境相似的国家会采取相似的行为，国家内部体制的差别则无关紧要。③也有一些进攻现实主义者比较关注一个国家为什么会以特殊的方式行事，认为国家的相对能力在很大程度上构成了国家的意图。（3）防御现实主义防御现实主义认为，尽管安全困境难以驾驭且不可避免，但它未必会导致剧烈的竞争与战争。国际体系只有在有限的情况下才会提供扩张和侵略的动机。①对国际政治是持稍微乐观一点的态度，认为受权力的总体分配和其他物质因素（如地区军事平衡）的影响，国家会努力使其安全而不是相对权力最大化。②外交政策行为乃是国家对体系的诱惑所做出的适当反应。③从强调安全的角度来看，防御现实主义基于追求安全最大化的目的，要求国家按照所受到的威胁发展权力，从而可能导致区域性的均势与和平共处。④更重视国内因素对外交政策的影响，认为国家领导人对于国家的相对能力的感觉体现了系统压力与国家对外政策之间的联系。（4）现实主义各个分支的异同总结表2.1现实主义各分支的异同解释国际关系的主要关注点国家间权力政治的由来国家希望拥有多少权力古典现人性与国家基于人类本性，主要原因在单最大限度地获取权实主义位层面（即国家）力与利益新现实国际体系国际体系的压力（无政府状以安全为目标，适主义KRJ'ri*ZJ、态）度获取权力新古典体系原因与单位原因（领导人现实主义国家因素及其他国内因素）的结合不确定

进攻现有些人关注体系，有进攻现有些人关注体系，有宾主V些人既关注体系也关注国家防御现既关注体系也关注国实主义家有人认为是国际体系的压力，有人认为是体系原因与单位原因的结合体系原因与单位原因的结合最大限度地获取权力，以霸权为最终目标以平衡威胁为目标，适度获取权力4对现实主义的批评现实主义作为一种国际关系范式，有明显的长处和短处。直接的原则，这些原（1）从实践的角度来看，现实主义提供了一组简单、明确、直接的原则，这些原则对国际政治的现实描述可以得到历史事实的说明。正如制度主义者所指出的,现实主义过于重视冲突，而低估了国际制度在促进国际合作中的作用。（2）批评意见认为，这些对现实主义的扩展已越来越多地混同于自由主义、理想主义、道德主义和制度主义理论，而失掉了现实主义的特有属性。（3）有关现实主义的发展的争论，实际上是提出了一个更一般的问题，即一种理论发展得越来越不像原来的自己。从一定意义上讲，发展才是一种理论有生命力的体现。二、自由主义1古典自由主义（1）自由主义的早期阶段被称为古典自由主义。古典自由主义的主要思想：①古典自由主义的特点是强调个人自由，认为个体理性的力量通过“看不见的手”可以使社会的共同的善得到实现。②在自由主义者看来，只要知识得以传播，大多数人就会进行正确的推理，并采取正确的行动，从而确保社会的进步。③就跨国关系而言，自由主义认为个人自由与世界政治秩序之间存在不可分割的联系，世界政治也是可以进步的，国际关系可以经由这样的途径得到改造：个人自由保护——自由国家扩大一一国际制度约束——国际秩序的建立。④古典自由主义在经济上相信自由贸易促进和平，在政治上相信共和制国家可以实现和平。⑤由于信奉自由放任原则，古典自由主义尽管也包含有法制与制度的内涵，但不强调对国际事务进行外部干预。（2）新自由主义第一次世界大战的爆发，产生了新自由主义。从自由主义的演进过程看，在如何实现国际秩序的问题上已形成了两大分支。一支强调弱干预原则，认为行为体的互动能够“自动地”地形成国际秩序，如“贸易和平论”和“民主和平论“；另一支强调强干预原则，认为必须通过国际制度的管制建立国际秩序，如理想主义、自由制度主义等。2理想主义理想主义是自由主义国际关系理论中产生较早的一个学派。这一理论体系亦被称为制度跨国主义，其关注点是国际规范和制度化的全球合作，设想的主要模式是以集体安全原则来解决国家间的安全问题。理想主义认为，国际组织即使不能提供世界政府，至少也能提供某种国际行为规范和约束。因此，通过国际合作，建立国际法和国际组织，能够规范国家的行为，制止侵略，实现国际和平。格劳秀斯、威尔逊、布尔是理想主义的代表人物。（1）格劳秀斯格劳秀斯被称为“国际法之父他的理论体系，为现代理想主义思想奠定了基础。在政治学说史上，格劳秀斯的重要地位在于他提出了调节国家间关系的法律的见解。①在《论战争与和平法》一书中，格劳秀斯提出，在国家的国内法之上，存在着一种自然法。②格劳秀斯认为，支持自然法基础的信念，就是人都有基本的不能剥夺的权利。这种权利（从根本上来说就是生存权和自由权）把所有的国家约束到一起，构成了一个国际性的“国家的社会“。在这个社会中，国家间的关系是建立在普遍的国际行为规则之上的。③格劳秀斯所设想的国际社会的基础，是在法律上平等的国家，但也包括非国家实体乃至个人。（2）威尔逊现代理想主义是第一次世界大战之后出现的学说。它的特点是强调跨国联系，并且积极推动国际组织的建立，认为通过建立新的标准和制度，人类社会就可以得到完善和改进。其主要代表人物是时任美国总统的伍德罗•威尔逊。①威尔逊认为，权力平衡的假定未必能导致稳定的国际秩序，主张建立一个由国家组成的、以国际法和特定的规范为基础的、受到国际机构的调节的国际共同体。②威尔逊认为，根据这些国际制度确立的跨国联系，可以缓和、甚至在理想的情况下可以消除权力政治的需要。③威尔逊所倡导的精神与制度，最根本的东西是集体安全。④以威尔逊为代表的理想主义，尽管很快付诸实施，变成了国际联盟的现实，但在理论上它并没有发展成为一个完整的体系。主要原因包括：a这一理论产生于国际关系作为一个学科产生的初期，从时间上来说还不可能完善；b.这一学派有影响的代表人物较少；C.它的主要构成是政策构想而不是理论；d国际联盟在一系列重大问题上的失败，特别是第二次世界大战的爆发，导致它被认为是一种空想的理论，而不得不在第二次世界大战后让位于现实主义。(3)布尔布尔在1977年出版的《无政府社会》一书中，特别探讨了世界中是否存在秩序的问题。布尔的基本假定是：秩序乃是国际关系的历史记录的一部分，现代国家不仅构成了国家的体系，而且也构成了国际社会。布尔在其书中表明了三点：①在现代国家体系的整个历史中，一直存在着有关国际社会的思想；②这一思想至少部分地反映了国际现实，而且有关国际社会的思想在现实国际实践中有着重要的根基；③有关国际社会的思想是有局限性的。特别值得注意的是，布尔强调国际社会只是在当代国际政治中起作用的基本因素之一，同它竞争的因素还包括战争状态以及跨国联合或冲突。布尔的思想中包括有理想主义的成分，但他并不是一个纯粹的理想主义者。其观点是以现实主义的态度来对待“有规范的国家间关系“，从而比传统理想主义更接近于国际关系的现实。3自由制度主义自由主义的另一个重要分支是自由制度主义，亦称经济跨国主义或相互依赖模型。这一学派强调的是国家间的经济联系，认为这种经济联系是国际体系之内确立和维持秩序的基础。主要代表人物及著作：基欧汉和约瑟夫・奈，代表作是1972年出版的《跨国关系与世界政治》和1977年出版的《权力与相互依赖》。“复合相互依赖”基欧汉和约瑟夫・奈把他们提出的模式称为“复合相互依赖”，认为这种理论比现实主义更接近现实，可以说明国际关系中的可见变化，即国际战争减少，经济权力的影响超越了军事强制，并且出现了一体化的全球贸易模式。①在世界政治中，相互依赖所涉及的情形是以国家之间或不同国家的行为体之间的相互影响为特征。其通常有三个一般性的假定：a国家并不是国际关系中的惟一行为体，国际组织、地区组织、非政府组织、跨国公司、宗教团体等在全球舞台上都有一席之地；b.国际关系议程与过去相比，更加复杂多样，国际政治再不能分为“高''政治与“低”政治，尽管国家安全与军事权力仍然重要，但经济、社会和生态问题在国际议程中已取得了同样重要的地位；C.在当代国际政治中，军事力量的作用在减小，经济相互依赖连同扩大了的政治联系已经增大了合作的价值而减小了暴力的功效。②按照相互依赖理论，全球贸易和投资的扩张已使一些国家的国内经济与作为整体的国际经济之间的界限模糊不清。③由于国家间已建立的比较紧密的经济联系只有在稳定的国际环境中才能兴旺，因此，共同体的所有成员对于保持秩序以推进其利益都有利害关系。这种情况表明，在国家间存在着一种利益的和谐，合作对所有国家来说都是互利的。④在全球日益密切的相互依存中，国际体系中权力的性质也发生了改变。⑤相互依赖并非只限于互利的情况，或是只发生于军事威胁很小和冲突水平很低的情况。⑥在国际关系中，在行为体之间并非只存在均等的依赖。事实上，不关注相对收益分配的不平等而导致的冲突，就看不到相互依存的政治层面。“合作”与“国际体制”“合作”与“国际体制，，也是自由制度主义的重要概念。基欧汉在其重要著作《霸权之后》中对合作与国际体制做了论述。①他认为，合作是一个政府协调过程，在这个过程中，一个政府所遵循的政策有利于实现其伙伴所追求的目标。合作涉及相互的调整，并且只产生于冲突或可能的冲突之中。国际体制实际上是合作的产物。②自由制度主义理论随着时间的推移和国际形势的发展，也在不断发展。基欧汉和约瑟夫・奈在《权力与相互依赖》一书的第三版(2000年)中，从全球主义的角度对其理论做了进一步的阐述。a.全球主义的现状的特点基欧汉和约瑟夫・奈认为，全球主义是通过资本与货物、信息与思想、民众与军事力量以及与环境和生物相关的物质的流动而实现的一种涉及洲际相互依存网络的世界现状。这种现状具有以下一些特点：第一，全球主义的相互依存所涉及的是联系的网络，而不是单一的联系。例如，美国与日本在经济、军事上都存在相互依赖的关系，但这种双边关系不是全球主义。第二，在全球主义的相互依存网络中可能包括各种各样的联系，但其中必须包括跨洲的联系。只有地区的或国家间的联系不是全球主义。第三，与相互依存一样，全球主义是多维现象，既有经济全球主义、军事全球主义、环境全球主义，也有社会与文化全球主义。b.这些不同性质的全球主义，通常并不是同时发生的。基欧汉与约瑟夫・奈认为，全球主义尽管涉及一种普遍的联系，但它本身并不是普遍的。有很多人并没有卷入这种联系。全球化既不意味着同质，也不意味着平等。C.基欧汉与约瑟夫・奈在说明全球主义与全球化的关系时，强调了全球主义的“稀薄''与"浓厚”之分。他们在概念上做了这样的界定：“稀薄的“全球主义就是全球主义，只有日益“浓厚”的全球主义，才能称为“全球化d.基欧汉和约瑟夫・奈认为，自20世纪70年代以来，复合相互依存的最大变化就是联系渠道的扩大。全球主义的日益加厚导致了三种变化：第一，网络密度增大，不同的相互依存关系在更多的点上出现了更深的交叉：第二信息技术革命导致了整个网络而不是单一网络速度加快；第三跨国参与者在日益增多。4民主和平论“民主和平''理论是从政治关系出发阐述这一现实。在20世纪末，有关“民主和平论”的争辩构成了有关自由主义理论的一场最突出的讨论。这场讨论的中心问题就是：在民主国家之间是不是比在其他类型的国家之间更少发生战争。(1)民主和平的命题①“民主和平论”的论点“民主和平''的命题，即民主国家间无战争，有两个主要论点：a.一个民主国家决不会(或者说极少)同其他民主国家打仗；b.当民主国家间发生冲突的时候，它们极少威胁要使用暴力，因为这样做是非法的。②“民主和平论”所涉及的两个方面有关这个理论的讨论，大致涉及两个方面：a.纯学术的，即在理论上这个命题是否能成立，是否能得到检验；b.现实性的，即西方国家的安全是否与民主的传播息息相关，是否如某些持“民主和平论”观点的决策者所认为的那样，实现普遍的民主是阻止战争发生的根本途径。后一个方面，实际上关系到了冷战结束后一些大国所推行的国际安全战略。“民主和平论”的历史渊源从思想上来说，“民主和平论”由来可以追溯到康德。1795年初版的康德著作《永久的和平》，就阐述了这个理论的原型。①与霍布斯所主张的"人性恶'’截然不同，崇尚理性主义的康德认为，人民运用理性能够发现他们的共同利益，而不是陷于冲突之中。康德认为，世界主义共同体的形成将最终造就“永久和平’'的条件。②康德认为，在共和制国家组成的和平的联盟中，民族国家之所以不得不把它们的国家利益置于国际法准则之下，根本原因在于它们的理性洞察力以及公民对于人类共同体的道德承诺。③康德也很清楚，国际无政府状态是不可能轻易消除的。总之，康德所设想的是一种自由主义的和理想主义的秩序，这种秩序是以具有和平互动关系的共和制国家为基础，而在这些国家居住的公民可以很容易地跨越国界互动，并且共享道德价值和商业利益。这种强调道德价值的国际政治观，为当代“民主和平论”的提出奠定了基础。(3)民主和评论者的理论推理民主和平论者所做的论证，除了统计分析之外，其理论推理主要包括：①战争费用是公民以鲜血和财富来支付的，民主制政府之所以不情愿进行战争，是因为它们必须向公民负责。②在民主国家，有战争风险的对外决策是公开讨论的，这意味着战争的代价对于公众和决策者来说都是敏感的。③民主制政治结构的特征，诸如行政选择、政治竞争和外交决策过程的多元性，具有制衡作用，会使国家受到较大制约。④民主制的政治文化，诸如民主规范、惯例、观念以及社会风气等，最终会使适用于国内的和平解决问题的方法适用于与其他国家的关系。总之，“民主和平论”的基本逻辑也许可以这样概括：理性的人可以组成理性的国家，而理性的国家则可以组成理性的国际社会。“民主和平论”的基点“民主和平论”的基点实际上是国内因素决定论。按照该理论的推理，民主国家的国内政治体制，会决定其国际交往的行为模式。它的典型思维逻辑是：国内可以实现的东西，推而广之，在国际的范围内也可以实现。“民主和平论”存在难以解决的问题“民主和平论”形成为一种理论之后，尽管有历史统计资料作为佐证，但仍有一系列问题似乎难以解决。①民主的标准问题，即哪些国家算是“民主国家”，或者说达到何种标准才算是“民主国家②逻辑上的问题，即该理论无法解释为什么民主国家同非民主国家一样好战。5对自由主义理论的批评对自由主义提出批评最多的是现实主义者。(1)现实主义对自由主义的批评主要集中于国际安全的问题上。现实主义者认为自由主义者低估了国家利益的冲突方面，实际上在国际关系中恐惧和不信任的因素往往重于合作的因素。相对于自由主义者所强调的集体利益，现实主义者认为国家仍然是自利的，这一点无论是在过去还是在当代的国际冲突中都是显而易见的。自由主义理论过多地强调了利益的和谐，而忽视了国家利益的根本性冲突。(2)现实主义者对于自由主义者所主张的“低”政治已取得了与“高”政治同等地位的观点也表示怀疑。三、建构主义及其他国际关系理论自20世纪80年代以来，扮演主角的范式之争，是新现实主义与新自由主义之间的辩论。这两者的辩论亦被称为“新新之争由于这几个理论“范式”的根底都是理性主义，因此被统称为理性主义理论。与理性主义相对的是被称为反思主义的理论群，其中包括规范理论、女性主义理论、批判理论、历史社会学以及后现代主义理论等。1世界体系理论世界体系理论是一种以新马克思主义为基本理论框架的理论，它以批评帝国主义而著名。(1)世界体系理论的主要思想世界政治是发生于全球资本主义逻辑支配下的世界体系的范围之内。这个世界体系的一个关键性的结果就是富裕和强大是以贫穷和弱小为代价。(2)世界体系理论的主要代表人物及观点世界体系论的主要代表人物伊曼纽尔•沃勒斯坦，他的主要观点包括：①他认为社会上的所有大事都必须在世界体系的范围内进行分析。世界体系理论的特征主要包括：a.体系之内的所有特征都是相互联系的；b.体系之内的所有发展，都可通过内部的事实加以解释。②沃勒斯坦认为，从历史上来说存在过两种体系：一个是世界帝国，另一个是世界经济。现代的世界体系是世界经济体系。③沃勒斯坦认为，自16世纪以来，世界体系一直相当稳定，它的边界扩大了，但核心、半边缘与边缘的地理划分仍然存在。造成这种稳定的因素有两个：a.国家间体系，这个体系与资本主义的世界经济形成了相互依存的关系；b.地缘文化，对这种文化起支撑作用的有两个因素：第一，作为体系内支配性意识形态的自由主义；第二，作为知识体系的科学主义。2规范理论（1）规范理论的内容规范是指行为或道德评价标准。它起约束、指导、控制或规定行为体行为的作用，代表的是一种可以接受的、适当的理想标准。从这个意义来讲，规范理论就是一种具有道德判断内涵与理想准则的理论。（2）规范理论的代表人物及观点布朗是规范理论的代表人物，关于规范理论的观点主要包括：①布朗认为，规范的国际关系理论提出了国际关系的道德层面的问题。它的最基本的特点是提出了社会或国家间关系的伦理性质。②按照布朗的分类，有关世界政治的规范性主张有两种：世界主义和社群主义。这两种主张观察问题视角有明显的不同。世界主义认为，权利与义务的所有者是个人，规范理论应当关注人，要么关注作为整体的人类，要么关注作为个人的人.社群主义则认为，权利与义务的所有者是国家，规范理论应当关注政治社会（即国家）。③布朗认为规范理论有三个要点：a.国家的自主权问题；b.使用暴力的伦理问题；c.国际正义问题。对于第一个问题，世界主义者认为，如果国家的行为与作为整体或个人的人类的道德权利相冲突，那就应否定国家的自主权利；与此相反，社群主义则反对对国家自主权作任何限制。3女性主义理论女性主义理论兴起于20世纪80年代中期，它最早出现在有关发展政治与和平的研究中，并形成了若干分支，主要包括：（1）自由女性主义80年代末，女性主义理论的第一个分支自由女性主义，提出了“国际政治中妇女的位置在哪里''的问题，开始阐明妇女怎样卷入了世界政治。（2）社会主义或马克思主义的女性主义女性主义的第二个分支是社会主义或马克思主义的女性主义。①这一理论分支认为，物质力量，特别是经济力量，是决定妇女生活的根本因素。②这种理论认为，资本主义体系与家长制权力导致女性与男性相比在体制上处于不利地位，而世界政治理论应当关注这样一种模式。(3)后现代主义的女性主义这一派别所关注的不是妇女而是性别。该理论认为，性别关系到男女差别的社会建构，关键性问题是世界政治的结构与过程给男性与女性建构了怎样的社会角色。(4)女性主义该理论想要改正男性统治有关世界之知识的局面，目标是按照女性的观点，对现实进行再叙述。该理论认为，由于现今有关世界的知识一直是男性的知识，因此这种知识是片面的。当然，是否存在一种女性世界观是有争论的。4批判理论(1)产生及代表人物批判理论来源于20世纪20年代兴起的法兰克福学派。自80年代初开始，批判理论成为国际关系理论中有重要影响的学派，其中比较有代表性的人物是安德鲁・林克莱特和罗伯特・考克斯等。最早对批判理论进行系统阐述的是马克斯•霍克海默。最具标志性的作品是考克斯的《社会力量、国家与世界秩序：超越国际关系理论》。(2)主要观点①社会科学的理论与社会和政治生活是分不开的。②不但对传统的理论化形式提出挑战，而且还质疑约束人类自由的社会生活形式，并力图破除这种形式。③理论总是处于特定的时间和空间之中，必然受到社会的、文化的和意识形态影响的制约。④以权力关系的全球结构为对象，认为占主导地位的秩序中充满了不正义与不平等，应寻求取而代之的模式。⑤重要的不仅在于如何解释世界，还在于通过批判改造之。⑥所谋求的知识不是中性的，而是具有道德判断和规范选择的。⑦强调了人的观念的重要角色，认为社会结构是主体间的，并通过相关人群的观念建构成为客观世界的一部分。5历史社会学历史社会学兴起于18世纪中叶，是人们对美国和法国大革命、工业化进程以及民族建设做出的反应。它反对把国家视为世界政治中的某种既定的东西，关注构成了人类社会的制度与组织的基础结构。其主要论题是穿越历史的社会的发展。代表人物迈克尔・曼和蒂利。历史社会学的主要观点有：(1)特别种类的国家一直是在国内和国际社会运作的各种不同力量的产物，不能简单地进行国际社会与国内社会的划分，国家是由国际与国内力量所造就的。(2)区分了以资本强化为基础和以威压强化为基础的体制，认为阶级结构与运作方式的不同结合，导致产生纳贡制帝国、碎裂的主权体系(城市国家)和民族国家三种不同的国家。(3)拥有进行大规模战争的能力使民族国家在1500年后成为惟一主导型国家.(4)追求众多目标的人类建立了许多社会互动网络，最大的四个是意识形态、经济、军事和政治网络，这是社会权力的四个来源。(5)借助上述网络各自包含的独特社会空间组织形式，人类能够实现他们的一批非常广泛的目标。6后现代主义(1)产生至少从20世纪80年代开始，后现代主义在整个社会科学界就一直有重要的影响。在80年代中期，后现代主义进入了国际关系领域。到了90年代后期，出现了真正的后现代主义的国际关系理论。其所关注的议题一个重要的方面是权力与知识。(2)主要观点①在话语之外不存在建立真理陈述之基础的可能，宣称已达到“真理”的有关人类生活的任何说明都是不可信的。②把知识的产生看作规范的和政治的问题。③权力与知识是相互支持的，权力造就知识。两者是通过历史在一种相互支持的关系中共同发展，即所有的权力都需要知识，而所有的知识都依赖于并且增强现存的权力关系。④在权力之外，不存在诸如“真理”这样的东西。真理不是外在于社会结构的东西，而是其中的组成部分。⑤强调运用系谱学的观点研究历史，按照无休止的众多意志的权力政治冲突来理解一切历史，包括秩序的确立。⑥知识的主体是处于一种政治的与历史的环境，它们经由特定的概念和知识范畴发挥作用。⑦真理并不存在，存在的只是竞争的观点。⑧世界、文献和观念都属于“文本”的范畴。⑨揭示文本相互影响的主要方式是解构和双读。(3)解构和双读①解构解构是从根本上动摇被认为是稳定的概念和概念对立。其要点在于揭露对立术语的寄生关系，并且尝试替换它们。在这里，解构实际上是一种分析方法，其目的是揭示隐藏的内在假定和矛盾，并推翻其明显的意义和统一性。②双读“双读”是对文本进行两种完全不同的“阅读”，意在揭示文本的稳定效果与动摇之间的关系。第一读是对占支配地位的解释进行注释和重复，表明一个文本、话语或制度怎样取得了稳定的效果。第二读是通过对一个文本、话语或制度之内的不稳定方面运用压力而动摇之。它揭示其内部的紧张与矛盾是怎样被掩盖或排斥的。双读的任务是理解一个话语或是社会制度是怎样装配或构建起来的，与此同时它又要表明它总是受到不稳定的威胁。7建构主义建构主义是冷战后凸显的学派。与传统的主流理论相比，提出了一种新解释，即从观念的视角解释了国际关系事实的由来与演变。建构主义的观点主要有：(1)物质世界并不决定或构成行为体所从事的行为，还存在一个意义与知识的世界，这个世界包含了行为体对其周围世界的理解和解释。(2)强调了两个核心观点：①人类关系的结构主要是由共同观念而不是由物质力量决定的；②有目的之行为体的认同与利益是由这些共同观念建构而成的，而不是天然固有的。(3)国际结构不是物质现象，而是观念现象。①这种观念建构的结构，是一种社会意义上的结构，其本质是知识(或观念)的分配。②在这样的特定社会环境里，对行为体来说最根本的因素就是共有的知识。因为共有的知识，即共有的理解与期望能够建构行为体的认同(或身份)与利益。④国际生活的特征取决于国家之间相互存有怎样的信念和期望。(4)社会结构的形成与存在是行为体社会实践的结果，行为体的互动造成了社会建构。(5)从不把物质因素看作是一种独立的因素，认为物质因素只有通过社会性结构，才能对行为体的行为起到有意义的影响。(6)社会关系中最值得注意的因素是占主导地位的话语。正是这些话语，反映并构成信念与利益，并确立可接受的行为规范。(7)从话语的角度观察国家行为，建构主义认为观念决定权力的意义与内容，决定国家实现利益的战略，也决定利益本身。(8)在进行社会建构的过程中，如果行为体的观念发生变化，那么主体间相互联系的意识(或共有知识)和利益就会发生变化，并因而会使结构发生变化。(9)建构主义认为，行为体建构结构，结构也造就行为体。8小结：怎样看待国际关系理论研究？尽管国际政治学科的理论研究充满了争论，一直存在着观点迥异的学派与理论分支。但从现有的经验来看，继续沉浸于这种争论已没有意义，要推动学科的发展，也许需要跳出争论本身进行思考。以下的讨论不是就事论事地对各个学派的观点进行评估，而是从国际关系事实和理论研究途径的更高视角提出一些结论性意见：(1)国际关系研究中存在不同的理论与范式，是正常的也是必然的。(2)由于事实具有不同属性，具有不同属性的问题具有不同机理，而每一种机理都需要有适宜的理论加以解释，因此进行国际关系研究需要不同的理论与范式。(3)现实主义、自由制度主义和建构主义等居主流地位的“大理论”之所以得到认可，不是因为得到了实证检验，而是因为它们作为宏观性解释能够演绎出可检验的命题。(4)国际关系“大理论”在国际关系研究中所起的作用，主要是像“路线图”一样指引人们的探究方向。(5)进行规律性研究，人们的一个主要目的就是要对未来进行预测，这就需要探求国际互动的确定性。(6)由于国际关系研究中始终存在不确定性，因此，研究者也许需要在探讨事实确定性的同时，研究不确定性对国际关系的影响。第三章国际关系行为体国际关系行为体指能够独立地参与国际事务，并在其中发挥影响和作用的政治实体。这种政治实体可能是主权国家，也可能是非国家行为体。一、国家行为体从国际关系的范畴来讲，作为国际行为体主角的是民族国家，或者说是主权国家。它最先产生于17世纪三十年战争之后的欧洲。1主权国家(1)主权国家的四个基本特征①国家拥有主权，是主权行为体；②国家拥有一定的政权组织，特别是中央政府；③国家统治着一定的居民和一定的领土；④在国际范围内国家代表并保护着这些居民。在国家的基本特征中，主权是国家所独有的属性。就现代国家而言，人们认为国家辖下居民的共有认同与对国家的忠诚，也是国家存在的必不可少的条件。(2)国家的构成要素国家作为一种政治实体，其构成包括三个要素：①思想观念，以人民的情感为代表，这种思想观念体现在文化、历史和意识形态之中；②自然要素，包括领土、人口和经济资源等；③制度因素，包括规制、法律、政府决策结构等，这些东西构成了国家的秩序。(3)现代国家的构成要素现代国家的构成要素包括主权、领土、居民和政权组织，有时也包括居民的共有认同与对国家的忠诚。(4)国家的作用从政治职能来说，国家所起的作用包括三个方面：①在其统治区域内维持社会的稳定，控制暴力的发生；②自由和自主地分配国家的资源；③作为国家内部大多数人民认同的核心。2主权的概念(1)主权概念的提出主权概念最早是由法国哲学家让•布丹在《国家论六卷》中提出的。他把主权界定为“统治公民与臣民的不受法律限制的最高权力其后，英国政治哲学家托马斯.霍布斯从自然法理论出发，阐述了主权的产生。(2)主权的概念主权具有双重含义：①对内主权，即国家对内享有最高的和最终的政治权威；②对外主权，即国家在国际社会中是平等的一员，享有独立自主权。它具有三方面的含义：a.它具有国际法的含义，即国家只有享有主权，才是国际法的一个主体；b.它具有政治含义，即在国际关系中，或者说在与其他国家的关系中，它对其人民和领土享有不受外部干涉的独立的管辖权；c.它具有道德含义，即所有主权国家都应当尊重别国管理其内部事务的权利。主权原则的形成，为全球国家处理相互关系确定了基本的准则。但主权原则在贯彻的过程中，总是不断地受到各种外在因素的影响，而其中最大的影响来自于由主权国家本身构成的主权国家体系。3主权受到的影响与制约(1)国际互动网络对国家主权的影响在主权国家体系，国家的主权始终会受到国际互动网络的影响。这种互动，可能是国家间的合作、结盟，也可能是国家间的竞争、对抗甚至战争。国家在国际互动中权力既受到了削弱，又得到了扩大；它们失去了一些传统的职能，又得到了一些新的职能。在当代的国际政治中，全球性的国际互动对民族国家的主权正产生着越来越大的几乎是不可回避的影响。其主要包括世界经济全球化和一体化、联合国等世界性组织、国际法与国际体制、强权政治与霸权主义、区域一体化与集团化。(2)国家自主权受到的影响①经济自主权国家执行“独立自主''经济政策的可能性越来越小，对经济计划的控制越来越困难。这种情况至少说明国家的经济自主权在缩小。②政治自主权国家在政治上受到的影响也是显而易见的。赫尔德把这种影响概括为五个方面：a.伴随着全球相互联系的增多，政府可用的政治手段效用明显下降；b.由于跨国力量和相互联系的扩大，减少和限制了国家政府对公民行为的影响：c.在具有高度相互联系的全球体系范围，在国家行为的许多传统领域，不采取国际合作的形式就无法实现国家的目标；d.国家不得不增进与其他国家的整合程度；e.国际机构、组织和制度的大发展，为全球治理奠定了基础。③国家自主权在全球政治体系的作用下，民族国家所受影响的一个重要表现就是国家自主权的缩小。自主权受到全球政治体系的影响越大，与主权的分离就越大。(3)全球化对国家主权的影响①国际组织和跨国机构国际组织和跨国机构的发展，无疑意味着对国家主权的削弱与限制。联合国安理会在理论上是拥有某种超国家的权力的，即为了和平，它可以干预主权国家的事务。②全球体系全球体系对主权的影响，最主要的方面可以概括为制度化的约束，也就是国际组织、国际公约、多边协定以及国际法的影响。这种影响造成国内行为的“国际化“，即国家按照国际准则行事。③国际法国际法对主权的影响也是很大的.国际法的发展使个人、政府、国家和非政府组织从属于新的法律体系，有了新的权利与义务。这种权利与义务超出了原有民族国家的规范体系。此外，某些国家间发生的区域一体化与集团化显然也在改变着主权的含义。最典型的就是欧盟。4有关国家类型的讨论(1)国家的分类对国家的分类主要有以下几种：①按照国家的能力，国家可分为强国与弱国；②依照意识形态标准，可分为资本主义国家与社会主义国家：③按照宗教标准进行划分，可分为伊斯兰教国家、天主教国家、东正教国家、佛教国家等。④以文化作为划分国家的标准，可分为伊斯兰文明、东正教文明(以俄罗斯为核心)、中国文明、印度文明、非洲文明与西方文明等。⑤以“民主”作为划分国家的标准，可分为“两个世界”，一个位于国际体系的核心，另一个位于边缘。(2)无赖国家和失败的国家①无赖国家“无赖国家''是指那些对国际社会的准则抱有敌意的国家。美国就曾正式地把伊朗、伊拉克、利比亚和朝鲜等国称作“无赖国家南非在结束种族隔离政策之前，也曾被国际社会视为一个“无赖国家②失败的国家“失败的国家”是指那些失去了国家功能的政治体系。这种国家在某种程度上正是冷战后所出现的民族分离过程和持续内战的产物。“失败的国家'’则几乎没有或是完全没有国内秩序，不存在制定或实施法律的政府权威，各个派别为争夺地盘而使国家陷于广泛的暴力之中。如在亚美尼亚、格鲁吉亚、塔吉克斯坦、波黑等国就出现过这样的情况。另外，在非洲的一些国家一度成为失败的国家。二、非国家行为体非国家行为体中最主要的就是国际组织。广义的国际组织包括政府间组织、国际非政府组织和跨国公司。此外，非国家行为体还包括国际政治运动、种族集团、宗教组织、政党及其他政治组织，甚至包括个人。这些非国家行为体在国际关系中亦发挥着活跃的作用，有时甚至是十分重大的作用。1政府间组织(1)含义政府间组织是指由两个以上国家的政府，经一定的协议而创立的机构，其成员构成仅限于主权国家。政府间组织可能是国家的联盟，也可能是国家的联合体；可能是地区性组织，也可能是全球性组织；可能是出于政治和军事目的，也可能是基于经济或民族宗教目的等。参与政府间组织的国家，都是为了通过成员国的合作谋求实现单靠自己力量所无法实现的目标。(2)政府间国际组织构成的三要素①成员国之间要有合作的政治意愿，这是国际政府间组织能够存在的前提与基础：②组织之中要有一定的结构或形式，这是保证组织稳定性的条件；③组织要有一定的运作机制，包括组织的宗旨、权力、职能、活动方式和议事规则，这种运作机制可以体现组织的某种自主性。通常，组织的这三个要素是体现在一定的条约、协定或章程中的。这些条约、协定或章程，构成了组织的基本制度。(3)分类①按照成员身份或宗旨可分为：a.联盟，包括三个或更多成员的自治组织；b.普遍成员身份组织，这种组织几乎是国家的全球代表；c.跨地区组织，其成员超出了一定的地区，但并不具有普遍性；d.地区性组织，成员仅限于一定地区。②按照基本目标或意图可分为：一般性的、多目的的组织，如美洲国家组织、欧盟和联合国等。b.有限目的的、集中于特定任务的组织，如北约、世界卫生组织、国际货币基金组织等。(4)作用政府间组织在国际事务中发挥着重要的作用。它们不仅为表达单个国家的意志或多个国家的集体意志提供了一种手段，而且还对处理国家间的关系发挥了重要影响，诸如促进国家间的社会经济的相互依存，解决国家间的冲突等。通常，最重要的组织是那些具有一般性目的的组织，如联合国与欧盟等。2国际非政府组织(1)界定国际非政府组织是私人的国际群体和协会，它们共同追求跨国的利益。非政府组织是不定期地由来自不同民族的公民群体组织、资助和管理的。其主要目的是在特定的功能性问题领域促进较大的跨国合作。对于国际非政府组织，现在还没有一个得到比较普遍认可的界定。常常被作为权威界定引用的是联合国经社理事会的两份决议中的相关内容。即“任何国际组织，凡是不经由政府间协议而创立的，都被认为是为此种安排而成立的非政府组织。’'和"包括接受由政府当局指定的成员的组织，如果这种成员资格不干预该组织观点的自由表达的话(2)产生国际非政府组织的发展开始于19世纪，其早期活动主要集中于人道主义和宗教方面。到了20世纪，特别是在第二次世界大战之后，国际非政府组织的数量有了很大的增长。(3)影响与政府间组织相比，非政府组织对国际政治的影响不那么直接。非政府组织对于单个国家的行为或是国家的集体行为的影响程度是不同的。非政府组织与政府间组织作为世界政治中的两个重要角色，在很多领域中实际上形成了相互协商与合作的关系。联合国创造了同非政府组织进行正式协商的机制。实践表明，国际非政府组织已成为国际社会的一种压力集团，对于跨国事务正发挥着日益增大的影响。3跨国公司(1)含义跨国公司是指以一国为基地或决策中心，通过对外直接投资，在其他国家或地区设立子公司、分公司或附属机构，从事国际性生产、经营或其他服务活动的大型企业或公司。(2)产生作为一种国际组织，跨国公司是人类社会经济活动国际化发展到一定阶段的产物。现代意义上的跨国公司产生于19世纪60至70年代。20世纪是跨国公司大发展的时代。不过，在第二次世界大战结束之前，由于战争和经济危机等因素的影响，跨国公司的发展是比较缓慢的。(3)影响作为重要的国际关系行为体，跨国公司的作用是举足轻重的。跨国公司的强大经济实力，以及它们跨国的生产和经营方式，使得它们能够影响东道国的政策。这种影响不但表现在经济上，诸如控制某些国家的某些行业乃至经济命脉，而且表现在政治上，诸如干预某些国家的内政，甚至参与颠覆政府的活动。跨国公司的发展促进了经济相互依赖的发展，从而导致国际经济与政治秩序发生根本的改变。4其他行为体在国际关系中，除了以上几个类别，还有其他一些有重要影响的行为体。(1)民族民族无论是否有自己的单独国家，都会参与国际互动。特别是一些涉及国际冲突的民族，更会表现出非常积极的国际行为。民族主义就是这种行为的体现。例如，中东的巴以冲突、塞浦路斯的稀土冲突等。(2)国际政治运动在国际关系中，带有民族主义内涵的政治斗争常常会形成“国际政治运动其所涉及的群体都有明确的政治目标，主要包括三大类：①谋求民族分离，建立新的国家，或谋求激进的政府变革，如在土耳其的库尔德人、西班牙的巴斯克人、斯里兰卡的泰米尔人的运动；②谋求在全球体系中改变政治和经济制度，或要求改变国际政治经济秩序，如不结盟运动和77国集团。③恐怖主义作为一种有明确政治目标的组织，己成为影响国际关系的重要行为体。(3)宗教运动与组织宗教对人们的政治信念和国际互动的实践是有影响的。信奉同一宗教的人可以结成国际政治中的盟友，而不同宗教，甚至同一宗教内的不同教派，却又可能导致势不两立的血战。(4)政党在参与国际互动的主权国家的内部，各种不同的政党在某种程度上也扮演着国际关系行为体的角色。不同的政党不同的对外政策，会改变国家的国际行为。(5)个人政治群体或集团中的主要领导人或著名人物作为个人有时也可以被视为国际行为体，因为这些人的个人影响，可能改变其他国家的行为，甚至改变国际政治的进程。小人物，或者说普通民众，也有可能对国际关系产生影响。例如，移民问题，(特别是非法移民问题)、难民问题，都可能成为影响国际关系的大事。三、全球化对国际行为体的影响随着冷战的结束和全球化进程的加速，一些西方学者在关注“全球政治的过程中，日益强调主权国家所面对的挑战。1弗格森和曼斯巴赫的观点(1)进入21世纪国家的支配性政治形式受到了削弱，国家只是日益增多的多样化政治实体中的一个，国际组织、非政府组织、地区和城市正日益成为重要的行为体；(2)国家与认同之间的联系在弱化，人类的认同与忠诚，现在已不能保证肯定给予主权国家了；(3)当今的主权国家正受到跨国主义与分离主义的挑战。2迈克尔•曼的观点(1)尽管当今的国家不是惟一的规则制定者，但只有中央集权的领土国才有能力为居住在一定领域内的居民制定法则；(2)面对全球政治的发展，认为全球化的资本主义和北方国家中的绝大多数同时正在获得新的制定规则的权力，特别是对于“软地缘政治”的权力；(3)现在日益多样化的选民仍然是由国家来代表的，日益多样化的社会行为也主要是由国家来调节的，因此国家仍然是重要的。注：“软地缘政治”所涉及的是有关全球经济、环境、人口等问题的国际谈判；“硬地缘政治”，则主要涉及军事威胁和暴力的运用等。第四章国际体系一、国际体系的界定1体系(1)体系的涵义体系，即系统，是指由它的组成部分的互动所构成的一个整体。(2)要素“体系”、“单元”和“互动”构成了体系概念的三个要素。(3)构成标准体系构成标准是单元的互动要达到影响彼此间政策的程度。2国际体系国际体系指涉的是人类社会的产物，是某种社会系统。任何国际体系都是围绕着某种问题形成的，存在着某种“问题领域作为体系的界定性标志，"问题”构成了一个体系不同于其他体系的主要区别。从单元的层面来讲，由于每个行为体基于自己的利益，都有多个“问题”需要通过国际互动来解决，因此会以不同的互动构成不同的体系。因此，在国际关系中，从整体上来说存在着以问题为基础的多元体系。多元体系的存在来源于多元问题的存在。二、权力政治与世界格局按照现实主义理论，国际体系是指无政府状态下以国家为主角的权力政治。在这样的国际体系中，行为体的行为都是以权力为基础的。1权力的概念(1)权力及与权力相关的几个概念的涵义①权力权力是指国际关系行为体对其他行为体实施影响的能力。这种影响的实现既有平和的积极诱导，也有运用强制的消极威肋一既包括“合法''的影响，诸如依据国际法行事，也包括非法的影响，诸如实施公然的侵略；既包括“软''权力方式，也包括“硬”权力方式。②影响影响是指一个行为体改变其他行为体行为的能力。当一个行为体能够使其他行为体去做其原本不会做的事情时，该行为体就拥有了对于其他行为体的影响。③权威权威是指行为体在不使用强制或威胁使用强制的情况下，根据权利使其他行为体自愿接受其命令的一种能力，是一种非强制方式。④暴力暴力是指强制其他行为体接受其影响的一种能力，是一种最暴烈的方式。(2)华尔兹认为权力可以为国家提供四方面的利益①保持自主；②增大行动自由；③获取更大的安全回旋空间；④在国际社会中得到更大的影响力。(3)权力的分类①软权力与硬权力a.软权力是指影响或说服其他行为体的能力。b.硬权力是指运用强制或暴力手段迫使其他国家接受某种领导的能力，其实质是行为体把自己的意志强加于其他行为体，目的是迫使其做原本不会做的事。②潜在权力与现实权力潜在权力是指一个国家基于其有形和无形资源而具有的决定事态结果的可以预期的能力。如领土和人口。现实权力则是指一个国家实际运用其有形与无形资源决定其他行为体行为的能力。③有形权力与无形权力有形权力是指可以看得见和摸得着的东西，如领土、人口、经济发展水平、军事力量等。无形权力则是指触及不到的东西，主要指制度上和心理上的东西，如政治制度、智力因素、意志、土气等。在现实国际关系中，各种不同的权力因素是可以相互转化的。2影响权力的因素在国际学术界，人们在思考影响权力的因素时，往往比较强调以下一些方面：(1)领土与地缘因素领土大小、地理位置、地形地势等对一个国家的权力是有重要影响的。①通常情况下，大国比小国地位更有利。②地理位置对一些国家来说是永久性的有利条件。在今天，尽管伴随着通讯、航空运输和导弹技术的发展，地缘政治理论的地位有所下降，但地理位置在国际政治中的作用仍然是不可忽视的。(2)人口因素人口与其他健康、教育、国家凝聚力、士气和有效的组织等无形因素相结合，在国家权力中，就具有了重要性。(3)自然资源由于能为国民经济的发展提供至关重要的资源，原材料对于国家权力也是重要的，但其相对重要性在下降。(4)经济发展水平国内生产总值对于一个国家的权力来说是至关重要的因素。在国际政治的竞争中，经济发展水平对于国家权力的意义，主要不在于绝对数字的增长，而在于相对其他国家或是相对世界平均水平的增长。(5)军事能力军事能力无疑是国家权力中最重要的因素。在和平时代，军事能力仍然是国家权力的基础。威慑侵略者或是影响其他行为体的行为，最终的保证就是军事能力的存在。另外，影响国家权力的还有许多重要的触及不到的因素。例如，国家的政府是否领导有力、是否公正廉洁、国民是否团结、军队是否有士气、国家外交是否得力、人民的保健和教育状况是否良好等，都是决定国家权力的重要因素。对国际行为体来说，对其权力的影响，除了有内部因素之外，外部的即国际性因素同样具有重要性，例如国际权力结构。3国际权力结构权力结构所涉及的是世界上主要国家的权力的分布。由于世界上的国家大小不一，强弱不等，因此权力体系的构成呈某种金字塔的形状。位于权力结构顶端的是超级大国，其次是大国，再下面是中等国家和小国。⑴“极”的含义“极”是指国际权力结构中起主导作用的大国。(2)国际权力结构的类型从以往的权力结构看，大国所构成的国际权力结构大体上可归纳为三种情况：单极、两极和多极。单极是指权力集中于一个国家，两极指权力集中于两个国家，多极则是指权力集中于三个以上的国家。（3）国际权力的模式在国际权力的较量中，单极、两极与多极实际上可以归纳为两种基本的权力模式：一种是权力结构的均衡，另一种是权力结构的霸权。这两种模式的形成，都是动态的权力竞争的产物。①权力结构的均衡a.含义权力均衡是指国际体系中竞争的国家或国家集团之间权力大体相当，任何一个国家都不能支配别国，从而能够实现共存。b.观点第一，只有当主要国家的权力大体均衡的时候，安全才能得到最好的保证。防止战争的最佳途径是防止任何国家或国家集团取得权力的优势。第二，对一个国家的权力的最有效的制约者是另一个国家的权力。第三，在联盟具有流动性的情况下，权力均衡体系的功能最有效。c.拿破仑战争之后“共管均衡体制”奉行的基本原则第一，各国必须克制自己在欧洲扩张领土的野心，至少要避免发生大规模的战争；第二，当欧洲各国内部矛盾或国家间矛盾即将引起战争时，所有大国共同以和平的方式解决争端，即举行由各国代表参加的会议。②权力结构的霸权a.含义霸权的产生所反映的是相对权力分布的极端不平衡。如果在国际竞争中权力最大限度地集中于一个国家（或两个国家），使这样的国家拥有了支配国际体系的垄断权力，那么一种单极结构或霸权体系就形成了。b.观点第一，国际秩序并不是权力均衡的产物而是权力垄断的结果，即霸权稳定论。第二，国际关系史是一部大国交替争霸的历史，每当一个最强大的国家确立了霸权的时候，世界的秩序就建立了，即“霸权治下的和平（4）霸权治下和平的特征霸权治下和平的主要特征是世界体系中只有一家世界性支配者，它具有超群的实力（以经济实力和军事实力为基础）和无与伦比的国际影响力，能够制定和维持符合其利益的国际规则，并能在一定历史阶段和一定范围内迫使其他国家服从自己的统治和支配。（5）国际权力结构的变革国际权力结构的变革源于国家权力的不同的增长率。①吉尔平的假定罗伯特•吉尔平在研究国际体系中的国家行为时，提出了如下假定：a如果没有一个国家相信改变一种国际体系是有利可图的，那么这种体系就是稳定的（即处于一种均衡状态）。b.如果预期利益大于预期成本（即可能获得纯收益），那么一个国家就可能力图改变这种国际体系。a一个国家通过领土、政治和经济扩张的方式谋求国际体系变革的过程，只有到付出的成本大于收益时才会停止。d当变革和扩张的成本与所得收益达到平衡状态之后，维持现状的经济成本的增长就会快于维持现状所得到的经济能力的增长。e.如果一个国际体系失去平衡，那么这个国际体系就会发生变革，并出现一种反映权力重新分配的新平衡。②国际权力结构的合法性国际体系的变革所涉及的主要是大国之间的关系。在国际权力的竞争中，如果所有大国都接受一种国际秩序的基本结构，那么就意味着这种结构是合法的。但体系的合法性都是相对的而不是绝对的，也即它只在一定的条件之下是合法的。一旦条件发生变化，体系的合法性就不存在了.体系变革之后，到底会形成单极模式、两极模式还是多极模式，既决定于变革体系的大国的行为，亦决定于其他大国的反应。最终的结果是竞争产生的。这种竞争可能是和平的竞赛，也可能是武力的对抗。三、相互依赖与制度合作自由制度主义认为，国际体系正日益成为一个行为体间相互依赖与制度合作的网络结构。国际合作构成了国际秩序的基本要素。没有合作，国际社会就不可能存在。1国际合作的概念（1）含义在国际政治中，合作是指国际行为体在互动中自愿调整其政策的行为，目的是协调各方的不同点，以达到一种共同得益的结果。(2)特征全球政治中的国际合作的主要特征包括以下几个方面：①国家以及其他非国家行为体的行为是自愿的：②合作涉及对共享目标的认同与承诺；③合作所导致的是对参与者有利的结果；④在国际合作中，通常存在某种规范化与制度化的东西作为基础和保证。⑤共同的利益是通过默契实现国际合作的原因，但这种默契是不稳定的，也需要技长时间的互动才能实现。(3)原因在国际关系中行为体能够实现合作的基本原因包括以下几个方面：①在行为体基于利益的互动中，它们会感受到共同的利益；②伴随着世界范围内各种行为体之间日益密切的互动，产生于合作的国际规则已成为行为体参与国际互动的必要条件。(4)事例①在国际政治领域，当代世界各国进行合作的一个基本事例就是都接受《联合国宪章》作为国际行为规范。②在世界经济领域，世界各国进行合作的一个突出事例就是建立关贸总协定和世界贸易组织。在当今的国际关系中，各个领域的国际事务事实上都存在普遍的合作现象。尤其是在各个专门领域，国家间的合作几乎已成为日常惯例。行为体在互动中建立合作关系并不是一件容易的事。为了进行合作，行为体之间通常需要进行谈判或讨价还价。谈判与讨价还价的目的，是制定明确的行为规范与合作的条件。2国际体制(1)含义国际合作达到一定程度，就会产生对行为体的共同利益与决策模式起规范作用的国际体制。国际体制是指在国际关系的一定领域中汇聚了行为者期望的一组明确或含蓄的原则、规范、法则和决策程序。(2)产生①体制的产生是国际关系发展到一定阶段的产物。在20世纪70年代真正得到理论概括并引起广泛关注和讨论。从总体发展来看，当今的国际体制表现出了一种合作不断加深，制度化日益完善，影响面逐渐扩大的趋势。在当代的国际体制中，联合国体制无疑是一个最大的体制。②新现实主义与自由制度关于体制的异同点：a.相同点第一，国家是运作于一个无政府的国际体系中；第二，国家是理性的和作为整体的行为体；第三，国家是对确立体制负有责任的单元：第四，体制确立的基础是国际体系中的合作；第五，体制能够促进国际秩序。b.不同点自由制度主义认为：第一，体制能使国家进行合作；第二，体制能促进共同的善；第三，在仁慈霸权的促进与维持之下体制最为活跃；笫四，体制能促进全球化和自由主义的世界秩序。现实主义则认为：第一，体制能使国家进行协调；第二，体制会产生对国家的不同利益；第三，权力是体制形成并得以存在的中心特征；第四，世界秩序的性质取决于体制的基本原则和规范。（3）构成体制由两个方面的要素构成：一方面是看它是否具有高度形式化的协议，另一方面是看参与国家是否希望遵守这些协议。以这两个要素为标准进行判断，体制存在以下四种情况：①如果不存在正式协定，也不存在遵守这些协定的期望，那么就不存在任何体制；②如果不存在正式协定，但存在遵守非正式协定的期望，则存在着默认的体制；③如果存在正式的协定，但不存在任何遵守协议的期望，那么所存在的就是一纸空文的体制；④如果存在正式的协定，而且存在高度期望，认为协定会得到遵守，那么存在的就是成熟的体制。(4)对行为体的制约国家间的合作以及这种合作所形成的各种不同的国际体制，包括各种国际组织和国际制度，构成了国际体系中与权力政治并存的另外一种体系。这一体系的存在，同样构成了行为体参与国际互动的背景与条件。因此，在今天，任何两个国家间的关系，都会受到众多国际制度的影响与制约。四、观念互动与社会建构建构主义所阐述的观念互动与社会建构是从主观的视角解释国际体系。1主要观点(1)国际行为体除了物质层面的互动之外，还存在观念层面的互动，从而使得国际体系具有了一种“主体间''的属性。(2)在一个由共享的知识所构成的世界，即主体间(意识相互联系的)世界里，国际体系最终是由行为体共同具有的理解与期望决定的。(3)很多情况下国家间关系的改变并不是权力政治或国际制度的产物，而主要是因为相关行为体的观念发生了变化。(4)通过观念互动，人们会在国际层面上形成各种共有观念，而这种共有观念一旦形成影响，就构成了国际体系的组成部分。一般来说，国际体系中的观念互动的影响是一种在较长时间内起作用的因素。2缺陷观念性的东西作为国际体系的一个层面，其影响在很多情况下不像权力政治和制度因素那样明显和直接。作为对外政策实施者的行为体固然会受到观念因素的影响，但未必会屈从于这样的影响。如，美国退出《京都议定书》。五、国际体系与综合视角1国际体系与综合视角在国际关系中，存在着不同问题领域的多元体系。因此，人们理解与解释国际体系也应该有多元的视角。从多元的视角看，行为体与结构之间存在复杂的关系(1)行为体实施对外政策会涉及不同性质的互动，并因而会建构不同的体系；（2）行为体在国际环境中实施对外政策，也必然会受到体系因素的多元影响，并且会以不同的对外政策加以应对。因此，研究者无论是解释体系结构，还是解释行为体的行为，只有考虑多元因素和进行综合思考，才能得出更恰当的结论。2英国学派英国学派是有关国际体系的综合性观点主要代表者。它一直强调有关国际政治研究的三个竞争的传统，即霍布斯主义或现实主义传统，康德主义或世界主义传统，以及格劳秀斯主义或国际主义传统。英国学派的国际体系观正是基于这三个传统的比较而形成的。对于这三个传统，布尔有两个基本认识：（1）霍布斯主义、康德主义和格劳秀斯主义分别表述了现代国际体系的三种要素——国家之间的战争或争斗，跨国联合与冲突，国家之间的合作与有规范的交往。在国家体系的不同发展时期，在不同的地理区域内，以及在不同国家和政治家的政策之中，某一要素可能会处于主导地位，左右着其他两种要素。（2）秩序是国际关系历史记录的组成部分。现代国际体系也是一个国际社会，至少国际社会一直是在国际体系中起作用的一个因素，国际无政府状态的事实并不能否定国际社会的存在。英国学派对观念与文化因素也是非常重视的。布尔在论述国际社会前景时就特别强调了要“保持和扩大有关共同利益和共同价值观念的共识”，认为”这种共识是共同规则和制度的基础这一思想与建构主义的国际体系观也是相通的。人们通常认为，英国学派在主流的国际关系范式之间搭起了桥梁。第五章国际关系与安全研究一、安全概念的产生与安全研究的发展1“安全'，概念的由来与界定(1)由来国际关系范畴的“安全”概念，是一个产生于西方的概念。“国家安全”的现代用法最早出现在美国作家李普曼1943年的著作《美国外交政策》中。第二次世界大战结束后，"国家安全'’的提法才成为国际政治中的一个常用的标准概念，成为取代诸如军事事务、对外政策、外交事务等较陈旧词汇的新提法。自20世纪下半叶以来，安全概念的应用日益增多。(2)界定①界定最传统的观点是把安全等同于不存在军事威胁，或者把安全界定为保卫国家免受外来的颠覆和攻击。安全包括两个方面：客观方面，是指外界的现状，即国家是否受到威胁，而主观方面则是指人们的心态，即是否存在恐惧.人们维护安全要实现两方面的目标，即不但要造就一种安全的现状，而且要造就一种安全的心态。从这个角度讲，安全就是客观上不存在威胁，主观上不存在恐惧。②造成界定不一的原因国家安全的概念是社会科学中最不明确和价值负载最多的概念。安全在不同的时间和地点，必然代表着不同的事情，这取决于人们必须保卫的东西，并且取决于威胁的性质。造成安全概念界定不一的原因可归纳为主观和客观两类因素：a从客观上讲，谋求安全的主体所面对的不安全状态与问题是复杂多样的，不同的安全挑战必然会导致不同的安全考虑；b.从主观上讲，不同的安全主体出于对不同的安全利益的追求，也可能会对安全做出不同的界定。就一个国家而言，不同的民族、种族、阶级、性别、职业等因素也可能造成不同的安全观念。(3)安全威胁的分类国家所受的威胁，存在现实的威胁，也存在潜在的威胁。①现实的威胁是指可见的危险，与安全的客观方面相联系，通常出现在局势紧张之时。②国家所受到的潜在的威胁是指威胁的可能，它在某种意义上作用于人心理上一种较长远的东西，是对潜在威胁的忧虑，实际上体现的就是安全的主观涵义，通常发生在和平时期。2安全研究的发展在西方国家，安全研究与安全概念的产生大体同步。至今已经经历了两次浪潮。(1)第一次浪