北京万通地产股份有限公司

北京万通地产股份有限公司

内部控制报告指导教师：孙凤英小组成员：翟宏帅王奎奎周泽群公司概况公司简介公司发展历程公司管理团队公司内部结构及其制度简介公司企业文化企业内部控制分析提出的问题及其建议北京万通地产股份有限公司公司简介证券简称万通地产证券类型A股曾用名更名日期更名前更名后2007-9-27

万通地产2006-12-22

万通先锋2006-10-9

先锋股份2006-9-8

G先锋2000-9-22

先锋股份上市状态已经上市上市国家/地区中国大陆上市交易所上海上市日期2000-9-22发行价(元)6.8上市首日收盘价(元)19.44上市首日涨跌幅(%)185.88上市首日换手率(%)71.19公司简介北京万通地产股份有限公司于1993年6月26日在北京注册成立，是北京年3月万通地产引进战略投资人泰达集团，成为国内第一集群的知名最早成立的以民营资本为主体的大型股份制房地产投资企业，也是实收资本额最大的民营房地产公司。2004房地产企业，实收资本和营业额双双居于行业前列，具有房地产开发一级资质。作为专业的房地产投资公司，万通地产先后成功开发了北京万通新世界广场、中国国际航空公司大厦、北京通润商务会馆和北京万通中心等知名高档商用物业项目；同时也开发了北京万泉新新家园、北京亚运新新家园、北京龙山新新小镇、北京新城国际、天津万通上游国际和天津万通新城国际等高档住宅项目。万通地产作为房地产行业的创新者和开拓者，首倡由“香港模式”变为“美国模式”，由全能开发商转型为专业的房地产投资公司。基于“美国模式”，万通地产推出新战略，公司投资领域集中于“住宅建设”、“商用物业”和“定制服务”三大领域。公司发展历程（1）创业阶段（1991--1993）（2）快速扩张（1993--1997）（3）调整阶段（1997--2000）（4）稳步成长（2000--至今）公司管理团队冯仑董事长许立

董事、总经理程晓晞

董事会秘书姚鹏

常务副总经理于琛

副总经理

云大俊

财务总监企业组织结构及其内部控制制度企业组织结构图企业组织结构及其内部控制制度企业的内部控制制度1、基本控制制度2、业务控制制度（1）工程造价管理制度（2）工程管理制度（3）销售管理制度（4）项目投资管理制度及流程3、公司财务会计控制制度（1）财务机构的职责和权限（2）会计核算和管理（3）全面预算管理体系的运转企业的组织文化以天下为己任，以企业为本位，创造财富，完善自我守正出奇，顺天应人学先进、傍大款、走正道站在未来安排现在不动即动，不争即争全球观、中国心、专业能力、本土功夫企业内部控制状况的分析（一）企业对内部控制职能部门的分析（二）企业自身对其参、控股子公司的控制分析（三）企业对外担保控制分析（四）企业与其同行业企业内部控制对比分析企业内部控制存在的问题企业内部控制存在的问题姓名职务年初持股数年末持股数变动原因冯仑董事长370,925741,850转增楼为华副董事长

许立董事、总经理227,700455,400转增孙晓明董事

张悠金董事

王玮董事

彭雪峰独立董事

王兵独立董事

于小镭独立董事

胡加方监事长5,9858,980转增、减持张磊监事

马军监事

姚鹏副总经理

云大俊财务总监

于琛副总经理

程晓晞董事会秘书

企业内部控制存在的问题股东名称股东性质持股比例（%）持股总数万通实业境内非国有法人51.16518,719,350嘉华筑业境内非国有法人0.939,448,190华夏优势股境内非国有法人0.55,107,358华夏平稳境内非国有法人0.444,500,401沪深300境内非国有法人0.333,299,400东莞科汇境内非国有法人0.232,334,900集合计划境内非国有法人0.232,325,334华夏300境内非国有法人0.212,099,889实华公司境内非国有法人0.171,683,135华夏红利境内非国有法人0.161,652,938企业内部控制存在的问题从图表中可以得出1、公司董事长冯仑个人控股25%左右，与天津泰达集团股份有限公司持股比例基本相当；2、公司董事中只有董事长冯仑、总经理许立以及监事长胡加方持有公司股票；以上两点意味着企业内部决策的制定和实施会出现个人化或局部化，这可能会导致企业决策的失误，造成企业的损失，同时这对企业中小股东的权益也是一种“威胁”；企业内部控制存在的问题（1）下属项目公司的治理与公司总部治理机制还缺乏有效衔接，致使日常经营运作与上市公司规范运作还有一定差距，因而会公司影响到治理水平的整体性。（2）在公司整体战略指导下，企业所有组织成员（包括管理层）的整体素质还有待提高。（3）从公司的组织结构图可以看出，董事会下面没有设专门的监事会，没有一套完善的监事体系，不利于对公司业务。（4）该公司09年的财务报表上的资产负债率高达65%，虽说受到全球金融危机的影响，但这个负债率也过于高，不利于公司的资金流动和日常投资再提高的工作力度还不够。对企业内部问题的建议1）公司目前的投资者关系管理制度应进行修订和完善。依据中国证监会下发的《上市公司与投资者关系工作引指》的要求，结合公司在日常投资者关系管理工作中摸索出的经验，全面、系统地对投资者关系管理制度予以修订、完善，使其进一步规范，更具指导性和可操作性。（2）进一步落实对控股子公司的各项管控措施。随着公司业务规模的扩展，管理风险也随之增加。为规范对子公司的管理，公司应采取二个方面的措施：一是对公司现行的有关子公司管理制度进行系统梳理和充实，着力强化制度的可操作性及可执行性，提高制度的执行效果；二是定期对控股子公司的各个层面的管理专业人员进行培训，及时将监管部门出台的政策传达给子公司，强化其规范化运作意识，最大限度地减少无知违规。对企业内部问题的建议（3）加强董事和高管人员培训工作。加强董事和高管人员的专业培训工作是提升公司规范化运作水准，有效防范经营风险，改善公司治理结构水平的有效措施。设立专门的监事会，对公司进行有效地监督。（4）公司资产负债率较高是由于全球的金融危机，针对这个问题，可以调整负债结构，以公司的信誉和品牌进行必要的融资，提高资金的周转率，保证企业正常的业务活动有足够的流动资金。谢谢大家谢谢观看/欢迎下载BYFAITHIMEANAVISIONOFGOODONECHERISHESANDTHEENTHUSIASMTHATPUSHESONETOSEEKITSFULFILLMENTREGARDLESSOFOBSTACLES.BYFAITHIBYFAITH安全注射与职业防护PART01一、安全注射二、职业防护主要内容安全注射阻断院感注射传播让注射更安全！《健康报》

别让输液成为一个经济问题有数据显示，是世界最大的“注射大国”。2009年我国平均每人输液8瓶，远远高于国际上人均2.5—3.3瓶的平均水平。我国抗生素人均消费量是全球平均量的10倍。因此我国被称为：

“输液大国、抗生素大国和药品滥用大国”。2016年国家十五部委重拳出击

遏制细菌耐药《阻断院感注射传播，让注射更安全（2016-2018年）》专项工作指导方案量化指标医疗卫生机构安全注射环境、设施条件、器具配置等合格率100%医务人员安全注射培训覆盖率100%规范使用一次性无菌注射器实施注射100%（硬膜外麻醉、腰麻除外）医疗卫生机构对注射后医疗废物正确处理率100%医疗卫生机构内部安全注射质控覆盖率100%医务人员安全注射知识知晓率≧95%医务人员安全注射操作依从性≧90%医务人员注射相关锐器伤发生率较基线下降≧20%相关内容基本概念安全注射现况不安全注射的危害如何实现安全注射意外针刺伤的处理

基本概念

注射

注射是指采用注射器、钢针、留置针、导管等医疗器械将液体或气体注入体内，达到诊断、治疗等目的的过程和方法。包括肌内注射、皮内注射、皮下注射、静脉输液或注射、牙科注射及使用以上医疗器械实施的采血和各类穿刺性操作。

基本概念

符合三个方面的要求：对接受注射者无危害；对实施者无危害；注射后的废弃物不对环境和他人造成危害。不安全注射发生率东欧：15%中东：15%亚州：50%印度：50%中国：50%对我国某地3066个免疫接种点的调查表明:一人一针一管的接种点为33.5％一人一针的接种点为62.1％一人一针也做不到的接种点......

目前情况

不安全注射

没有遵循上述要求的注射常见不安全注射-对接受注射者不必要的注射注射器具重复使用注射器或针头污染或重复使用手卫生欠佳注射药品污染不当的注射技术或注射部位医用纱布或其他物品中潜藏的锐器常见不安全注射-对接受注射者减少不必要的注射是防止注射相关感染的最好方法据调查，从医疗的角度来说，有些国家高达70％的注射不是必须的应优先考虑那些同样能达到有效治疗的其他方法口服纳肛不安全注射-对实施注射者采血技术欠佳双手转移血液不安全的血液运输手卫生欠佳废弃锐器未分类放置不必要的注射双手针头复帽重复使用锐器锐器盒不能伸手可及患者体位不当不安全注射-对他人不必要的注射带来过多医疗废物医疗废物处置不当废弃锐器置于锐器盒外与医用纱布混放放在不安全的处置地点—如走廊中容易拌倒废物处理者未着防护用品（靴子，手套等）重复使用注射器或针头最佳注射操作注射器材和药物注射器材药物注射准备注射管理锐器伤的预防废物管理常规安全操作手卫生手套其他一次性个人防护装备备皮和消毒清理手术器械医疗废物二次分拣2023/7/6Dr.HUBijie382023/7/611/05/0938锐器盒摆放位置不合适，放在地上或治疗车下层头皮针入锐器盒时极易散落在盒外，医废收集人员或护士在整理过程中容易发生损伤不正确使用利器盒绝大部分医务人员对安全注射的概念的理解普遍仅局限于“三查七对”，因此安全注射的依从率也非常低。安全注射现况滥用注射导致感染在口服给药有效的情况下而注射给药临床表现、诊断不支持而使用注射治疗

由于滥用注射，导致感染的发生几率明显增加。安全注射现况注射风险外部输入风险：注射器具、药品、材料等产品质量；非正确使用信息，非正规或正规培训传递错误信息，非合理用药及操作习惯等。内部衍生风险：注射的“过度”与“滥用”、非正确的注射、未达标的消毒灭菌、被相对忽略的职业暴露、不被关注的医疗废物管理。

安全注射现况

当前院感注射途径传播的高风险因素使用同一溶媒注射器的重复使用操作台面杂乱，注射器易污染注射后医疗废物管理欠规范---注射器手工分离与二次分捡

对患者的危害-------传播感染

是传播血源性感染的主要途径之一，也是不安全注射的最主要危害。注射是医院感染传播的主要途径之一！不安全注射的危害导致多种细菌感染，如脓肿、败血症、心内膜炎及破伤风等。败血症破伤风心内膜炎脓肿不安全注射

不安全注射的危害

对医务人员的影响

针刺伤：每年临床约有80.6%-88.9%的医务人员受到不同频率的针刺伤！原因：防护意识薄弱、经验不足、操作不规范、防护知识缺乏。

不安全注射的危害

对社会的危害

拿捡来的注射器当“玩具”

不安全注射的危害

如何实现安全注射三防：人防、技防、器防四减少：减少非必须的注射操作减少非规范的注射操作减少注射操作中的职业暴露减少注射相关医疗废物

如何实现安全注射

重视环境的准备警惕锐器伤正确物品管理严格无菌操作熟悉操作规程执行手卫生安全注射

如何实现安全注射

进行注射操作前半小时应停止清扫地面等工作。避免不必要的人员活动。严禁在非清洁区域进行注射准备等工作。应在指定的不会被血液和体液污染的干净区域里，进行注射准备。当进行注射准备时，必须遵循以下三步骤：1.保持注射准备区整洁、不杂乱，这样可以很容易清洁所有表面2.开始注射前，无论准备区表面是否有血液或体液污染，都应清洁消毒。3.准备好注射所需的所有器材：-无菌一次性使用的针头和注射器-无菌水或特定稀释液等配制药液-酒精棉签或药棉-锐器盒重视环境的准备手卫生之前先做脑卫生！观念的改变非常重要！安全注射，“手”当其冲！认真执行手卫生工作人员注射前必须洗手、戴口罩，保持衣帽整洁；注射后应洗手。操作前的准备注射前需确保注射器和药物处于有效期内且外包装完整。操作前的准备给药操作指导单剂量药瓶——只要有可能，对每位患者都使用单剂量药瓶，以减少患者间的交叉污染多剂量小瓶——如果别无选择，才使用多剂量药瓶-在对每个患者护理时，每次只打开一个药瓶-如果可能，一个患者一个多剂量药瓶，并在药瓶上写上患者姓名，分开存储在治疗室或药房中-不要将多剂量药瓶放在开放病房中，在那里药品可能被不经意的喷雾或飞溅物污染药物准备给药操作指导丢弃多剂量药瓶：-如果已失去无菌状态-如果已超过有效日期或时间（即使药瓶含有抗菌防腐剂）-如果打开后没有适当保存-如果不含防腐剂，打开超过24小时，或制造商建议的使用时间后-如果发现未注明有效日期、储存不当，或药品在不经意间被污染或已知道被污染（无论是否过期）药物准备给药操作指导具有跳起打开装置的安瓿瓶——只要有可能，就使用具有跳起打开装置的安瓿瓶，而不是需要金属锉刀才能打开的安瓿瓶如果是需要金属锉刀才能打开的安瓿瓶，在打开安瓿瓶时，需使用干净的保护垫（如一个小纱布垫）保护手指药物准备准备好注射所需的所有器材：-无菌一次性使用的针头和注射器-无菌水或特定稀释液等配制药液-酒精棉签或药棉-锐器盒注射准备对药瓶隔膜的操作步骤在刺入药瓶前用蘸有70%乙醇棉签或棉球擦拭药瓶隔膜（隔层），并在插入器材前使其晾干每次插入多剂量药瓶都要使用一个无菌注射器和针头不要把针头留在多剂量药瓶上注射器和针头一旦从多剂量药瓶中吸出药品并拔出，应尽快进行注射注射准备贴标签多剂量药瓶配制后，应在药瓶上贴上标签：-配制日期和时间药物的种类和剂量-配制浓度-失效日期和时间-配制者签名对于不需要配制的多剂量药品，贴上标签：-开启日期和时间-开启者名字和签名注射准备皮肤消毒剂在有效期内使用。严格落实皮肤消毒的操作流程（以注射点作为中心，自内向外，直径5cm以上）。一人一针一管一用，禁止重复使用。熟悉操作规程，严格无菌操作使用同一溶媒配置不同药液时，必须每次更换使用未启封的一次性使用无菌注射器和针头抽取溶媒。必须多剂量用药时，必须做到一人一针一次使用。熟悉操作规程，严格无菌操作熟悉操作规程，严格无菌操作红圈标注地方绝对不能碰触！××熟悉操作规程，严格无菌操作皮肤消毒后不应再用未消毒的手指触摸穿刺点！皮肤消毒后应完全待干后再进行注射！熟悉操作规程，严格无菌操作现配现用药液抽出的药液、开启的静脉输入用无菌液体须注明开启日期和时间，放置时间超过2小时后不得使用；启封抽吸的各种溶媒超过24小时不得使用。药品保存应遵循厂家的建议，不得保存在与患者密切接触的区域，疑有污染或保存不当时应立即停止使用，并进行妥善处置。

熟悉操作规程，严格无菌操作

2小时内：——输注类药品；

24小时内：

——溶媒启封抽吸后；

——灭菌物品启封后（棉球、纱布等）提倡使用小包装。每周更换2次：

——非一次性使用的碘酒、酒精等，容器应灭菌。

7天内：——启封后一次性小包装的瓶装碘酒、酒精.药品保存：——应遵循厂家的建议（温度、避光）——不得保存在与患者密切接触的区域。——疑有污染禁用。应注明开启时间物品管理

禁止双手回套针帽禁止用手传递利器禁止用手分离注射器针头禁止手持锐器随意走动禁止随意丢弃锐器，随时入锐器盒禁止用手直接抓取医疗废物

操作时保证充足光线、空间宽敞

操作时从容不迫

操作时尽可能采用有安全保护装置的锐器六禁止三操作警惕锐器伤耐用，防穿透，防渗漏。大小合适，锐器可以完整放入。可能产生锐器的地方均配，不需二次分捡。放置的位置醒目且方便使用，治疗车要放在上层的侧面。一次性使用、禁止徒手打开、清空或清洗重复使用。禁止放入其他杂物。到达3/4时及时封闭。在转运过程中确保密闭，避免内容物外漏。

规范使用锐器盒

二、医务人员职业暴露体液血液分泌物排泄物其他04年7月23日，广州某医院在一次急诊抢救意外伤中,9名医务人员均直接接触了出血较多的重伤员。当时病人血肉模糊，鲜血喷到了当班急诊医生的身上、脸上和眼睛里，另一名医生在为病人清创缝合时被扎破手指，麻醉科医生带着受伤的手指为病人进行麻醉。当时参与抢救的多数医务人员的白大衣、口罩都被病人的鲜血染湿了。3天后这位病人被检测出是艾滋病人，HIV抗体反应强阳性。半年后有2名医务人员血液检出艾滋病毒抗体阳性，造成一起艾滋病职业暴露的悲剧。“艾滋惊魂”事件

锐器伤案例山东某院妇产科主任因全身发黄、乏力等去查体，结果是大三阳且转氨酶高达1300多，诊断暴发性肝炎。事后回忆，发病前曾为一大三阳病人手术时，被针刺伤过，当时未在意，没做任何处理！某院一检验科医生给一丙肝患者进行血气分析，不慎被沾有病人血液的针头刺伤，第三个月出现肝炎症状，感染丙肝病毒。

医务人员职业暴露分类①感染性职业暴露（主要指血源性病原体引起的暴露）②放射性职业暴露③化学性（如消毒剂、某些化学药品）职业暴露④其他职业暴露

中国医务人员特别需要防范的一大类感染性疾病

——血源性感染！医务人员的职业风险感染HIV：全球每年至少

1000名医务人员感染HCV、HBV等：触目惊心血源性传播病原体种类：细菌、病毒、真菌等30多种血源传播最多：HIV、HBV、HCV比人们通常想象的要多的多。医务人员面临传播危险最大的血源性传播疾病1、HBV-感染率为6%～30%2、HCV-感染率为3%，医务人员职业暴露风险为1.8%职业暴露的危险性HIV职业暴露感染的危险性发生HIV锐器伤后，感染HIV的平均危险为0.3%黏膜暴露后感染HIV的平均危险为0.09%血液或体液溅到完整皮肤上基本没有危险惧怕常见职业暴露的方式针刺58.4%皮损22.7%黏膜污染11.2%割伤7.7%注：锐器伤是发生职业暴露最主要的途径。职业暴露的人群NaSH2008年监测数据职业暴露常见人群护理人员：在给感染者或病人抽血、注射时，被针头刺伤；或其伤口接触到感染者或病人的血液、含血体液等。职业暴露常见人群外科或妇产科医生

在给感染者或病人做手术时，被手术刀割伤或被缝合针刺伤；口腔医生

在给感染者拔牙或镶牙时，被病人的牙齿刮伤或被医疗器具损伤血库或化验室的工作人员