上海2017年基金从业资格：规范证券投资基金运作的法律体系模拟试

上海2017年基金从业资格：规范证券投资基金运作的法律

体系模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。A.流动性B.期限性C风险性D.收益性2、通常情况下，__被视为无风险证券。A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券3、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性5、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量6、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于7、下列费用中，需要基金承担的有__。A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金转换费8、关于基金监管目标，下列说法错误的是A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展9、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式10、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会11、增发新股的资金清算属于A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算12、基金市场营销的活动包括__。A.基金产品设计B.价格定位C.促销D.市场定位13、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。A.基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B.基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C.因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D.基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权14、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。了解你的产品 了解你的客户 了解你的价值 了解你的服务15、是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则16、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具17、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C.基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩18、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利19、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。A.交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用20、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．0.00121、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定22、证券市场的形成主要得益于__。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持23、被动型基金的投资理念是__。A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益24、下列关于印花税的说法，错误的有__。A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税25、一般情况下假设投资者是，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、我国的认购价格采用1元基金份额面值加计元发售费用的方式加以确定。__A.封闭式基金；0.02B.开放式基金；0.01C.开放式基金；0.02D.封闭式基金；0.012、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A.募集基金的申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案3、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会派出机构4、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。A.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格5、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与之间的独立。A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员6、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日7、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会8、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率9、根据的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。人：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标10、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0%B．1.5%C．2.0%D．2.5%11、根据的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A：运作方式8：法律形式C：投资理念D：投资目标12、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高13、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。A.说明情况后受理B.作为异常交易处理C.继续受理D.拒绝受理申请14、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。2008年4月13日2008年4月18日2008年4月23日2008年4月28日15、由于QDII基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDII基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购16、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+417、对基金托管人按照法规要求须向报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行B：中国证监会C：中国银监会D：中国证券业协会18、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法19、不追求取得超越市场表现的基金是__。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金20、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易21、监管的首要原则是A：保护投资者利益原则B：法制管理原则c：“mx”原则d：监管与自律并重原则22、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的以上。A：50%B：60%c：70%D：80%23、债券型