东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.目前，对封闭式基金而言，要求每周披露一次基金份额净值，每周进行一次估值。()A.正确B.错误2.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。()A.正确B.错误3.独立董事任职资格包括()。A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历B、有履行职责所需要的时间C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职4.总风险由系统性风险和非系统性风险构成。()A.正确B.错误5.封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。A、可进行长期投资和全额投资B、可投资于流动性相对较弱的资产C、更好的激励和约束机制D、资产流动性好6.()基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。A、封闭式B、开放式C、公司型D、契约型7.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核8.相对收益可以采用算术法与几何法两种方法进行计算。()A.正确B.错误9.情景综合分析法的预测期间在()年左右。A.2~4B.3~5C.2~5D.3~410.基金资产投资于股票()以上的基金称为股票型基金。A.0.5B.0.6C.0.7D.0.811.()可以被定义为投资过程中任何不利后果的可能性。A.损失B.误差C.风险D.以上都不对12.货币市场基金可以投资于不同金融工具，包括()。A.现金B.期限在一年内的贷款C.期货D.期权13.长期衡量通常是将考察期设定在()。A、2年(含)以上B、3年(含)以上C、4年(含)以上D、5年(含)以上14.我国证券业协会基金业委员会成立于()年。A.1991B.2001C.2002D.200315.股票、债券型基金的申购、赎回原则是()。A、“未知价”交易原则B、“已知价”交易原则C、“金额申购、份额赎回”原则D、“份额申购、金额赎回”原则第II卷一.综合考核(共15题)1.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。()A.正确B.错误2.在信息分类的基础上，将市场的有效性分为()形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场3.保本基金的分析指标主要包括()和担保人等。A.保本期B.保本比例C.赎回费D.安全垫4.假设其他条件相同，债券价格收益率值越()，债券的价格波动性就越()。A、小，小B、大，大C、小，不变D、小，大5.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式6.基金管理人在开展合规工作时，首先需要()，需要列出审核的目标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查7.当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。A、5%、5%B、5%、10%C、10%、10%D、10%、5%8.()开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司9.买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。()A.正确B.错误10.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.400011.按照交易场所分类，衍生工具可以分为()。A.货币衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易的衍生工具D.信用衍生工具12.下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是()。A.基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券B.基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券C.开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金13.按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为()。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确14.基金托管人是由()批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会15.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑()。A.基金的投资目标B.基金的风险水平C.比较基准D.基金经理的能力第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：B2.参考答案：A3.参考答案：ABCD4.参考答案：A5.参考答案：AB6.参考答案：A7.参考答案：ABCD8.参考答案：A9.参考答案：B10.参考答案：D11.参考答案：C12.参考答案：AB13.参考答案：B14.参考答案：C15.参考答案：AC第II卷参考答案一.综合考核1