考试必做基础一套

个人资料整理 仅限学习使用基础押题第一套单选题1基金托管费是支付给 <）的费用。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金持有人2 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的 <）。A股本B盈余公积C资本公积D未分配利润3在美国发行的外国债券被称为A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券

<）。4以下不属于金融衍生工具产生的原因的是 <）。承担风险，追逐利润B20世纪80年代以来的金融自由化C金融机构利润驱动D新技术革命5在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是 <）。货币市场基金B股票基金C国债基金D指数基金6NASDAQ综合指数是按每个公司的 <）来设定权重的。股本总数B市场成交量C成交金额D市场价值7股东大会一般每<）定期召开一次。A两年B一年C半年D一月8以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的 <）。大额投资资金B大额储蓄资金C小额储蓄资金D小额投资资金9按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为 <）。远期合约B金融远期合约C远期汇率合约D远期利率合约10美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括 <）。证券市场网络化B金融机构的去杠杆化C金融监管的改革D国际金融合作的进一步加强11当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的<）清偿。面值B市场价格C内在价值D清算价值12深圳证券交易所综合指数不包括 <）。中小企业板指数B深证综合指数个人资料整理 仅限学习使用C深证A股指数D深证B股指数13关于地方政府债券，以下说法错误的是 <）。专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券B也称为地方公债或地方债C按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券D对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保14未完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是

<）。

A发起人股份B募集法人股份C内部职工股DA、B股15封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的

<）进行合理分配。A购买日期B购买价格C类型D出资比例16由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于

<）。A经营风险B违约风险C财务风险D政策风险17证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行 <）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。A逐笔B逐户C轧差D随机18非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司 < ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A监事会B董事会C股东大会D经营委员会19资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的 <）。A证券组合B国家证券C资产池D公司证券20股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的 <）。A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产21银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向 <）投资者。A散户B个人投资者C银行和非银行金融机构等机构 D企业22我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是 <）。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、23证券市场分为发行市场和交易市场的依据是<）不同。、A层次结构B品种结构C交易制度D交易所结构24按持有人权利的性质不同，权证可分为 <）。A认股权证和备兑权证B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D价内权证和价外权证255日前至股东大会闭幕时将<我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开）交存于公司。A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册26通常，在金融期权交易中，<）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权卖方B期权买方C期权买卖双方D第三方27中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在<）人民币以上，待偿期限在<）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A100亿，1年B50亿，2年C50亿，1年D100亿，2年28《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向<）提交推荐书。A证监会B证券业协会C证券交易所D证券公司29欧洲债券票面所使用的货币最主要的是<）。A欧元B美元C日元D英镑30下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有<）。代办股份转让系统又称三板个人资料整理 仅限学习使用B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C代办股份转让系统由中国证监会负责管理D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告31普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的<）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利32基金管理费费率的高低通常<）。A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比33对<）证券而言，利率风险是主要风险。A固定收益B浮动收益C权益类D衍生品34当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为<）。A一致性B稳定性C同一性D收敛性35在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为<）。A红筹股B境外上市外资股C境内上市外资股DS股36在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是<）。A交易大厅B交易主机C参与者交易业务单元D交易席位37证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有<）年以上的证券、期货从业经历。A1B2C3D438按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是<）。A股权类远期合约B债券类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议39<）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数401929-1933年金融大危机后，美国国会通过了<），使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。A《格拉斯-斯蒂格尔法案》B《金融服务现代化法案》C《证券法》D《金融法》41A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为<）。A7.49元B7.46元C7.21元D6.95元42《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 <）。A6个月B12个月C24个月D36个月43关于保险公司次级债的说法，错误的是 <）。A保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在

5年以上

<含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理C募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息44上证基金指数的代码为 (）。A000001B000011C000002D00001245一家外国公司如果要通过 ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用 <）。A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR46证券公司的IB业务起源于<）A日本B英国C美国D中国47以下不属于完善内部控制机构的原则的是 <）。健全性B合理性C独立性D灵活性48股利正式发放给股东的日期叫做<）。A派发日B股权登记日C股利宣布日D除息除权日49以下不属于政府债券特征的是<）。个人资料整理 仅限学习使用安全性高B流通性差C免税待遇D收益稳定50如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过 <）进行信用评级。资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D发起人51投资适当性的要求就是<）。A全面收集客户的投资信息B根据客户投资要求推荐客户满意的产品C推荐投资者购买风险适度的产品D适合的投资者购买恰当的产品52对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经 <）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。证券交易所B国务院证券监督管理机构主要负责人C执法机构D司法部门53我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度 <）以内的外汇资金投资海外股票市场。A5%B10%C20%D30%54所有合格境外机构投资者 <QFII）对单个上市公司 A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的 <）。A5%B10%C15%D20%55南方积极配置证券投资基金是 <）。公司型基金B指数基金CETFDLOF56首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近<）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A5年B3年C2年D1年57不存在再投资风险的金融工具有 <）。股票B附息债券C无息票债券D契约型基金58以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于 <）。股权类期权B利率期权C货币期权D金融期货合约期权59证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以<）实现内部控制目标。适当的价格B合理的成本C稳健的速度D相互制衡为目的60以下关于经济周期循环的说法错误的是<）。A经济周期变动通过下列环节影响股票价格：经济周期变动 ——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化 ——股票价格变化B复苏阶段——股价回升；高涨阶段 ——股价上涨C萧条阶段——股价低迷；危机阶段 ——股价下跌D每个周期要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段多选题个人资料整理 仅限学习使用61与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是 <）。期货市场交易的对象是标准化合约B首要目的是筹资或投资C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成D期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的62我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权 <）。根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券的上市交易申请行使审核权C随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。63债券是<）。A债权债务关系的表现B真实资本C无期证券D有价证券64上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有 <）。集合竞价B连续竞价C逐节竞价D上网竞价65影响股票价格的政治因素一般包括<）。A战争B政权更迭、领袖更替等政治事件C人为操纵因素D国际社会政治、经济的变化66中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括 <）。基本信息B奖励信息C警示信息D处罚处分信息67下列工程中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是 <）。定期存款单B短期债券C长期债券D单个股票68金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为 <）。金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换69国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以 <）为主。美元B英镑C欧元D日元70股票发行市场的主要参与者包括<）。A证券发行人B保荐人C证券投资者D证券中介机构71基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定 <）的过程。基金资产净值B基金份额净值C基金资产总值D基金份额总值72上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括 <）。询价B累计投标C发行人定价D与主承销商协商确定73我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载 <）。股票数量B编号个人资料整理 仅限学习使用C票面金额D发行日期74下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有 <）。商业银行B股份有限公司C证券公司D政府机构75根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括<）。董事会B监事会C公司住所地证监局D证券交易所76证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向 <）提供书面说明。经理层B股东会C监事会D证券监管部门77根据发行主体的不同，债券可以分为 <）。政府债券B外国债券C公司债券D金融债券78证券投资基金所筹资金主要投向<）。A公开发行上市的股票B非公开发行上市的股票C国债D货币市场工具79债券票面的基本要素有<）。A债券发行者名称B债券的票面利率C债券到期期限D债券承销者名称80证券经营机构的欺诈客户行为包括<）。、A不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件B违背代理人的指令为其买卖证券C挪用客户账户资金D以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖81短期国债的一般特征是<）。A周期短B周期长C流动性强D流动性差82下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是A基金资产净值 =基金资产总额 /基金负债B基金资产净值 =基金资产总额—基金负债C基金份额净值 =基金资产净值/基金总份额D基金份额净值 =基金资产净值 —基金总份额83恒生中国内地综合指数系列包括 <）。

<）。A恒生中国企业指数B恒生香港大型股指数C恒生中资企业指数D恒生香港中型股指数84我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外 <）。减少公司注册资本B与持有本公司股份的其他公司合并C将股份奖励给本公司职工D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的85证券市场禁入期间不得 <）。担任上市公司监事B担任上市公司董事C担任上市公司高级管理人员D从事证券业务个人资料整理 仅限学习使用86关于欧洲债券 ,以下说法正确的有 (>。也称为无国籍债券B是一种传统的国际债券C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券D票面使用的货币一般是可自由兑换货币87场外交易市场具有 <）等特征。没有固定的、集中的交易场所B采取做市商制C买卖双方协商议价D管理比证券交易所更严格88下列有关证券投资收益与风险关系的说法中 ,哪些说法是正确的 (>。收益与风险相对应B风险较大的证券，其要求的收益率也较高C承担风险是获取收益的前提D收益以风险为代价89根据市场的功能划分，证券市场可分为 <）。证券回购市场B证券发行市场C证券转换市场D证券交易市场90证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括 <）。资金监控B证券监控C交易监控D行情监控91下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是 <）。发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B机构投资者范围增加C二级市场交易尚不活跃D二级市场交易活跃92影响股票价格变动的基本因素包括<）。A政权更迭、领袖更替等政治事件B宏观经济与政策因素C行业前景D公司经营状况93以下关于欧洲债券的表述，正确的有 <）。欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家B欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家C欧洲债券不需要官方主管机构的批准D欧洲债券需要官方主管机构的批准94根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括 <）等。编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B从事与其履行职责有利益冲突的业务C买卖法律明文禁止买卖的证券D泄露客户资料95根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定 <）。发行价格区间B市盈率区间C发行价格D市盈率96我国《证券法》规定，在中华人民共和国境内， <）适用本法。股票的发行、交易B股票的监管C公司债券的发行、交易和监管D国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管97在一级市场，机构投资者可以在交易时间 <）。A以ETF指定的一篮子股票申购 ETF份额B以ETF份额申购一篮子股票C以一篮子股票赎回 ETF份额D以ETF份额赎回一篮子股票98下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是

<）。A发行人应具备一定的盈利能力个人资料整理 仅限学习使用B发行人应当具有一定的规模和存续时间C发行人的业务一定要多D对发行人公司治理提出从严要求99根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下表述正确的是 <）。A上市公司公开发行证券的，最近 36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为B向原股东配售股份，应采用《证券法》规定的代销方式发行C向不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前 20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价D非公开发行股票的，控股股东认购的股份， 12个月内不得转让100下列关于金融期权的表述，错误的有 <）。金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种证券的所有权B期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户判断题基金托管人是基金投资收益的受益人。A正确B错误在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。A正确B错误上市公司增发新股之后，公司注册资本不变。正确我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。A正确B错误