湖南省2015年证券从业资格考试：证券服务机构试题

湖南省2015年证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。

A．商品化

B．定价

C．修正

D．模拟

2.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

3.证券市场的基本功能包括（）。

A．筹资一投资功能

B．资本定价功能

C．资本配置功能

D．增资减资功能

4.1790年，美国第一个证券交易所——__成立。

A．华尔街交易所

B．费城交易所

C．纽约交易所

D．波士顿交易所

5.__依法审核上市公司新股发行申请。

A．股票发行审核委员会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国证监会派出机构

6.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__

A．股权证券的总称

B．流通证券的总称

C．有价证券的总称

D．上市证券的总称

7.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。__

A．30%30%

B．30%50%

C．50%30%

D．50%50%

8.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%

B．30%

C．40%

D．20%

9.在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

A．类别资产选择

B．资产配置决策

C．资产混合比例

D．类别资产及其比例的调节

10.转换平价的计算公式是（）。

A．可转换证券的市场价格除以转换比率

B．转换比率除以可转换证券的市场价格

D．证券自营业务

21.根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态__。

A．受经济活动总水平的周期变化影响较大

B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大

C．受经济活动总水平的周期变化影响较小

D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响

22.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。

A．融入资金、享有债券质权

B．融入资金、出质债券

C．融出资金、出质债券

D．融出资金、享有债券质权

23.律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

A．会计师事务所

B．投资咨询公司

C．基金监管机构

D．基金行业自律组织

24.在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年

B．近18个月

C．近2年

D．近3年

25.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A．证券发行数量

B．证券发行结构

C．证券价格

D．投资收益

26.登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。

A．R日当H

B．R日后第一个交易日

C．R日后第二个交易日

D．R日后第三个交易日

27.关于债券发行方式，下列说法不正确的是__。

A．定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行

B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D．根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

28.目前道-琼斯股价指数是采用__。

A．简单算术平均法

B．加权股价平均法

C．修正平均股价法

D．加权股价指数法

29.维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A．100%

B．150%

C．300%

D．500%

30.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。

A．股票买卖

B．申购配股权证

C．现金红利发放

D．新股申购

31.在回购交易中，标准品种只分__。

A．券种

B．回购期限

C．债券利率

D．债券价格

32.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．30

B．2个月

C．3个月

D．6个月

33.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。

A．50

B．30

C．15

D．10

34.基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。

A．利息收

B．投资收益

C．营业外收入

D．公允价值变动损益

35.基金资金清算根据交易场所的不同分为__。

A．本地债券市场结算

B．交易所交易资金清算

C．全国银行间市场交易资金清算

D．场外资金清算

36.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。

A．审计回顾

B．计划

C．实施审计

D．审计完成

37.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

38.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书

C．基金份额净值公告

D．澄清公告

39.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。

A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回

B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回

C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容

D．申购、赎回申请提交后不得撤销

40.龙债券以（）为基准。

A．欧洲美元定期存款单利率

B．香港银行间同业拆放利率

C．伦敦银行同业拆放利率

D．中国人民银行同业拆放利率

41.发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。

A．发行价格和筹资金额具有

B．发行股数和发行价格不具有

C．每股面值和发行价格具有

D．发行股数和筹资金额不具有

42.非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．3

B．5

C．10

D．15

43.在__中，技术分析将无效。

A．弱势有效市场

B．无效市场

C．半强势有效市场

D．强势有效市场

44.投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略

B．免疫和现金流匹配策略

C．积极的投资策略

D．债券互换

45.按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募证券和私募证券

B．政府证券、金融证券、公司证券

C．上市证券与非上市证券

D．股票、债券和其他证券

46.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。

A．光头阳线

B．光头阴线

C．光脚阳线

D．光脚阴线

47.__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

A．网上现金认购

B．网下现金认购

C．网下组合证券认购

D．网上组合证券认购

48.关于任意公积金，下列说法正确的是——。

A．任意公积金的提取是由总经理决定的

B．任意公积金应从未分配利润中提取

C．任意公积金的提取必须经股东大会决议

D．《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％