北京理工大学23春“会计学”《证券投资学》考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。北京理工大学23春“会计学”《证券投资学》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：()。A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度2.行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总合。()A.错误B.正确3.经济周期属于以下哪类风险：()A.企业风险B.市场风险C.利率风险D.购买力风险4.金融期货中最先产生的品种是()。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货5.头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。()A.错误B.正确6.简述衍生品定价理论的发展历程。7.简述传统理论对利率期限结构的解释。8.从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上市交易D.清算9.影响行业兴衰的主要因素包括：()A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.社会习惯的变化10.K线理论起源于：()A.美国B.日本C.印度D.英国11.欺诈客户行为包括()。A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B.违背代理人的指令为其买卖证券C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D.将自营业务和代理业务混合操作12.画图说明，最佳资产组合如何确定?13.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明()。A.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断14.可转换证券实际上是一种普通股票的()A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权15.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算第II卷一.综合考核(共15题)1.下列不属于经纪商的权利与义务的是()A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录2.税收的调节功能有：()A.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C.通过增加税收来弥补财政支出赤字D.通过增加税收来增加投资E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡3.财务杠杆(名词解释)4.基本分析主要适用于：()A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测5.经济周期通常分为：()A.增长期B.繁荣期C.衰退期D.萧条期E.复苏期6.证券公司自营业务主要赚取的是()A.佣金B.手续费C.价差收益D.利差收益7.契约型基金是通过()来规范当事人的行为。A.基金章程B.基金契约C.基金董事会D.基金监事会8.下列哪项不属于深证分类指数?()A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数9.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的()。A.通常，利率高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小10.证券交易的特征主要表现为()A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性11.下列关于证券经纪商的说法错误的是()A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。()A.错误B.正确13.如果ß(贝塔系数)值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。()A.错误B.正确14.速动比率的计算公式为()。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债15.风险资产(名词解释)第III卷一.综合考核(共15题)1.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制2.有关交易所的席位说法正确的是()A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种3.耐用品制造业属于：()。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.衰退型行业4.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?()A.现金分红B.送股C.配股D.增发新股5.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值?()A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的内在价值D.股票的发行价格6.证券投资分析的三个基本要素是：()A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论7.下列哪些资金不能直接进入我国股票市场?()A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金8.我国《公司法》规定，股票采用的形式有()A.纸面形式B.电子符号形式C.记账形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式E.货币形式9.钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：()A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争10.集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()A.错误B.正确11.资本结构(名词解释)12.看涨期权亦称为买入期权。()A.错误B.正确13.高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。()A.错误B.正确14.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：()。A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事业、运输业、房地产业三类15.就单根K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是()A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：B3.参考答案：B4.参考答案：C5.参考答案：B6.参考答案：(1)期货定价理论：1)持有成本理论。该理论认为持有存货有成本和价格波动的风险必须补偿，因此期货价格等于现货价格与成本和风险补偿之和。但与实际情况不一致。后来者提出了改进，代表性的是1949年沃金提出的储存价格理论和1958年布伦南提出的理论;2)延期交割费用理论。凯恩斯1930年提出的理论，认为较低的期货价格出售和约是让渡一定的风险报偿给投机者;3)基于对冲压力的期货定价理论。针对延期交割费用理论不足。赫希雷弗于1988年提出了基于对冲压力的期货定价理论。(2)期权定价理论：最早起源于1900年法国数学家路易斯·巴彻利尔的博士论文《投机理论》;1961年斯普伦克尔在假设股票价格服从对数正态分布、固定均值和方差的基础上推导期权定价公式，期权定价理论才有所进展。7.参考答案：利率期限结构的理论主要有三种：纯粹预期假说、市场分割假说、流动性升水假说。(1)纯粹预期假说。该理论强调不同期限证券间的完全替代性。该假说认为，若预期的各短期利率高于现行短期利率，则当前长期债券利率高于短期债券利率，收益率曲线向上倾斜;反之，若预期的未来短期利率低于现行短期利率，则当前长期债券利率低于短期债券利率，收益率曲线向下倾斜;如果投资者预期短期利率保持不变，则收益率曲线呈水平状。(2)市场分割假说。该理论认为所有的投资者偏好于使其资产寿命与债务寿命相匹配的投资。人们对特定期限的债券有着特别的偏爱。在市场分割假说下，各种期限债券的利率由该债券的供求所决定，从而决定了收益曲线的形状。(3)流动性升水假说。该理论认为，由于长期债券缺乏流动性，人们对于流动性高的债券更为偏爱。因此，长期债券的利率等于其生命期限内短期债券利率水平的平均值加上流动性升水。在该理论下，即使人们预期未来短期利率保持不变，收益率曲线也会向右上方倾斜。即使人们预期的未来短期利率下降，收益率曲线也可以是水平线。8.参考答案：BC9.参考答案：ACDE10.参考答案：B11.参考答案：ABCD12.参考答案：按照资产组合理论，有效资产组合是使风险相同但预期收益率最高的资产组合。最优资产组合是一个投资者选择的一个有效资产组合，并且具有最大的效用，它只能是在有效集和具有最大可能效用的无差别曲线的切点上。13.参考答案：A14.参考答案：A15.参考答案：C第II卷参考答案一.综合考核1.参考答案：B2.参考答案：ABE3.参考答案：又叫筹资杠杆或融资杠杆，它是指由于固定债务利息和优先股股利的存在而导致普通股每股利润变动幅度大于息税前利润变动幅度的现象。4.参考答案：ABC5.参考答案：BCDE6.参考答案：C7.参考答案：B8.参考答案：C9.参考答案：A10.参考答案：B11.参考答案：D12.参考答案：A13.参考答案：A14.参考答案：B15.参考答案：指商业银行及非银行金融机构资产结构中未来收益率不确定且可能招致损失的那部分高风险资产，如股票和衍生金融产品。第III卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：C3.参考答案：B4.参考答案：