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文档简介

农村信用联社内控制度建设情况汇报概述农村信用联社内控制度建设是建立和完善信用联社内部风险防范和控制机制，确保信用联社运营合规性和风险可控性的重要举措。本汇报旨在总结农村信用联社内控制度建设的情况，回顾信用联社内控制度建设的进程以及探讨未来方向，以引领信用联社的内控制度建设进一步推进。建设的进程初期阶段全国农村信用联合社内控制度建设亟待建立起一套完善的、适宜的、可操作的规范。为此，刚开始时，各个信用联社内控制度建设所采取的方式和方法不同，也没有统一的标准和管理办法。推进阶段2009年，在《全国农村信用合作社实施条例》强制实施后，国家在政策层面开始倡导农村信用联社内控制度的建设。农村信用联社开始建立内控制度，包括但不限于制度规范、制度流程、风险评估、风险管理、内部审计等方面。提高阶段2017年，农村信用联社“内控制度建设课”在中国人民银行开办，旨在提高农村信用联社内控制度建设的标准化水平，明确内控的目标、职责、流程和指引等，并通过分享一些建设经验的电子版课件，使参与者进一步了解如何建设内控制度。建设的成果内控制度方面农村信用联社内控制度建设成果比较显著。内控制度方面，信用联社内控制度内涵清晰、贯穿全流程，包括流程和操作规范之类的制度，业务操作流程标准化，关键环节设立内控指标体系等。内部审计方面内部审计、风险管理方面是内控制度建设的有机组成部分，农村信用联社内部审计工作已初步建立。审计员内部陈述程序已得到普遍实施。绩效管理方面农村信用联社绩效管理也在不断完善。各项业务定期进行自查，并定期进行监督检查，对业务进行“形式合规”和“实质合规”两方面检查。未来展望规范制度未来，农村信用联社将继续加强内控制度建设，建设一套规范的、适用于不同信用联社的、实用的内控制度，并要求各个信用联社按照标准进行制度规范化建设。完善配套管理制度配套管理制度的建设必不可少，未来，农村信用联社还会加强完善配套制度建设，如人员配备、内部控制职责与权利的划分和信息系统与流程支撑等。强化员工职业道德信用联社服务的对象是农村居民和中小企业，服务客户的职业道德和素质影响着客户信心和信誉体系建设。未来，农村信用联社将进一步加强员工职业道德建设，培养员工卓越的品德，实现“内控建设—信誉体系建设—心灵服务”。结论总之，农村信用联社内控制度建设已经迈向了贯穿全流程的内部控制与内审的完美结合，未来信用联社将继续加强内控制度建设和配套

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