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文档简介

银行支行年度合规案防述职报告

今年以来，XX支行一直致力于合规经营，以风险防控为重点，全力推进各项业务的健康稳健发展。以下是合规案防履职情况报告：一、案件防控及合规管理履职情况1.强化组织领导，完善机制建设。每月召开风险内控小组会议，逐一分析当月支行存在的风险点，并提出整改意见。每月召开邮银案防协调会，每季度召开反洗钱联席会，总结、研究和部署合规案防和反洗钱工作。2.强化责任，确保合规案防制度的落地。支行行长作为合规案防第一责任人，认真履行职责，坚持亲自研究、亲自部署、亲自过问、亲自检查、亲自落实，坚持“一把手讲合规”。支行按照省分行要求，全员学习了《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2019年修订版）》，并签订了员工知晓书，层层压实责任，强化全员合规意识。3.加强监督检查，确保合规管理有实效。加强对重要空白凭证、印章、授权等关键环节的日常管控。行领导及综合管理部加强对金库的检查，并对现金、重要空白凭证和他项权证进行盘点核对。根据实际情况制定符合支行实际的检查方案。对网点的合规操作，采取网点自查、一支复查和行领导抽查的组合方式，推动检查的深入，加大监督力度。4.以合规管理系统为抓手，为全行的合规管理提供支撑保。进一步强化合规系统的运用，在确保各项检查录入系统的基础上，进一步提高系统录入信息的及时性、准确性和完整性。支行按月将合规管理系统中的问责事件在全行进行通报，加大整改落实力度，有效防范违规问题屡查屡犯。二、三季度合规与案防重点工作开展情况1.《员工违规行为处理办法（2019年修订版）》宣贯及知晓书签订情况。按照市分行安排，支行于8月组织全员对《处理办法（2019年修订版）》进行宣贯学习，各部门、网点分别组织学习，并组织签订了知晓书，截止目前，除产假的4人未签订外，其余员工均已签订。在中秋和国庆期间，支行按照上级行的要求进行了资金安全专项检查。检查从节日期间值班工作情况、值班人员坚守岗位和重大突发事件报告制度以及银行业金融机构案件处置三项制度入手。通过这些措施，支行切实将节日

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