供应商现场审核程序

供应商现场审核程序目的与范围本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。本办法适用于生产件批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。职责分工质量保障部负责编制供应商审核计划（附表1.）。按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质保部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。审核小组一般由2至3人组成，应为质保部、产品部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。审核小组组长制定《供应商现场审核任务书》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。与供应商的联系由采购部负责。审核流程审核内容按下面十个方面进行审核（详见附表3.）；a） 质量体系（对已通过ISO/TS16949或QS9000质量体系认证且体系运行正常的供应商可免予此项审核）b） 产品设计、c） 工艺技术文件d） 检验技术文件e） 检测、试验设备f） 原材料/采购件的管理g） 生产现场的管理h） 实物质量i） 纠正/预防措施及持续改进j） 产品的保存、包装和发运审核、计分审核人员按附表3.《供应商现场审核评分记录表》内容，逐项进行审核，根据审核情况对照下表将各单项做出符合级别的判定（判定分四个级别，未审核的项目不作判定）。项目现状得分符合我公司要求3项目实施尚可，但缺少记录2不符合我公司要求，但不影响产品质量1不符合我公司要求，有影响产品质量可能0根据符合级别对各单项打分（每个单项满分为3分），得分结果记入《供应商现场审核评分记录表》。发现问题尽可能在现场澄清，取得一致看法。将各单项得分进行统计，按下式计算本次过程审核的得分率K（可不在审核现场做统计），记入《供应商现场审核评分记录表》。式中：至口一各单项得分之和2N—参与打分的各单项满分之和审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》附表5.），提出整改要求。编制审核报告根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》,报领导审批。A级： K三90%B级： 90%>K三80%C级： 80%>K三60%D级：60%>K此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对评定等级参 照 条 件A生产件批准可为“完全批准”并可作为增加配套份额的首选B生产件批准可为“完全批准”并可正常批量供货C生产件批准可为“临时批准”要进行整改，整改期间可限时限量发货D生产件批准只能为“拒收”状态，要进行整改，得到批准后方可供货将审核结果通知产品部、采购部等参与部门。将《供应商现场审核报告》连同相关记录交质保部存入供应商档案。表单和记录附表1.供应商审核计划附表2.供应商现场审核任务书附表3.供应商现场审核评分记录表附表4.供应商现场审核报告附表5.不符合项报告供应商审核计划附表2供应商现场审核任务书受审核方审核时间为我公司配套产品零件编号零件名称审核目的审核范围审核小组成员组长审核内容分组长产品部质保部采购部部部

附表3供应商供应商现场审核提问记分表配套件编号配套件名称审核小组成员日期项目要 求现场状况得分a）质量体系（如已通过ISO/TS16949或QS9000质量体系认证且体系运彳丁正常，可免予此项审核）有系统地进行了从领导层到全体员工的质量培训，树立了全员质量意识要求通过ISO/TS16949或QS9000质量体系认证重要的要素，如PPAP、不合格平控制、产品标识和可追溯性、检验和试验、内部审核等均编制了程序文件体系文件的发放、收回均有完整的记录体系文件的修改应得到有效控制质量体系认证证书应在有效期内，并按计划进行内部审核，有完整、规范的内审记录b）产品设计产品图纸应齐全、规范应有产品试验规范、产品包装规范由我公司图纸转化的图纸，参数特性、技术要求等应与我公司原图统一供应商自身的图纸，应经我公司产品部认可图纸上应有产品特殊特性的标示产品图纸的发放、回收、销毁都应该有完整的记录图纸的修改过程应符合规定程序设计责任属于供应商方面的，应进行潜在失效模式及后果分析（设计FMEA）C）工乙技术文件制定工艺流程图，并与实际的制造过程保扌寸致工艺文件齐全，编制规范，工艺参数的规定应能保证产品制造质量并符合生产现状工乙文件中的产品尺寸、技术要求等应与产品图纸统一工艺文件中应有产品特殊特性的标示并与产品图纸统一

项目要 求现场状况得分c）工艺技术文件工艺文件的修改应符合规定程序操作人在各自工位应能得到有效的工艺文件、作业指导书要求进行潜在失效模式及后果分析（过程FMEA）d）检验技术文件检验技术文件编制要求齐全、规范。文件中对检验项目、量检具、检验频次都应'作出规定检验技术文件中的产品尺寸、技术要求等应与产品图纸、工艺文件统一进货检验要求编制检验卡片过程检验要求编制检验卡片完工检验要求编制检验卡片出厂检验要求编制检验卡片定期质量抽查要求编制检验卡片出厂检验卡片、定期质量抽查卡片应经我公司质保部认可检验技术文件的修改应符合规定程序e）检测/试验设备企业应设置计量部门（或人员），做到检测/试验设备归口管理应建立检测/试验设备台帐；做好周期检定/校准记录配备的量具、测量设备的数量和精度等级应能满足产品的检测要求配备了必要的专用检具并能满足产品的检测要求配备了对产品/材料进行性能/可靠性试验所必需的试验设备（自身无试验条件的，应委托有资质的检测机构进行）在用的检测/试验设备均应进行了周期检定/校准并处于有效期内对检测/试验设备进行适用的测量系统分析研究（MSA）项目要 求现场状况得分f）原材料/采购制定了供应商管理程序，有《合格供应

件的管理商名录》，保证原材料/采购件的质量稳定原材料/采购件应定点采购，采购对象应与《合格供应商名录》一致我公司对二级供应商有指名要求的，应按要求进行原材料/采购件进厂，必须按进货检验卡片要求进行检验并做好记录原材料的理化试验自身无条件进行的，应有有资质的检测机构出具的质保书或合格证明原材料/采购件的使用遵循先进先出原则并有可追溯性的有效标识库房的环境良好，保证不致对产品造成污染或损坏不合格品应有标识，分区摆放，保证不致与合格品混流g）生产现场的管理操作人应熟悉本道工序的产品技术要求操作人应按规定的工艺参数进行生产，保证产品质量操作人和检验员均应按文件规定检验产品，做好记录设备的配置和精度状况应能保证产品的加工精度计量器具应有有效的检定标识，不得超期使用关键工序应按作业指导书要求进行SPC监控，操作人应有上岗证现场应有专用的工位器具，保证产品的文明转运发现不合格品应及时通知检验员，做好标识，隔离摆放，并按《不合格品管理程序》进行处置h）实物质量零部件抽查项次合格率90%零部件抽查关键项目项次合格率100%成品抽查项次合格率95%成品抽查关键项目项次合格率100%项目要 求现场状况得分i）纠正/预防对批量性的、重复出现的或可能造成严

措施及 重后果的质量问题，应制定切实有效的持续改进 纟耳正/预防措施对顾客的抱怨、反馈的质量问题，应进行统计、分析并制定整改计划对产品和过程制定持续改进计划，不断提咼产品质量对各项纠正措施/预防和持续改进计划都必须明确责任人、确定完成时间，对实施效果要验证确认，形成闭环j）产品的保

存、包装和发j）产品的保

存、包装和发产品标识要规范，在最小独立包装上要有产品型号、规格、生产日期的标注产品的包装应符合产品的特性，保证产品不致损伤发运的产品要有有效的合格证明（包括产品合格证；尺寸检验记录；定期的性能、可靠性试验报告、材料试验报告等）产品发运要遵循先进先出的原则成品库房要保持整齐、清洁；温度、湿度要适宜成品库房要保持整齐、清洁；温度、湿度要适宜计算

得分率计算

得分率KK= %式中：壬n—各单项得分之和巨H—套与打分的善■单顶的之和

受审核方审核时间为我公司零件编号配套产品零件名称审核目的审核范围审核情况概述：严重不符合项一般不符合项得分率K评定等级审核人员审核组长受审核方人员审批意见