《普通发展学》-第三章-现代发展理论课件

第三章现代发展理论现代化发展理论产生于上世纪50年代，兴盛于1960年代。是基于对欧美发达国家现代化发展进行总结的基础上，试图将其推广到发展中国家理论。现代发展理论包括：现代化理论、结构主义、依附理论、新西方马克思主义理论、世界体系理论、新自由主义、改良主义的发展理论第三章现代发展理论现代化发展理论产生于上世纪50年代，兴盛1第一节现代化理论现实背景：

二战以后的“黄金年代”；第三世界国家的发展问题；冷战的要求（浓重的社会意识形态的烙印）现代化定义：指实现现代性的过程，现代化理论则是对欠发达地区和国家如何能实现现代化及为何难以实现现代化的论述现代性的起源：

地理大发现、文艺复兴、启蒙运动、美国的独立战争与《独立宣言》、法国大革命与《人权宣言》、工业革命

第一节现代化理论现实背景：2现代性的起源（一）地理大发现代表人物：哥伦布、达伽马、麦哲伦地理大发现对世界格局的影响：1.对殖民地的直接控制为欧洲国家带来了巨大的财富和资本，促使了欧洲国家政治、经济、社会、文化的全面发展；2.二次大战后，殖民主义的直接控制演变成为新殖民主义的间接控制；3.促进了全球范围内的贸易与交流，全球化的起始点。现代性的起源（一）地理大发现3现代性的起源（二）文艺复兴其精神与思想的核心是人文主义，是为创造现世的幸福而奋斗的的乐观进取精神。新兴的资产阶级在此人生观的指引下开拓和发展资本主义社会的,对资本主义经济秩序和社会制度的形成起到了积极关键的作用。人文主义思想对现代性的影响：1.人文主义思想改变了人与自然之间的关系（鼓励人们了解自然、征服自然）；2.人文主义思想促进了科学的研究与思想方法；3.人文主义思想改变了人与神之间的关系。（为新的政治体制的诞生创造了必要的条件）。现代性的起源（二）文艺复兴4现代性的起源（三）启蒙运动启蒙运动符合社会发展与时代要求：自然科学的发展；资产阶级反封建反专制的时代要求启蒙主义对现代性及现代社会的的影响：1.理性工具主义信条；2.社会进步信念；3.民主、自由与国家政体现代性的起源（三）启蒙运动5现代性的起源（四）美国的独立战争与《独立宣言》美国独立战争：殖民地反抗殖民统治的资产阶级民主革命《独立宣言》：1776年，第一次以政治纲领的形式确立了资产阶级的革命原则——人权原则。美国的独立战争与《独立宣言》的影响：1.《独立宣言》成为近代第一个民主政府的政治宣言，是资产阶级民主主义第一次作为国家的理论和原则。2.《独立宣言》中的平等、人权与人民主权至今仍是美国的立国原则，三权分立沿用至今。现代性的起源（四）美国的独立战争与《独立宣言》6现代性的起源（五）法国大革命与《人权宣言》法国大革命的根源：资本主义商品经济的发展，资产阶级和小业主要求破除封建制度；要求经济自由——社会矛盾尖锐。法国大革命的贡献：废除了封建制度《人权宣言》：改造封建社会引导法国走向近代资本主义的原则指针，其哲学基础是洛克和卢梭的“自然权利”和“社会契约”的思想现代性的起源（五）法国大革命与《人权宣言》7现代性的起源（六）工业革命工业革命的相关因素：1.地理大发现促进了英国的工业生产和手工工场的发展；2.对海外的资源掠夺促进了本国工业化的资本积累；3.英国的圈地运动产生了大量的劳动力；4.英国的民主革命促进了商业的自由竞争，从而促进了生产的发展与新技术的发明。现代性的起源（六）工业革命8西方现代化的进程对第三世界追求现代化的启示1.西方国家的“现代性”是在一定的时空条件下逐渐形成的，第三世界的历史进程与西方不一样，不可能通过重复西方的现代化过程来实现本国的现代化；2.西方国家的现代化进程中“殖民”和“战争”起着至关重要的作用，第三世界不具备这样的条件；3.西方国家的现代化进程中，思想与精神因素的作用不可忽视。西方现代化的进程对第三世界追求现代化的启示1.西方国家的“现9二、现代化理论的基本内涵（一）对“现代化”的界定（二）现代化的规律特点及相关理论假设（三）现代化的目标——现代性（四）现代化理论的主要观点（五）对现代化理论的批判二、现代化理论的基本内涵（一）对“现代化”的界定10（一）对“现代化”的界定现代化是一个向着“现代性”目标努力的过程，以期实现工业化、城市化、世俗化、集中化、结构分化等等；现代化也是一个转化的过程，为了使社会变迁为现代性社会，社会的传统结构和价值必须完全由一套新的现代社会结构和价值来代替。一般而言，18世纪以来的经典现代化是一种社会变迁，它既是从传统农业社会向现代工业社会的转变过程及深刻变化，也是欠发达社会追赶和达到发达社会先进水平的过程及变化。（一）对“现代化”的界定现代化是一个向着“现代性”目标努力11（二）现代化的规律特征及理论假设1、现代化是进步的、不可逆的、长期的过程。

现代化是人心所向的，它所带来的社会、政治和经济秩序上的价值足以弥补在转变过程中付出的痛苦和代价；转变过程中会有暂时的挫折和偶然的倒退，但不会影响变化的方向。（亨廷顿，1996）相关理论假设：进化理论

社会进化和生物进化一样，也是一个缓慢的、渐进的过程，是从低级到高级、由简单到复杂的发展。它可以借助文化传播以跨越某个或某些发展阶段。（二）现代化的规律特征及理论假设1、现代化是进步的、不可逆的12（二）现代化的规律特征及理论假设2、现代化是一个系统的、复杂的过程。

不能将现代化过程简单地归纳为某一种因素或某一个范围。它实际上包含了人类思想和行为一切领域的变化。至少包括工业化、城市化、社会流动、世俗化、民主化、知识化等方面。而一个因素的变化将联系并影响着其他因素的变化。相关理论假设：结构功能主义

帕森斯面对战后出现的西方与非西方两种现代化，致力于寻求一种对现代化研究普适的理论基础与方法。他提出了结构功能主义，认为社会系统是一个结构功能系统，社会发展是结构分化与功能整合相统一的过程，可以通过对社会分化的程度与伴随这一分化的整合来确定社会发展的阶段、程度或停滞，从而为现代化研究提供了新的理论基础。（二）现代化的规律特征及理论假设2、现代化是一个系统的、复杂13（三）现代化的目标—现代性从经济方面看，认为现代社会是工业和服务业占绝对优势的社会或所使用的全部能源中非再生资源占绝对优势的社会，而传统社会则是第一产业占绝对优势的社会或所使用的全部能源中生命能源占绝对优势的社会。从政治方面看，认为现代社会普遍具有一个高度差异和功能专门化的一体化的政府组织体制，它采用理性化和世俗化的程序制定政治决策，人民怀有广泛的兴趣积极参与政治活动，各种条例的制定主要是以法律为基础，而传统社会则多数不具备这些特点。（三）现代化的目标—现代性从经济方面看，认为现代社会是工业和14（三）现代化的目标—现代性从社会结构来看，认为现代社会是高度分化的社会，各组织之间的专门化程度和相互依赖程度很高；社会流动率也很高；人口大规模集中于城市；角色和地位的分配主要依据个人的能力和业绩；调节人际关系的规范是标准的、普遍主义的；科层制度普遍发展，家庭功能缩小、地位下降等。传统社会则相反。从文化层面看，认为现代社会的文化强调理性主义、个性自由、不断进取、效率至上、能力至上等观念。传统社会的文化则强调超经验的、反个性的、知足常乐的、天赋至上的、情感至上的价值观念。从人的个性与行为特征上看，认为现代社会的成员有强烈的成就动机，在处理事务时有高度的理性和自由性，对新事物有高度的开放性，对公共事务有强烈的参与感，对生活在其中的世界有较高程度的信任感等。传统社会的成员则缺乏这些基本素质。（三）现代化的目标—现代性从社会结构来看，认为现代社会是高度15（四）现代化理论的主要观点传统社会和现代社会的二分法：社会的现代化发展是从相互割裂的传统一极走向现代一极的过程。发展内因论：西方发达国家通过一系列内在的变迁，如价值观念、行为取向、社会结构的变化和科学技术、经济制度的支撑，才得以走向现代化。这种内在动力是非西方国家所欠缺的，它们实现现代化的唯一途径是照搬西方模式。趋同理论：如果所有的经济体都平等地分享技术进步,那么它们迟早会实现一个共同的社会目标——现代工业社会。即科技和工业化具有普遍真理性，趋同就是不发达国家趋同于已经实现工业化和科技现代化的西方。（四）现代化理论的主要观点传统社会和现代社会的二分法：社会的16三对现代化理论的批判首先，现代化理论，长期没有形成统一的理论体系，而是一个学术思想的集合，这就影响了这个理论的科学意义和自身的发展，同时影响了它的社会意义。其次，经典社会现代化理论，相对忽视社会现代化的负面结果。在现代化过程中，既有人类社会的巨大进步，也有一些新问题产生，如环境问题、自然资源问题、西方殖民等。其三，经典社会现代化理论的应用局限性。这种理论对于已经实现现代化的国家的实践没有指导意义，只有解释意义。如果用这种理论来指导不发达国家的社会现代化，由于不发达国家的时代背景与发达国家当年的时代背景不同，许多新情况如科技新进步，与发达国家当年的情况不同，所以，这种理论对于不发达国家的指导意义是相对的。其四，经典社会现代化理论的历史局限性。经典社会现代化理论解释从农业社会向工业社会的转变。但是，工业社会只是人类社会进步的一个阶段，而不是终点。发达工业化国家已经超越了工业社会阶段。显然，经典社会现代化理论，无法解释人类社会的新进展。三对现代化理论的批判首先，现代化理论，长期没有形成统一的17第二节结构主义背景：拉美早期的发展道路，通常称为出口初级产品的“外向型发展模式”，上世纪30年代初，巴西圣保罗的一些企业家就曾提出，巴西不能继续依赖于传统的初级产品的出口。因为，以比较优势为原则的自由主义经济之路本身具有相当大的局限性。一是其出口收入易受世界时常需求的影响，二是受到贸易条件恶化的制约，三是要受到初级产品本身所具有的缺陷及其特点的制肘（如易受贸易条件或自然条件的限制，等等）。在总结历史经验和不断反思的基础上，拉美学术界从发展中国家的视角和立场出发，创立出崭新而独特的结构主义经济理论体系。第二节结构主义背景：18劳尔•普雷维什是结构主义理论的杰出代表。他是阿根廷著名的经济学家，是结构主义的创始人，享有“发展中国家发展经济学的重要推动者”的崇高声望。普雷维什的关于结构主义的思想构成了拉美结构主义的主要内涵，特别是他的中心-外围概念构成了结构主义理论思想的基本概念。《1948年拉丁美洲经济概览》、《拉丁美洲经济发展及其主要问题》。这些文件和著作构成了拉美结构主义的理论框架。结构主义的内容相当广泛，几乎涉及社会经济发展的所有领域，如工业化方针、消除社会不平等、国家发展规模、计划与市场结合、剩余分配和消费模式等。劳尔•普雷维什是结构主义理论的杰出代表。他是阿根廷著名的经济19一、结构主义理论的主要内容（一）中心-外围体系论：普雷维什从国家贸易长期变化中发现，出口初级产品的发展中国家出口产品的价格长期不变甚至下降，而出口制成品的发达国家的出口价格却逐渐上升，说明了发展中国家的贸易条件明显恶化。认为资本主义世界已经形成了由中心与外围组成的国际体系结构，它的构成、运转与各部分之间的相互关系，都从属于中心的利益，因此，这种割据使中心国家得到迅速发展，而外围国家的处境只能以中心国家的利益为转移，从而导致中心与外围之间的差距不断扩大。对外围国家长期处于国际交换的不平等的地位的解释：一是外围在技术和经济处于不利地位；二是外围与中心的需求之间存在着差异；三是外围分化瓦解成许多弱小的单位。这些特征使外围国家的贸易条件长期恶化，并加剧了外围国家发展的滞后。一、结构主义理论的主要内容（一）中心-外围体系论：20一、结构主义理论的主要内容（二）“二元结构”理论提出：刘易斯；修正：费景汉、拉力斯；发展：乔根森基本论点：一个国家工业化过程中，存在传统的农业部门和现代的资本部门（工业化部门），工业部门的资本的积累和扩大的源泉是农业剩余劳动向工业部门的转移。贡献：第一次系统的提出了国民经济中两个最主要部门结构变革的思路。一、结构主义理论的主要内容（二）“二元结构”理论21一、结构主义理论的主要内容（三）发展极论法国经济学家F.佩鲁创立观点：世界、国家或者是一个地区，经济发展并非平衡推进，首先由具有“支配地位”、“创新”特征与能力的企业或部门在某些地区或城市聚焦形成经济中心，从而带动其他地区或部门的经济增长。（四）地理上的二元结构理论

缪尔达尔结合“发展级”和“二元结构理论”创立。观点：在一个国家或世界经济发展的大格局中，发达地区对不发达地区存在一种二元结构，发达地区对不发达地区既有“扩散效应”又有“回波效应（P66）”。一、结构主义理论的主要内容（三）发展极论22二、结构主义发展理论的基本特征1.强调发展中国家结构改造的重要性：不发达国家存在市场短缺和结构短缺的情况，认为必须对不发达国家结构的改造才能做到“自我均衡或经济宽化”，所以，许多拉美国家都进行了政治改革，集中力量解决经济问题，从而有利于经济增长。2.主张发展中国家不平衡发展：不发达国的经济结构不具备自我均衡的机制，不均衡发展在发展中国家具有共性特征。因此，拉美国家采取了不均衡发展战略，先发展少数企业和部门，再带动其他产业和经济部门的发展。二、结构主义发展理论的基本特征1.强调发展中国家结构改造的重23三、拉丁美洲经济委员会（ELCA）拉美经委会在《拉丁美洲与加勒比的危机与发展》中指出：“拉美经委会从一开始就把国家视为发展进程中的主导行动者之一，它认为，在许多领域里，国家的导向和干预都是必要的。”拉美经委会主张采取有计划的国家行动，即以发展计划为指导，使用货币、财政以及关税等手段，使各个经济成分满足已定的目标。综观战后拉美现代化进程，不难看出，拉美各国取得的各项经济增长无不与国家和政府相联系。上世纪60年代和70年代在拉美国有化运动中涌现出了大批国有企业，促进了本国及拉美经济的增长。《普通发展学》-第三章-现代发展理论课件24拉美经委会的主要政策工具1.投资规划与协调(对市场的补充)2.初级产品出口与进口替代的工业部门之间的投资分配比例问题3.区域一体化4.国际金融5.国内政策（货币、财政以及关税）拉美经委会的主要政策工具1.投资规划与协调(对市场的补充)25四、结构主义的局限性（一）片面强调国家干预经济的重要性，忽视市场机制在经济发展中的作用。拉美国家在结构主义理论影响下，制定了国民经济计划，其结果并未达到预期的资源分配优化的效果。相反，由于经济计划过于庞大、笼统，造成资源的浪费、官僚主义等不良现象。（二）过于重视工业，轻视农业。在结构主义的唯工业化论的思想指导下，将农业置于次要地位；限制进口政策造成了国内垄断，抬高了工业品价格；对工业部门提供的优惠利率排斥了对农业投资；工业部门的繁荣导致工业部门中的劳动者的工资水平，使工业、农业部门工资差距悬殊。政府为稳定工人的生活水平而提供补贴，以及采用低价购买农产品的政策，一方面刺激了居民对食品的需求，另一方面也磋商了农民的生产积极性，因而，拉美国家的国民经济发展出现了严重的倾斜，工业快速增长，而农业长期停滞。四、结构主义的局限性26（三）悲观地看待国际贸易对经济发展的作用。结构主义从理论上对进口替代是发展中国家走上现代化道路重要途径的论证，使拉美国家从自发到自觉地实行以保护主义为特征的进口替代政策，并视其为从不发达走上发达之路的唯一有效手段。反而延误了其经济的发展。（四）过于强调经济增长，而忽视了物价稳定、财政与货币平衡以及通货膨胀等宏观经济问题，造成经济有增长无发展现象。一方面，拉美的工业化只实现了工业升级，并没有发生产业结构的重大变化。以巴西为例，1939年工业产值占工农业产值的43%，到1960年工业产值占工农业产值的比重只提高了4.8%，农业产值的比重仅仅下降了5.3%。另一方面，经济增长并未带来社会状况的改善，反而加大了贫富差别。即使在1970年代拉美国家出现“经济奇迹”的时期，仍有20%的拉美城市人口居住在贫民区，没有正常的收入来源。（三）悲观地看待国际贸易对经济发展的作用。结构主义从理论上对27第三节依附理论背景：19C50S拉丁美洲实施了ECLA的保护主义和工业化发展战略，在短暂的经济增长后，陷入了经济停滞状态，失业、通货膨胀、贸易滑坡等一系列经济问题随之出现，证明了现代化理论和结构主义理论都不适用与拉丁美洲的经济发展。与此同时中国和巴西的社会主义革命的成功给了部分本土的学者以启示，依附理论随之产生。代表人物：弗兰克、桑托斯、卡多索第三节依附理论背景：28一依附理论的基本内涵（一）“依附”的界定

所谓依附，指的是某些国家的经济受到它们所依从的一些国家经济的发展和扩大的影响。当有些国家（主导国）能够扩展和自我发展，而另一些国家（依附国）只是这种经济扩展的一种反映，而这种扩展对依附国的发展或产生积极的影响，或产生消极的影响，这时两种或两种以上经济形式之间以及这些国家和世界贸易之间相互依存的关系，就采取了依附的形式。（桑托斯《帝国主义与依附》

）

核心思想：发展中国家对发达国家从殖民时期开始，对其资金技术存在依赖，要根据发达国家的需要确定其经济结构，发达国家对发展中国家进行经济和政治控制，使发展中国家处于受制约和从属地位。一依附理论的基本内涵29(二)依附理论的基本假设

依附理论以不发达国家的现实为出发点，从西方发达国家对不发达国家的剥削和掠夺的不平等的国际分工和贸易格局入手，分析边缘国家欠发达的原因。1.依附是一般的抽象的过程，适用于所有第三世界国家（殖民依附的三个阶段）；2.依附的关键在于理解其外在条件，一个国家发展的障碍在于其他国家的外部控制；3.依附是经济剩余转移的结果；4.依附与发展是不相容的。(二)依附理论的基本假设30（三）依附理论的基本视角

1.依附既是原因又是结果：依附理论注重外部因素，用中心和边缘的关系来解释边缘国家的的欠发达。边缘国家西方化的过程就是被纳入不平等的世界政治经济秩序的过程。2.依附对边缘国家发展起阻碍作用：依附理论认为自由贸易对发达国家是有利的，反而对不发达国家的经济发展起到的是阻碍作用，不仅于此，中心国家通过不平等减缓塑造边缘国家的内部结构，阻碍边缘国家的现代化进程。（三）依附理论的基本视角31（四）欠发达的发展

弗兰克提出“欠发达的发展”的概念，来解释第三世界国家的欠发达的状况不是自然条件的产物，而是长期殖民主义的结果。他提出了“都会—卫星”模式来解释欠发达形成的原因。1.“都会—卫星”结构关系密切，都是得以发展，卫星只能低度发展2.“都会—卫星”结构中，两者关系淡化反而会促进卫星国家的经济发展3.“都会—卫星”结构中，最不发达、最封建的地区，曾经与都会的关系最密切（因果关系）（四）欠发达的发展32（五）依附化的过程与形式

依附理论认为，国家不发达的原因在于西方殖民者的入侵导致的，与西方工业资本主义发展相联系，非西方不发达国家的依附被划分为三个阶段：1.重商主义（掠夺海外资源、资本积累，发展本国经济同时遏制其他国家经济发展）2.殖民主义（西方发达国家将殖民地作为本国生产工业品的倾销之地）3.新殖民主义（利用已经形成的不平等的世界格局）（五）依附化的过程与形式33（六）依附学派与现代化理论的异同相同之处：1.研究兴趣——寻找促进第三世界国家发展的因素、途径、模式等2.研究方法——高度抽象地从地区性发展问题的考察中归纳出抽象的理论，并推广到其他地区3.理论范式——都采用的二分法，现代化理论采用的是“传统”和“现代”，依附理论采取的是“中心”和“边缘”或者是“都会”和卫星“”（六）依附学派与现代化理论的异同34（六）依附学派与现代化理论的异同不同之处：1.理论背景：前者受ELCA影响，后者受欧洲进化论和美国结构功能主义影响2.落后原因：造成不发达国家落后的原因，两者观点截然相反（内部和外部原因）3.发展途径：现代化理论认为落后国家应该走西方现代化的道路，加强之间的联系，依附理论则认为应该脱离与西方发达国家的联系，独立谋求发展4.发展前景：现代化理论认为落后国家最终会实现现代化，依附理论认为，要打破和西方发达国家的依附关系，不然会愈来愈依附西方国家5.发展道路：现代化理论认为西方化就是现代化，依附理论认为西方化和依附理论并存，西方化的道路只会导致欠发达（六）依附学派与现代化理论的异同35（七）新依附理论（依附发展论）费尔南多·卡多索（FemandoCardoso）——代表人物★反对西方经济学中的新古典派的现代化理论把不发达国家落后的原因归结为其内部因素，承认在依附与经济增长之间存在着较为复杂的关系。卡多索认为“依附关系”状态下发展是可能的。1.不同于古典依附理论强调结构的决定性。认为在进口替代工业化战略之后，随之而来的是国内市场和资产阶级的国际化。这对于边缘国家的发展是有利的。2.他提出了要利用与资本主义世界经济体系的联系来为本国的发展服务，而不是原先的脱离资本主义的世界体系的思想。显然，这是对于东亚模式以及新兴的工业化国家发展实践经验的一种理论上的折射。3.相对于古典的“依附理论”来说，“依附发展理论”促进了这一领域的更具开放性的经验研究。根据沃勒斯坦世界体系论的看法，“核心—半边陲—边陲”的结构不会改变，但一个国家或社会在世界体系中的地位是可以改变的，边陲国家可以升为半边陲国家甚至核心国家，同样，核心国家也可能下降为半边陲甚至边陲国家。

（七）新依附理论（依附发展论）★反对西方经济学中的新古典派的36

依附理论实质是一种关于“不发达”的理论。它侧重说明那些曾是西方的殖民地，但目前仍不发达的国家的发展问题与困境。认为发达国家与落后国家的关系是“中心一外围（边缘）”关系，前者是后者的制约因素。正如弗兰克所说的，第三世界长期贫困的根本原因是他们对西方发达国家的“依附性”。依附理论与现代化理论的重要不同之处是，它并不强调社会发展的内部原因，而是关注其外部原因。但它片面注意了依附关系的负面作用，没有重视其正面效应。理论优势：1、综合性理论，全面分析不发达原因和走出不发达的途径。2、学术本土化倾向，挑战“西方中心论”。3、视角开放：从全球范围内寻找原因。二对依附理论的评析依附理论实质是一种关于“不发达”的理论。它侧重37缺点：1、外因决定论：忽视国内力量自主性和变迁过程中的潜在力量2、静止观，将中心——边缘模式看作定式。3、方法论的问题.（中心—边缘、都会—卫星的二分法，无法准确衡量依附的程度，也无法把前资本主义时代的依附形式涵盖进取）4、理论适应性。对拉美和少数非洲国际适应，地区性因素过于简单化和普遍化5、假设缺乏实际操作意义（摆脱“依附”、脱离整个世界经济体系独立发展过于理想化，无任何操作意义）。缺点：38第四节新马克思主义理论新马克思主义(Neo-Marixism)，也称为当代马克思主义，是指尝试重新检讨或修正马克思古典理念，但仍相信及坚持马克思主义的某些原则,试图在教条式马克思主义的机械式与决定论式理念之外寻求出路，关注于解析马克思预言之所以失败的理由和对意识型态与国家权力的分析第四节新马克思主义理论新马克思主义(Neo-Marixis39新马克思主义理论属于“依附理论”范畴，它以拉丁美洲、非洲等发展中社会为研究对象，主要从资本主义世界体系的框架内研究发展中国家欠发达的原因，受马克思主义的资本积累和帝国主义理论的深刻影响，往往被学术界称为“新马克思主义”新马克思主义理论属于“依附理论”范畴，它以拉丁美洲、非洲等40产生的背景：帝国主义跨国公司的扩张与拉美国家大规模工业化进程(50年代末至60年代初，资本主义由金融垄断过渡到了跨国垄断；拉美国家工业化进程由民族主义发展阶段过渡到了以外资为动力的依附性发展阶段)20世纪70至80年代，进入对经典现代化理论的批评、反思和修正时期(经典现代化理论给发展中国家开出的药方并没有达到预期效果，其理论架构经不起实践的检验，理论发展走向多元)产生的背景：41一新马克思主义者理论的基本内涵西马经济学家在接受马克思主义经济思想的同时，在某些方面也对经典的马克思主义持批评态度。批判的继承了马克思主义经济思想，发展成为了西方马克思主义理论。理论特征：激烈的反帝国主义和平等的价值取向代表人物：阿明、巴朗、卡多索、多斯.桑托斯一新马克思主义者理论的基本内涵西马经济学家在接受马克思主义经42（一）西马主义者的经济发展理论分析结构：“中心—外围”模型1.把当今世界的经济制度定义为世界资本主义体系或世界资本主义制度2.打破了长期流行于西方社会的李嘉图的“比较成本原理”，赞同马克思主义剩余价值转移论3.资本具有内在的对外扩展趋势，其扩展的原因在于“中心“的结构特征——资本主义生产方式和资本的原始积累4.第三世界的资本主义发展是资本主义生产方式与前资本主义生产方式结合或关联的结果5。资本主义有一种固有的使其自身国际化的趋势，因而在世界范围内进行生产资料和生产关系的扩大再生产6.现有的资本主义经济体系中，落后国家应当选择非资本主义或社会主义发展道路（一）西马主义者的经济发展理论43（二）阶级斗争国际化论巴朗：落后国家的与发达国家的经济关系造成了本国的落后，其实质是不平等交换的存在。阿明：不平等交换——剩余价值剥削国际化发达国家依靠不平等交换，在落后国家获取大量的剩余价值，“拿来”发展本国经济，缓和国内的阶级矛盾，与此同时却加重了落后国家的阶级斗争，由此造成了剩余价值剥削和阶级斗争的国际转移。（二）阶级斗争国际化论44（三）内在殖民论卡多索：依附关系的结果是在不发达国家造成两极分化，形成先进的部分、地区、阶层，这些先进的部分与国际资本连接起来，剥削这些国家的落后部分、地区、阶层——“内在殖民”解决方法：改变依附国家的内部结构，包括经济制度和基本秩序，隔断依附国家内部与国际资本之间的联系，避免造成“内在殖民”，否则，必将使其依附性增强，造成持久的不发达。（三）内在殖民论45（四）依附的发展卡多索依附的资本主义的发展成为了垄断在第三世界扩展的新形势，虽然经济依附造成了第三世界的不发达，但是依附的国家和地区也得到了相应的发展——肯定了依附理论造成了第三世界的不发达，同时也动摇了其理论基础。（四）依附的发展46（五）社会主义革命论

西马主义者认为依附国家达到发展并缩小与发达国家之间的差距的目标的条件是革命和社会主义1.自主发展

通过内部，改变国内结构和对外关系，从而改变与中心国家的关系，特别是依附关系，达到自主发展的目的2.社会主义

落后的国家长期被中心国家“奴役”，建成资本主义不现实，应当直接建成社会主义来改变与中心国家的关系（五）社会主义革命论47二、对西马发展理论的的评析理论优点：

揭露了发达国家资本主义对外扩展、资本积累对落后国家的经济发展造成了阻碍的事实。阐释和探究了不平等的世界经济体系格局是造成落后国家不发展的原因，对落后国家指导发展实践具有广泛的指导意义：1.对资本和市场的的深刻批判具有启发意义消费主义在不发达国家的盛行推动了经济剩余向发达国家的回流，从而限制了落后国家的发展2.在某些方面扩大了马克思主义分析的单位后者以企业为单位，前者以跨国公司为单位，认为是跨国公司加剧了落后国家内部的利益分化，更能从事实上而不是理论上证明落后国家之所以落后的原因3.对国际经济关系和落后国家内部都作了分析分析不仅仅局限于经济学，还包括政治与社会等其他方面二、对西马发展理论的的评析48理论缺陷

西马主义者对落后国家的经济发展持悲观态度，认为只有建立社会主义体系才能得到发展1.只看到“不平等交换”的消极一面依附国家可以通过自身的改革，逐步从不平等交换发展成为平等交换2.一分为二地看待依附关系造成的失业问题失业问题仅仅是产业转移的一方面，另一方面也促进了依附国家的产业升级3.关于革命和社会主义与发展的关系过于绝对化社会主义取得发展有成功也有失败4.把“中心—外围”关系看成“支配—依附”关系抓住了问题的实质，缺乏历史观点世界经济是一个体系，发展必然是不平衡的，必然有先进和落后的差别，这种关系是可以改变。理论缺陷49第五节世界体系理论代表人物：沃勒斯坦专著：《全球化或转变的年代：世界体系轨迹的长期观点》

1990年代,全球化论述氾滥成灾，几乎每个人都告诉我们,现在我们有史以来首度活在全球化的年代里.全球化改变了每件事物:国家主权衰微;众人抵挡市场法则的能力已然消失;我们文化自主的可能性几已沦丧;还有我们的一切身分认同,都不再稳固不变.全球化所假设的这种状态,有人欢欣鼓舞,也有人哀悼悲叹.

第五节世界体系理论代表人物：沃勒斯坦50一世界体系理论的基本内涵

世界体系是一个复杂的社会体系，它具有范围、结构、成员集团、合理规则和凝聚力，它的生命力具有有冲突的各种力量构成具有有机体的特征。（一）理论来源1.依附理论2.法国阿诺尔学派的思想（该学派注重“总”的历史和“全球”的历史以及长期的发展趋势，在世界体系论中体现为世界体系的形成历史及系统整体的演变规律）3.结构主义一世界体系理论的基本内涵51（二）世界体系理论的研究假设1.整体结构决定部分世界体系是一个结构整体，作为组成部分的国家在体系中所处位置变化由体系整体的发展规律决定2.结构体系的封闭性体系的结构式相对静止、封闭的，任何国家地位发生变化都是以其他国家地位发生变化为前提和结果的两种不同的世界体系（沃勒斯坦）：1.政治上：世界帝国（世袭君主专制的帝国）2.经济上：世界经济体（资本主义世界经济体）（二）世界体系理论的研究假设52（三）世界体系理论的基本内涵世界体系的结构是由核心、半边缘、边缘三个层次构成，核心国家占主导地位；可以控制和支配其他国家；边缘国家受核心国家的主导和支配；而半边缘国家既在某种程度上控制边缘国家，又在某种程度上受控于核心国家。（三）世界体系理论的基本内涵世界体系的结构53《普通发展学》-第三章-现代发展理论课件54世界体系的发展规律：周期性和长期性

世界体系的周期变化与世界的有效需求有关。当世界供给超过世界需求，世界经济进入停滞阶段，反之，世界经济进入上升阶段。每一周期的停滞期给世界体系中生产格局的重组提供了机会和动力。长期性趋势是指资本主义经济体系必经的发展过程，包括扩张、商品化、机械化等世界体系的发展规律：周期性和长期性55（四）世界体系理论的基本特征：1.双重角色的“半边缘”

体系稳定的主要因素

流动的双向性2.边缘地区向半边缘状态转变的方法：一是抓住机会；二是由引进引起半边缘地区的发展；三是通过自力更生的半边缘发展。（四）世界体系理论的基本特征：56（五）世界体系理论与依附理论的异同相同之处：1.发达国家与落后国家在经济与贸易上的不平等关系（剥削关系）2.两种理论都是结构主义理论（前者在表达上更加清晰）（五）世界体系理论与依附理论的异同57（五）世界体系理论与依附理论的异同不同之处：1.分析单元：世界——国家2.分析模式：动态——静态3.分析维度：三维——两维4.研究范围：发达与落后——边缘落后5.不平等关系的论述：资本主义生产关系—殖民体系6.产生背景：新兴国家地区的兴起发展、美国霸主地位受到挑战——现代化理论造成了落后现状（五）世界体系理论与依附理论的异同58二、对世界理论体系的评析1.结构决定论，国家发展受世界体系结构构成和运行规律这种外部因素的决定论2.采用整体研究方法，忽略了地区的特殊性3.注重市场中的交换关系奖赏的分配，不注重生产范围内的阶级和阶级冲突4.世界体系作为一种概念，没有将其具体化5.把世界体系单纯的理解成为世界市场体系6.世界体系理论是一种循环论二、对世界理论体系的评析59第六节新自由主义产生的背景与发展情况内涵和概念影响评价第六节新自由主义产生的背景与发展情况60一、产生的背景与发展情况1、创立时期20世纪20~30年代，一战结束，自由资本主义向垄断资本主义转变，十月革命胜利。由亚当·斯密的《国富论》所奠定的古典自由主义面临着挑战和压制。2、受冷落时期1929~1933年的大危机宣告了传统的自由放任经济理论的破产，凯恩斯时代来临。赤字财政政策和货币政策得到广泛运用。从此,凯恩斯主义成为战后西方经济学的主流。一、产生的背景与发展情况1、创立时期613、兴盛时期1973年的石油危机导致世界经济危机,发达资本主义国家首次出现滞胀现象。面对滞胀,凯恩斯主义经济学（主张国家采用扩张性的经济政策，通过增加需求促进经济增长）在理论上无法解释,在实践上束手无策。20世纪80年代初期,伴随美国总统里根和英国首相撒切尔夫人的上台,实施的经济政策使新自由主义成为主流。《普通发展学》-第三章-现代发展理论课件624、向全球蔓延时期进入20世纪90年代后,苏联东欧解体、经济全球化趋势及东亚经济的成功,新自由主义经济思潮地位得到巩固。其标志性事件是，于1990年所达成的“华盛顿共识”(WashingtonConsensus)。斯蒂格利茨认为:“华盛顿共识的核心内容是‘政府的角色最小化’、‘快速的私有化’和‘快速的自由化。’”其基本原则是：贸易经济自由化、市场定价（使价格合理）、消除通货膨胀（宏观经济稳定）、私有化。华盛顿共识影响到发展中国家，并且在发展中国家进行了一系列实践。4、向全球蔓延时期63二、内涵和概念（一）新自由主义

定义：是在亚当斯密古典自由主义思想基础上建立起来的一个新的理论体系。该理论体系强调以市场为导向，是一系列有关全球秩序和主张贸易自由化、价格市场化、私有化理论和思想体系。

新自由主义（Neoliberalism）是英国现代资产阶级政治思想的主要派别。主张在新的历史时期维护资产阶级个人自由，调解社会矛盾，维护资本主义制度。因而成为一种经济自由主义的复苏形式，自从1970年代以来在国际的经济政策上扮演着越来越重要的角色。

新自由主义指的是一种政治—经济哲学，反对国家对于国内经济的干预

二、内涵和概念64新自由主义的主要观点1.在经济理论方面

新自由主义继承了资产阶级古典自由主义经济理论的自由经营、自由贸易等思想，并走向极端，大力宣扬“三化”。一是“自由化”。认为自由是效率的前提，“若要让社会裹足不前，最有效的办法莫过于给所有的人都强加一个标准”。二是私有化。在他们看来，私有制是人们“能够以个人的身份来决定我们要做的事情”，从而成为推动经济发展的基础。三是市场化。认为离开了市场就谈不上经济，无法有效配置资源，反对任何形式的国家干预。新自由主义的主要观点65新自由主义的主要观点2.在政治理论方面

新自由主义特别强调和坚持三个“否定”。一是否定公有制。几乎所有的新自由主义者都一致地认为，“当集体化的范围扩大了之后，‘经济’变得更糟而不是具有更高的‘生产率’”，因此，不能搞公有制。二是否定社会主义。在新自由主义者们看来，社会主义就是对自由的限制和否定，必然导致集权主义，“集权主义思想的悲剧在于：它把理性推到至高无上的地位，却以毁灭理性而告终，因为它误解了理性成长所依据的那个过程”，因此，是一条“通往奴役之路”。三是否定国家干预。在他们看来，任何形式的国家干预都只能造成经济效率的损失。新自由主义的主要观点66新自由主义的主要观点3.在战略和政策方面

新自由主义极力鼓吹以超级大国为主导的全球一体化。经济全球化是人类社会发展的一个必然趋势和一个自然的历史过程。但经济全球化并不排除政治和文化的多元化，更不等于全球经济、政治、文化一体化。新自由主义并不是一般地鼓吹经济全球化，而是着力强调要推行以超级大国为主导的全球经济、政治、文化一体化，即全球资本主义化。新自由主义的主要观点67新自由主义的基本内容

新自由主义是一种经济和政治学思潮，它反对国家和政府对经济的不必要干预，强调自由市场的重要性。在国际政策上，强调开放国际市场，支持全球性的自由贸易和国际分工。新自由主义者反对社会主义，贸易保护主义，环境保护主义和民粹主义，认为这会妨碍个人自由。

1.市场是完全自由的竞争

实质上是撇开人们的社会属性和在生产关系中的地位不谈，脱离经济基础和上层建筑，制造一种抽象的“理想市场”作为理论前提。2.倡导个人主义

认为每个人在经济活动中首先是利己的，其次才是利他的动机和行为。认为集体的利益是个人利益的总和，任何集体的利益的实现不应该以压制合理的个人利益为代价。社会目标不能抑制个人目标。3.提倡自由放任的市场经济

认为自由选择是经济和政治活动最基本的原则。应当自由地拥有私人财产，自由地交易、消费和自由地就业。新自由主义的基本内容684.支持发挥“看不见的手”的力量

认为市场的自我调节是分配资源的最优越和最完善的机制，通过市场进行自由竞争，是实现资源最佳配置和实现充分就业的惟一途径。新自由主义经济学家认为，集中决策体制下不可能实现稀缺资源的有效配置，因为政府不可能有充分的信息做出明智的决策。

5.反对国家过多干预经济

认为由国家来计划经济、调节分配，破坏了经济自由，扼杀了“经济人”的积极性，降低了生产效率，只有让市场自行其是才会产生最好的结果。因此，只要有可能，私人经济活动都应该取代公共行为，政府不要过多干预。6.主张私有化

认为私有化是保证市场机制得以充分发挥作用的基础，私人企业是最有效率的企业，要求对现有公共资源进行私有化改革4.支持发挥“看不见的手”的力量69新自由主义的主要措施1.减少政府对经济的干预2.压缩政府开支3.提高政府效率4.消除国际间产品和要素流动的障碍,以实现经济全球一体化5.加强法制,使政府行为纳入法制化轨道。新自由主义的主要措施70（二）华盛顿共识

定义：华盛顿共识（WashingtonConsensus），是指20世纪80年代以来位于华盛顿的三大机构——国际货币基金组织、世界银行和美国政府，根据20世纪80年代拉美国家减少政府干预，促进贸易和金融自由化的经验提出来并形成的一系列政策主张。

提出：1989年，陷于债务危机的拉美国家急需进行国内经济改革。美国国际经济研究所邀请国际货币基金组织、世界银行、美洲开发银行和美国财政部的研究人员，以及拉美国家代表在华盛顿召开了一个研讨会，旨在为拉美国家经济改革提供方案和对策。美国国际经济研究所的约翰·威廉姆森（JohnWilliamson）对拉美国家的国内经济改革提出了已与上述各机栄达成共识的10条政策措施，称作华盛顿共识。

美国著名学者诺姆·乔姆斯基在他的《新自由主义和全球秩序》一书中明确指出“新自由主义的华盛顿共识指的是以市场经济为导向的一系列理论，它们由美国政府及其控制的国际经济组织所制定，并由它们通过各种方式进行实施”。

“华盛顿共识”，以新自由主义学说为理论依据（二）华盛顿共识71基本内容1.加强财政纪律，压缩财政赤字，降低通货膨胀率，稳定宏观经济形势；2.把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域（如文教卫生和基础设施）；3.开展税制改革，降低边际税率，扩大税基；4.实施利率市场化；5.采用一种具有竞争力的汇率制度；6.实施贸易自由化，开放市场；7.放松对外资的限制；8.对国有企业实施私有化；9.放松政府的管制；10.保护私人财产权。

基本内容72基本政策1.财政政策：

加强财政纪律；把政府支出的重点转向经济回报高和有利于改善收入分配的领域，如基本医疗保健、基础教育和基础设施；改革税收，降低边际税率和扩大税基。2.货币政策：利率自由化；采用具有竞争性的汇率制度；3.贸易和资金政策：贸易自由化；资本准入、特别是外国直接投资进入自由化。4.宏观产业政策：私有化；放松政府管制，消除市场准入和退出的障碍；保护产权。基本政策73三、影响对于西方发达资本主义国家对于其他国家对于全球化三、影响对于西方发达资本主义国家741、对于西方发达资本主义国家20世纪80年代直到90年代,在抑制通货膨胀、提高劳动生产率、推动国家垄断资本主义经济结构调整方面效果显著,从而使主要资本主义国家的经济竞争力都有所加强,科技发展迅速,综合国力增长。1、对于西方发达资本主义国家752、对于其他国家拉丁美洲被认为是新自由主义经济思潮的重灾区。一些西方新自由主义经济学家在前苏联和东欧国家也大力推行所谓的“休克疗法”，造成恶果。在东亚和东南亚,在实行新自由主义的完全市场化、贸易自由化等一系列政策后,确实出现了经济发展的“奇迹”。然而,1997年泰国却爆发了金融危机并引发了整个亚洲金融危机。2、对于其他国家763、对于全球化在当今的经济全球化的过程中，占主导地位的意识形态是新自由主义，其推动者便是西方大国所操控的国际组织如世界银行、世界贸易组织和国际货币基金组织。最主要和最有力的推动者跨国公司。3、对于全球化77四、评价

新自由主义就其本质而言,是为当代国际垄断资本主义追求利益的最大化而服务的,它实际上是在继承古典自由主义经济理论的基础上,以反对凯恩斯主义为主要特征,适应国家垄断资本主义向国际垄断资本主义转变要求的思想路线和政策主张。四、评价新自由主义就其本质而言,是为当代国际垄断78存在的问题：国际垄断资本试图统一全球的制度安排。

（推动垄断资本主义全球化）全面私有化需要“因国而宜”。强调经济发展的资源配置效率,忽视社会协调发展的资源分配正义。存在的问题：国际垄断资本试图统一全球的制度安排。79第七节改良主义的发展理论一改良主义产生的背景二改良主义的基本内涵三对改良主义的批判第七节改良主义的发展理论一改良主义产生的背景80一改良主义产生的背景

在经济理论的早期阶段，人们普遍对经济增长寄予更多的关注，各国的经济发展自觉不自觉地在恪守增长能解决一切信条。这一传统的发展观聚焦于经济数量的扩张，迷恋GDP和工业化。

在诸多文献中，经济发展和经济增长这两个概念被不加区分的使用。因而，在实践中，出现了一个较为极端的现象——丰裕中的贫困（增长而不发展）：片面追求经济增长不一定能保证社会政治和经济生活的进步，相反，却出现了一系列负面效应，比如在市场经济国家中两极分化严重，贫困悬殊，社会问题丛生；在计划经济国家中，产业结构失衡，消费品短缺，社会关系紧张，浪费严重。一改良主义产生的背景在经济理论的早期阶段，人们普遍81

针对这些情况，20世纪60年代末70年代初，出现了一股重新定义发展意义和界定发展目标的新潮流。许多学者严厉批评经济增长至上论，认为经济发展的意义和目的在于提高全体人民的生活水平，发展的目标应该是多维的，除了增加收入之外还应包括就业增加，贫困减轻，分配公平和乡村发展。

这种发展观比以前有了明显的进步，但把发展仅仅定位于满足人类的基本需求是远远不够的。人、经济、社会与环境仍然处于一种脱节的状态，从而需要一种新的发展观来加以整合。一改良主义产生的背景针对这些情况，20世纪60年代末70年代初，出现了一82

在以弗朗索瓦佩，帕金森和阿马迪亚森等人为代表的学者以及联合国组织的努力下，新的发展观逐渐深入人心，人们对发展的含义有了基本的的共识：经济发展除了经济增长之外还应包括社会经济结构等方面的变化，如投入结构、产出结构、产业结构、分配状况、消费模式、社会福利、文教卫自然环境与生态平群众参与等。在这里，生活质量、改善收入分配、消除贫困和饥饿、提高人力资本等，对于发展中国家尤为重要。一改良主义产生的背景在以弗朗索瓦佩，帕金森和阿马迪亚森等人为代表的学83二改良主义的基本内涵

改良主义强调自己寻求根除影响其大部分人口的贫困和非平等的政策,强调国家干预的作用（一）20世纪70年代改良主义的三个方针：就业导向战略、增长中的再分配、基本需求战略（二）改良主义对国际经济新秩序的思考（三）关于改良主义的实证研究

二改良主义的基本内涵84（一）改良主义的三个方针1.就业导向战略

战略提出：国际劳工组织（ILO）实施的世界就业计划，以解决就业问题来解决贫困问题国际劳工组织标志（一）改良主义的三个方针1.