现代城市管理基础理论课件

1

第二

章

现代城市管理基础理论2014.10.122

第一节：新公共管理理论：促进城市体制管理创新的基石第二节：经济增长与发展理论：实现城市高速成长的动力基础第三节：重复性囚徒博弈理论：促进区域协作的根基第四节：可持续发展理论：实现城市永续成长的源泉3第一节：新公共管理理论：促进城市体制管理创新的基石

新公共管理是80年代以来兴盛于英、美等西方国家的一种新的公共行政理论和管理模式，也是近年来西方规模空前的行政改革的主体指导思想之一。它以现代经济学为自己的理论基础，主张在政府的等公共部门广泛采用私营部门成功的管理方法和竞争机制，重视公共服务的产出，强调文官对社会公众的响应力和政治敏感性，倡导在人员录用、任期、工资及其他人事行政环节上实行更加灵活、富有成效的管理。历史背景自上世纪中叶开始，西方发达资本主义国家普遍实行“福利国家”制度。然而过了多年，“福利国家”制度并未取得如愿的经济增长和社会满意度。上世纪六七十年代以来，经济滞胀、政府扩大支出产生高税收、政府公共服务无效率，造成社会普遍不满，最终导致意识形态变革。人们开始从政治上批判“福利国家”的政策基础，主张以自由市场、个人责任、个人主义来重塑国家和社会。“福利国家”是资本主义国家通过创办并资助社会公共事业，实行和完善一套社会福利政策和制度，对社会经济生活进行干预，以调节和缓和阶级矛盾，保证社会秩序和经济生活正常运行，维护垄断资本的利益和统治的一种方法。西方国家的政府改革鼓吹市场化和效法私营企业管理，最终导致新公共管理典范的诞生而不同于传统的政府管理模式。这些改革的重要特征就是，发挥市场机制在公共服务领域中的作用，积极借鉴私营管理的技术和方法，提升政府的管理能力和公共服务能力。英国是先行者。1980年，撒切尔政府推行以缩小政府规模和进行“财政管理创新”为中心的改革，其后的梅杰政府（“公民宪章运动”）、布莱尔政府（“第三条道路”）继续推进政府改革，进一步发挥市场化作用；新西兰则在1988年开始以“政府部门法案”为蓝本的改革；加拿大在1989年成立“管理发展中心”，并于次年发表题为“加拿大公共服务2000”的政府改革指导性纲领；美国于

1993年成立“国家绩效评估委员会”，用来指导政府改革，后于1998年更名为“重塑政府国家伙伴委员会”（NationalPartnershipforReinventingGovernment）。实践理论形成与发展新公共管理作为一种新的管理模式，以现代经济学和私营企业管理理论和方法作为自己的理论基础。其理论基础与以往的行政理论有很大的区别：首先，新公共管理从现代经济学中获得诸多理论依据，如从“理性人”（人的理性都是为自己的利益，都希望以最小的付出获得最大利益）的假定中获得绩效管理的依据；从公共选择和交易成本理论中获得政府应以市场或顾客为导向，提高服务效率、质量和有效性的依据；从成本—效益分析中获得对政府绩效目标进行界定、测量和评估的依据等等。其次，新公共管理又从私营管理方法中汲取营养。新公共行政管理认为，私营部门许多管理方式和手段都可为公共部门所借用。如私营部门的组织形式能灵活地适应环境，而不是韦伯所说的僵化的科层制；对产出和结果的高度重视，而不是只管投入，不重产出；人事管理上实现灵活的合同雇佣制和绩效工资制，而不是一经录用，永久任职，等等。总之，新公共管理认为，那些已经和正在为私营部门所成功地运用着的管理方法，如绩效管理、目标管理、组织发展、人力资源开发等并非为私营部门所独有，它们完全可以运用到公有部门的管理中。比较项目传统公共管理新公共管理理论基础政治——行政二分论现代经济、企业管理、公共政策学管理主体政府是唯一多元主体对象内部取向外部取向职能划桨、万能型掌舵、有限型手段排斥私营管理引入私营管理理念管理与被管理、统治与被统治共同管理、公共监督9新公共管理理论的代表人物1996年

1995~2000年

2001年

2007年

入选英国国家学术院院士

被授予伯明翰大学公共政策学院名誉教授

入选极为尊荣的“英国社会科学研究院”院士

被美国公共管理研究协会授予著名的“乔治•弗雷德里克森奖”

胡德的生平及其主要学术贡献1976年《行政的限度》1983年

《政府的工具》1998年

《国家的艺术：文化、修辞与公共管理》为他获得了2000年英国政治研究学会的“麦肯齐图书奖”胡德的生平及其主要学术贡献新公共管理理论的代表人物新公共管理理论的代表人物1988年

1992年1997年

美国副总统戈尔的高级顾问，政府再造大师《民主实验室》《改革政府》《摒弃官僚制》

奥斯本的生平及其主要学术贡献新公共管理理论的主要思想政治与行政在现实中无法完全分离，行政并不是政治的工具，公共行政人员都是具有主观能动性的个体传统公共行政理论基础面临的挑战新公共管理理论提出的背景和理论基础马克斯•韦伯的官僚制作用的发挥也受到现实的制约新公共管理运动正是在传统公共行政理论受到挑战的环境下产生的新公共管理理论的主要思想新公共管理致力于利用经济学的方法建立一种新的公共责任机制，提高政府服务效能，建设顾客满意的政府。新公共管理的理论基础新公共管理理论提出的背景和理论基础企业管理理论是新公共管理的另一个重要理论基础新公共管理从“理性人”的假定中获得绩效管理的依据；从公共选择和交易成本理论中获得政府应以市场或顾客为导向，提高服务效率、质量和有效性的依据；从成本—效益分析中获得对政府绩效目标进行界定、测量和评估的依据等等。

新公共管理认为，那些已经和正在为私营部门所成功地运用着的管理方法，如绩效管理、目标管理、组织发展、人力资源开发等并非为私营部门所独有，它们完全可以运用到公有部门的管理中。胡德对于新公共管理的研究最为积极,归纳出新公共管理的七项原则性要素：（a）在公共部门实践“专业化管理”（b）明确的绩效标准与绩效评估（c）更加强调产出控制（d）转向组织单元的分解（e）转向更激烈的竞争（f）重视私人部门管理行为的风格（g）更加关注资源使用上的纪律与节约新公共管理理论的主要思想新公共管理具有五项核心原则规模缩减新公共管理理论的主要思想管理主义分权去官僚化私有化奥斯本提出建立“具有企业家精神的政府”的十大原则模式包含以下十大基本原则或基本内容：（1）起催化作用的政府：掌舵而不是划桨（2）社区拥有的政府：授权而不是服务（3）竞争性政府：把竞争机制引入到提供服务中去（4）有使命的政府：改变照章办事的组织（5）讲究效果的政府：按效果而不是按投入拨款新公共管理理论的主要思想（6）受顾客驱使的政府：满足顾客的需要，而不是官僚政治需要（7）有事业心的政府：有收益而不浪费（8）有预见的政府：预防而不是治疗（9）分权的政府：从等级制到参与和协作（10）以市场为导向的政府：通过市场力量进行变革重塑政府，追求效率用企业家精神去改造政府虽然政府与企业是不同的，而且政府不能像企业那样去运作，但是却能够把企业经营管理的一些成功方法移植到政府中来，使政府这类公共组织能像私人企业一样，提高效率其中最重要的理论就是顾客理论。顾客理论就是强调服务提供者对他们的顾客负责在提供服务过程中不断进行革新，寻求减少成本和增进质量的方法；聆听顾客的呼声，授权顾客作出选择，把资源放在顾客手里让他们挑选期望“顾客主权”能形成对公共机构的压力，改变政府以往虚构的“社会公仆”的角色，达到改善公共服务的目的新公共管理改革的实例新西兰的政府改革背景及原因1、最根本原因是70年代以来出现的长期经济停滞和严重的政府收支平衡问题：新西兰的人均GNP由50年代的世界第5下降到了80年代的第20位,政府净债务占GDP的比例由1976年的9%上升到1985年的41%。2、1984年上台执政的新政府意识到了在经济管理和政府行政方面进行激进变革的必要性3、国际上各种理论思潮的影响和推动。这些理论主要包括公共选择理论、代理理论、管理主义与新公共管理改革内容：一、改革政府的商业性职能:公司化和私有化二、重构非商业性政府部门:职责分立与功能调整三、重塑核心政府部门的管理机制:绩效管理与产出控制四、革新和突破传统文官制:绩效协议、浮动工资和任期制五、改革政府的财政活动:分权管理、应计会计和报告责任制市场化原则效率原则分权原则去官僚化原则新公共管理理论的基本原则第二节新公共管理理论的主要思想25新公共管理论对城市管理的启示：A培育多元主体共治：在不同的领域和层面，发挥不同主体的地位与作用。B对城市政府职能重新定位：城市政府职能从“划桨人”到“掌舵人”的转变，从万能政府到有限政府的转变。C管理手段上注重引入私营部门的先进理念和方法：政府公共部门可以利用私营部门采用的战略管理、绩效管理、目标管理、人力资源管理等方法提高公共部门的效率，从而更好地为社会提供更好的管理和服务。26第二节：经济增长与发展理论：实现城市高速成长的功力基础含义规模经济：由于存在技术上不可分的资本投入，企业增加投入扩大生产规模，使得产出增加的比例超过投入增加的比例，产品分摊不可分性投入，从而产品平均生产成本随产量的上升而降低。简单来说：当所有投入的平衡增长导致平均成本下降时，就存在规模经济。一、规模经济理论内部规模经济——企业自身规模扩大使平均成本下降。通过(1)使工人在更大程度上专业化；(2)采用更为专业化的机器；(3)将一些固定成本分摊到更多单位的产出上等。外部规模经济——当整个产业的产量扩大时，企业的平均成本下降。产生外部规模经济的原因：产业聚集、专业化的服务、专业化的劳动力市场、知识外溢等。外部规模经济

外部规模经济不是通过单个企业规模扩大，而是通过行业或部门规模扩大使单个企业的平均成本下降。英国经济学家马歇尔：集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率的原因：专业化的供应商。大量厂商集中在一起能够提供足够大的需求市场来维持众多的供应商生存。外部规模经济

劳动市场共享。厂商的集中能为拥有高度专业技术的工人创造出一个完善的劳动力市场，知识外溢。行业集中能够使厂商通过正式或非正式渠道获取大量信息，这对那些高度创新的行业尤为重要。规模经济的产生第一性条件：市场需要最直接原因：规模扩大导致的成本节约深层原因：专业化分工31二、范围经济理论范围经济：建立在多元化经济基础上，由于多元化经营而带来的成本节约现象。特征：强调的是企业生产上的多产品互补性。产生原因：1、实现生产成本的节约2、降低企业风险3、某些主营业务产生客观要求32三、集聚经济理论理论关注点规模经济扩大生产规模的收益范围经济多元化经营带来收益集聚经济有联系的不同企业在一定地域集中而产生的成本节约33集聚经济带来的成本节约体现在：1、降低采购和成品的销售成本，零距离沟通节约交易成本，提高生产效率和效益。2、增强活力，获得动力。四、成长经济理论佩罗兹：成长是一种过程，规模是一种状态，从资源有效利用的角度，可以发现一种企业规模无关的新的经济效果。企业成长理论认为：内部存在利用不平衡，未利用资源城市成长经济主要体现在基础设施承载能力、城市土地扩展和开发潜力、公共服务设施容量、人力资源储备等。34五、增长极理论增长极：区域经济中发展潜力大、投资效益和规模经济明显的产业及其关联产业在条件优越的地理空间上集聚而形成的、对周边的确具有辐射和带动作用的经济发展中心。问题：贫富差距扩大，交通拥堵等。启示：城市间政府应加强沟通合作，保证城乡区域协调发展。35六、其他区域经济理论点轴开发理论网络开发理论区域分工贸易理论城市圈域理论3637

第三节：重复性囚徒博弈理论;促进区域协作的根基博弈本意是：下棋。引申义是：在一定条件下，遵守一定的规则，一个或几个拥有绝对理性思维的人或团队，从各自允许选择的行为或策略进行选择并加以实施，并从中各自取得相应结果或收益的过程。一个完整的博弈应当包括五个方面的内容：第一，博弈的参加者，即博弈过程中独立决策、独立承担后果的个人和组织；第二，博弈信息，即博弈者所掌握的对选择策略有帮助的情报资料；第三，博弈方可选择的全部行为或策略的集合；第四，博弈的次序，即博弈参加者做出策略选择的先后；第五，博弈方的收益，即各博弈方做出决策选择后的所得和所失。3839内容：两个嫌疑犯被警察抓获。由於警察没有足够的证据控告他们，所以他们对被分开在两个处所的嫌疑犯提供同样一笔交易：如果你承认罪行，而你的同夥保持沉默，他将被判处10年监禁，而你可以马上获得自由；如果他承认罪行，而你保持沉默，你将被判处10年监禁，而他则可以马上获释。但是如果你们两个都保持沉默，我们只能判处你们8年徒刑。如果你们两个人都认罪，你们每人将得到1年的监禁。一、囚徒博弈40坦白不坦白坦白-1，-10，-10不坦白-10,0-8，-8囚徒一囚徒二41

从自私自利的角度出发，选择坦白是最好的这种说法是有缺陷的，因为两个人都可能会得到1年的监禁期。即使是最狡猾的方法也不能把你救出监狱。但是如果你期望你的同夥与你合作，那你最好的选择将是认罪。然而，如果你的同夥知道了你的计划，他也会认罪，此时最好的方法是你们两个合作。这就是这个悖论的关键所在。

如果从整体来看，对於两个囚犯而言，最好的结果是两人合作，因为这将使得两人的总体囚禁期减少到1年。其他的任何选择都是不好的。对於其它与这个悖论相类的矩阵来说，从整体的角度出发，个人私利并不总是最好的。42

囚徒困境悖论是一个非零和游戏，它反映了看起来很合理的个人行为与合作所得的利益间的矛盾，在一个短期看起来有利的策略却可能带来长期的错误的情况。这个问题的本质是在一个不知道其他的参赛者期望他们做什麽的情况下，每一个个体参赛者都会期望获取最大的利益而不考虑别人的利益——亦即是说，参赛者是一个“利己主义者”。这个悖论揭示了这样一个矛盾：如果每个人都这样做，他们会冒著的倒闭与他人合作而得到的比他们期望得到的要少的利益。43

例子1：某一产品市场上，以产量竞争为竞争方式的两个垄断寡头，不管另一个寡头如何行为，对于其中一个寡头而言，扩大产量的策略总是有利可图的，这样导致的结果是两大寡头都扩大产量，而不惜价格的下降，直到其边际收益与边际成本相等。44

例子2：水资源有限下的农田灌溉，通常情况下，不管另一农户行为如何，对于其中一个农户，围截水流浇灌自家农田总是最佳策略。

另外，还有路灯安装等日常生活小事，出于搭便车等行为考虑，住户之间也会呈现囚徒博弈的局面。导致囚徒困境出现的原因：1、外部性效应的存在，个人或组织的行为对其他个人或组织造成影响。2、不完全竞争。如过头垄断产量竞争。3、沟通协调渠道不畅，却反信任合作机制，导致信息部队称。4、惩罚和奖励机制缺失，博弈是一次性而非重复性的。45二、囚徒困境的破解：从一次性向重复性博弈的转变。1、信任合作机制。保持沟通协调渠道的畅通，公共利益最大化。2、奖励惩罚机制。威慑或激励作用，会权衡策略对未来的影响。46三、囚徒博弈及其破解对