企业标准化试点讲义课件

企业标准化的建立企业标准化的建立1企业标准化及其理解标准体系建立与运行标准的实施与监督自我评价与改进标准编写与相关关系主要内容企业标准化及其理解标准体系建立与运行标准的实施与监督自我评价2

主要内容：企业标准化及其理解定义依据要求方法主要内容：企业标准化及其理解定义依据要求方法3标准化标准化：为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。

注1：上述活动主要包括编制、发布和实施标准的过程注2：标准化的主要作用在于为了其预期目的改进产品、过程或服务的适用性，防止技术壁垒，并便利技术合作。（GB/T15496）3.2企业标准化：为在企业的生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用规则的活动。注1：上述活动尤其要包括建立和实施企业标准体系，制定、发布企业标准和贯彻实施各级标准的过程。注2：标准化的显著好处是改进产品、过程和服务的适用性，是企业获得更大的成功。（GB/T15496）3.3标准化标准化：为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在4企业标准体系（GB/T15496）3.4企业标准体系：企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。

注：涵盖技术标准、管理标准、工作标准企业标准体系表：企业标准体系的标准按一定形式排列起来的图表。注：标准体系框图、明细表、统计表、标准编制说明（GB/T15496）3.5企业标准体系（GB/T15496）3.4企业标准体系：企业5贯彻执行国家和地方有关标准化的法律、法规、方针政策。建立和实施企业标准体系。实施国家标准、行业标准和地方标准。制定和实施企业标准。对标准的实施进行监督检查。采用国际标准和国外先进标准。参加国内、国际有关标准化活动。企业标准化的基本要求《GB/T

15496-2003企业标准体系要求》法律：为《标准化法》。法规、条例、文件主要有：《标准化法实施条例》、《国家标准管理办法》、《行业标准管理办法》、《地方标准管理办法》、《企业标准管理办法》、《农业标准管理办法》、《能源标准管理办法》、《采用国际标准管理办法》、《关于加强强制性标准管理的若干规定》等。与标准化法相关的主要法律、法规主要有：《产品质量法》、《消费者权益保护法》、《食品卫生法》、《环境保护法》等。贯彻执行国家和地方有关标准化的法律、企业标准化的基本要求《G6开展活动建立体系编写标准实施标准评价确认实施改进依据GB/T13016—2009标准体系表编制原则和要求GB/T13017—2008企业标准体系表编制指南执行企业标准与规章制度GB/T15497—2003企业标准体系技术标准体系；GB/T15498—2003企业标准体系管理标准和工作标准体系；GB/T

1.1-2009

标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写；《GB/T15496-2003企业标准体系要求》《GB/T15497-2003企业标准体系技术标准体系》《GB/T

15498-2003企业标准体系管理标准和工作标准体系》《GB/T

19273-2003企业标准体系评价与改进》国标委农轻联[2006]25号国标委服务联【2008】76号国标委服务联【2010】50号结合企业相关考核办法评价与确认结果，不断修订提高开展活动建立体系编写标准实施标准评价确认实施改进依据GB/T7四大标准和五标管理体系四大标准：指GB/T15496-2003企业标准体系要求、GB/T15497-2003企业标准体系技术标准体系、GB/T15498-2003企业标准体系管理标准和工作标准体系及GB/T19273-2003企业标准体系评价与改进等标准。截止目前，岱海发电公司共编制完成437个左右的标准（含35个控制程序标准）。五标管理体系：指GB/T19001-2008/ISO9001：2008质量管理体系要求、GB/T24001-2004/ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范、GB/T23331-2009能源管理体系、GB/T22080-2008/ISO/IEC27001：2005信息技术安全管理体系。共取证6个，五标+4A级企业标准化良好行为认证。四大标准和五标管理体系四大标准：8idt指的是等同采用

eqv指的是等效采用

neq指的是不等效采用GB/T19001-2008/ISO9001：2008举例说明：idt指的是等同采用

eqv指的是等效采用

neq指的是不等9企业标准化整合体系的意义健全和完善的企业标准化体系的客观要求；对标准体系的整合是个细化管理流程、强化管理手段的过程，可有效节约资源；企业标准化自身特点决定可以进行整合体系的建设工作；通过外审认证的有效途径和必备条件；体现企业的标准化、科学化、人性化管理理念。企业标准化整合体系的意义健全和完善的企业标准化体系的客观要求10ＧＢ／Ｔ１９００１ＧＢ／Ｔ２４００１ＧＢ／Ｔ２８００１1.文件控制1.环境因素1.危险源辨识2.记录控制2.法律法规与其他要求2.法规与其他要求3.内部审核3.能力、培训和意识3.培训、意识与能力4.不合格品控制4.信息交流4.协商与沟通5.纠正措施5.文件控制5.文件与资料控制6.预防措施6.运行控制6.运行控制7.应急准备与响应7.应急准备与响应8.监测和测量8.绩效测量和监测9.合规性评价10.不符合、纠正措施和预防措施9.事故、事件、不符合、纠正和预防措施11.记录控制10.记录和记录管理12.内部审核11.审核ＧＢ／Ｔ１９００１ＧＢ／Ｔ２４００１ＧＢ／Ｔ２８００１1.11工作标准体系

物、事、人三者关系QESNI管理体系企业方针目标企业贯彻的标准化法规和企业标准化规定企业适用的法律、法规和规章技术标准体系管理标准体系规章制度岱海发电公司企业标准化体系结构图工作标准体系物、事、人三者关系QESNI管理体系企业方针12管理基础标准经营综合管理标准设计、开发与创新管理标准采购管理标准生产管理标准质量管理标准设备与基础设施管理标准测量、检验、试验管理标准包装、搬运、贮存管理标准安装、交付管理标准服务管理标准能源管理标准安全管理标准职业健康管理标准环境管理标准信息管理标准体系评价管理标准标准化管理标准（GB/T15498）图1管理基础标准经营综合管理标准设计、开发与创新管理标准采购管理13

主要内容：标准体系建立与运行定义方法问题主要内容：标准体系建立与运行定义方法问题14协商一致consensus：

普遍同意，表征为对于实质性问题，有关重要方面没有坚持反对意见并按程序对有关各方的观点进行了研究和对争议经过了协商。注：协一致商并不意外着没有异议标准

为在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致指定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。（GB/T15496）注：标准宜以科学技术和实践经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的。协商一致consensus：标准为在一定的范围内获得15企业标准体系内在联系（1）系统联系（2）结构联系

——上下联系

——左右联系（3）功能联系企业标准体系内在联系（1）系统联系16编制体系表的程序步骤落实人员，明确分工；清理、收集标准和相关文件；编制体系表文件（结构图、明细表、统计表及编制说明）；发布企业标准体系表。发布令

xxx企业标准体系是根据GB/T15496-2003《企业标准体系要求》、GB/T15497-2003《企业标准体系技术标准体系》、GB/T15498-2003《企业标准体系管理标准体系和工作标准体系》、GB/T19273-2003《企业标准体系评价与改进》，经过一年多标准化工作的实践，由公司标准化管理小组起草、编制、修改，经过公司标准化管理委员会决定。该手册真实、充分的阐述了本公司的标准化管理体系，是本公司对标准化管理工作必须遵循的准则。

本手册现予发布，并自200x年6月10日起正式实行。要求公司认真贯彻执行。总经理（签字）：

200x年x月x日编制体系表的程序步骤落实人员，明确分工；发布令17企业标准化试点讲义课件18企业标准制修订制修订标准，是指在企业标准体系建立以后，自然生成标准制度的制修订计划，根据计划进行制修订标准的过程。制修订标准的过程是解决企业管理无缝链接、业务流程顺畅、部门与岗位职责清晰的重要环节。只要在此环节中着重可操作、可量化、可考核条款的设计，就会为有效实施打下良好基础。制修订标准的过程，也是企业员工技术创新与管理创新的过程。

企业标准制修订制修订标准，是指在企业标准体系建立以后，自然生19

主要内容：标准编写与相关关系定义方法关系主要内容：标准编写与相关关系定义方法关系20建立企业标准体系建立标准体系，是指在现有电力企业业务与标准制度文件清理的基础上通过体系的建立，把企业中不同形式的用于生产、管理、资源、约束和控制的文件，按其内在的联系形成一个有机整体。将企业各项业务的管理规定集中在一个框架内，统一系统管控。这样做，即可有效识别各类文件的关系，加以取舍。又能解决“同一管理事项，多个管理文件”问题。原理：简化、统一、协调、优化

建立企业标准体系建立标准体系，是指在现有电力企业业务与标准制21企业标准的有效应用与管理技术标准(technicalstandard)对标准化领域内的需要协调统一的技术事项（物）所制定的标准。管理标准(adminstrativeStandard)对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项（事）所制定的标准。工作标准(dutystandard)

对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项（人）所制定的标准。企业标准的有效应用与管理技术标准(technicalst22企业标准与其他文件的关系企业在准体系建立过程中，以及标准编写与制度转换过程中，在处理外来文件和其他类型规范性文件的统一管理过程中，常会出现如何标摆正它们之间“关系”的问题。（法规GBDL集团上级）此类问题不处理好，则很难解决两层皮、“多层皮”问题，势必解决不了简化、统一、协调、优化的困难。因此必须引起关注。企业标准与其他文件的关系企业在准体系建立过程中，以及标准编写23企业各类人员、机构的标准化职责（一）企业最高管理者的职责1、确保有关标准化法律、法规、规章和强制性标准的贯彻执行；2、确定与企业方针、目标相适应的标准化工作任务和目标；3、确定企业标准化机构、人员及其职责；企业各类人员、机构的标准化职责（一）企业最高管理者的职责24企业各类人员、机构的标准化职责4、审批企业标准化规划、计划及活动经费；5、组织建立并审批标准体系、审批企业标准；6、鼓励、表彰做出贡献的机构和人员。企业各类人员、机构的标准化职责4、审批企业标准化规划、计划及25企业各类人员、机构的标准化职责(二)企业标准化机构及其人员的职责1、确定并落实标准化法律、法规、规章与本企业相关的要求，制定企业标准化管理标准；2、组织制定并落实标准化工作任务和指标，编制企业标准化规划、计划；3、编织企业标准化体系表，建立标准体系；4、组织制定、修订企业标准，做好企业产品标准备案和企业标准的复审；5、组织实施各类标准；企业各类人员、机构的标准化职责(二)企业标准化机构及其人员的26企业各类人员、机构的标准化职责6、做好新产品，改进产品、技术改造和技术引进的标准化审查；7、组织实施标准并负责监督检查；8、组织本企业的标准化培训；9、归口管理各类标准文件，建立标准资料档案，收集标准化信息；10、承担或参与外部标准化任务，参加国外标准化活动；企业各类人员、机构的标准化职责6、做好新产品，改进产品、技术27企业各类人员、机构的标准化职责（三）各职能部门和生产单位的职责1、组织实施企业标准化机构下达的标准化工作任务；2、组织实施与本部门有关的标准；3、按照管理标准和工作标准对员工进行考核、奖惩；企业各类人员、机构的标准化职责（三）各职能部门和生产单位的职28

主要内容：标准的实施与监督实施监督机制主要内容：标准的实施与监督实施监督机制29组织实施标准组织实施标准，是指标准的应用。实施的关键在基层，这是标准化管理能否见效的重要环节。实施标准重在操作，即要求所有标准执行者，首先应该明确标准中相应条款的要求是什么？怎样操作？注意事项？操作时应严格履行程序，步骤之间要衔接。需要特例处理的环节要标识，不能只凭经验，跟着感觉走。实施标准过程中，还应准确的按照标准要求填写票、表、单，不能以任何借口自行主张跨越流程操作，必要时，必须经相关领导批准，方可进行操作。如发现标准有问题可以提出完善修改意见，在没有新标准前，必须执行现行标准。并逐渐养成按标准工作的习惯。组织实施标准组织实施标准，是指标准的应用。实施的关键在基层，30监督标准实施监督标准实施，对企业标准执行情况应进行定期考核检查，检查应逐级覆盖到电力企业各部门、车间、班、站、所。监督检查的重点应着眼于标准规定的相应记录查询上，应反复强调“没有记录就等于没有发生”的道理。还应重点关注出现问题与落实纠正和预防措施上，负责监督检查的部门和人员，应确保监督检查的客观性和公正性。检查结果应形成文件以作为改进的依据。监督标准实施监督标准实施，对企业标准执行情况应进行定期考核检31运行体系需要建立相应机制建立标准化管理的用人机制；建立标准化活动的研究机制；建立标准化管理的激励机制；建立标准化管理的动态机制建立标准化管理的评价机制。重视自我评价运行体系需要建立相应机制建立标准化管理的用人机制；重视自我评32

主要内容：自我评价与改进作用步骤方法重点主要内容：自我评价与改进作用步骤方法重点33标准化企业自评价活动企业标准体系自我评价selfreviewofenterprisestandardsystem

企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。企业标准体系水平确认validationofenterprisestandardsystem

判定企业建立和实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业预定要求的客观证明活动。

1评价原则如下：

a)坚持以事实和客观证据为判定依据的原则；

b)坚持标准与实际对照的原则；

c)坚持独立、公正的原则。

2评价和确认的依据

企业标准体系评价和确认的依据如下：

a)国家有关的方针、政策；

b)标准化及相关法律、法规、规章和强制性标准；

c)企业标准体系系列国家标准：GB/T15496、GB/T15497、GB/T15498以及GB/T13016和GB/T13017。要求标准化企业自评价活动企业标准体系自我评价selfrevi34内部评价与外部确认的关系企业应以内部评价为主，争取社会认可，评价与确认相结合。内部评价是按照评价的基本要求和企业的自身特点由企业自己组织策划和实施评价。而外部确认,是经标准化行政主管部门认可的评价机构,按照规定的组织程序和要求对企业进行的评价和确认。内部评价是企业建造自我完善平台的十分必要的一种机制，但仅靠内部评价后，尚不能得到社会认可，因此作为企业日常工作应以内部评价为主，适时应作外部确认。内部评价与外部确认的关系35标准化良好行为企业试点确认活动

每个企业的标准化良好行为确认都应基于明确的目的：评价被确认方标准体系与确认准则的符合程度；评价企业标准体系确保满足法律法规和其他要求的能力；评价标准体系实现规定目标的有效性和效率；识别标准体系潜在的改进方面。按国家系列标准的要求，做到：（1）良好的企业标准化管理（2）健全的标准体系（3）体系得到有效运行（4）获得明显的业绩和效益理顺管理关系，建立科学、系统的企业标准体系，以指导生产和经营管理活动；为了进一步规范企业标准化管理；建立标准体系是为企业管理的持续改进提供支持。作用标准化良好行为企业试点确认活动每个企业的标准化良好行为确36试点确认活动的主要方法试点确认活动的主要方法37试点活动基本步骤动员教育，标准体系培训明确标准化职责标准化网络建设宣传教育与活动决策确定标准化机构确定标准化目标标准化工作分析设计标准体系，提出方案

组织准备

目标展开编制标准体系表制定管理办法、规划、计划对照国家标准提出改进措施分析标准化管理现状清理标准和相关文件制定、修订标准文件编写标准化培训

实施标准，建立记录

修订标准体系表自我评价评价结果处置

确认申请确认准备确认前再动员，迎接确认审核活动策划

标准编写

试运行

评价改进确认

自我评价报告试点活动基本步骤动员教育，标准体系培训明确标准化职责标准化网38现场确认的测量点与企业领导、员工或其他人员面谈；对试点企业活动、周围工作环境和条件的观察：通过抽查看文件，例如：方针、目标、计划、流程、标准、指导书、执照和许可证、规范、图样、合同和订单；通过抽查看记录，例如：检验记录、会议纪要、评价报告、方案监视记录和测量结果；数据的汇总、分析和绩效指标的落实；分析被确认方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息；例如：顾客反馈、来自外部和供方等级的相关信息；计算机数据库和网站。现场确认的测量点与企业领导、员工或其他人员面谈；39确认活动需要关注的几点事项要体现在决策、计划、组织、投入等方面，领导与员工的标准化意识是抽查要点之一；要突出企业亮点，如：流程再造、责任分配等；必须有技术支撑系统，确认要提供现行有效标准；

重点检查“规范性引用标准”；有无服务标准；标准化的经济效益计算；注重PDCA过程，举证要有实例并提供记录；国标委重视对企业引用国际标准和国外先进标准。领导重视材料编写体系建设抽查重点特别注意重点关注

注意事项确认活动需要关注的几点事项要体现在决策、计划、组织、投入等方40基本概念质量管理体系质量（quality）:一组固有特性（3.5.1）满足要求（3.1.2）的程度。质量管理:在质量（3.1.1）方面指挥和控制组织（3.3.1）的协调活动。管理体系:建立方针和目标并实施这些目标的体系（3.2.1）。基本概念质量管理体系质量（quality）:一组固有特性（341质量管理体系:在质量方面指挥和控制组织的管理体系。质量方针:在组织最高在正式发布的关于质量方面的全部意图和方向。管理目标:在质量方面所追求的目的。管理:指挥和控制组织的协调的活动组织:职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施质量管理体系:在质量方面指挥和控制组织的管理体系。质量方针:42质量管理体系:在质量方面指挥和控制组织的管理体系。质量方针:在组织最高在正式发布的关于质量方面的全部意图和方向。管理目标:在质量方面所追求的目的。管理:指挥和控制组织的协调的活动组织:职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施质量管理体系:在质量方面指挥和控制组织的管理体系。质量方针:431范围1.1总则1.2应用2规范性引用文件3术语和定义4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求5管理职责5.1

管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6资源管理6.1资源提供

6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5产品和服务提供

7.6监视和测量设备的控制8测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进1范围1.1总则1.2应用441.需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。2.通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。1.需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法45环境管理体系4.2环境方针4.6管理评审4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.3策划4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.4实施与运行4.5检查4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应环境管理体系环境管理体系4.2环境方针4.6管理评审4.3.1环境因素4463.5环境

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.6环境因素

一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.7环境影响

全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。3.5环境47环境因素识别的范围

1）全过程：产品实现过程（包括生产活动、辅助性生产活动、产品交付后活动）、管理和改进活动、后勤支持性活动以及产品从出厂使用到报废的整个寿命周期的全过程。

2）三种状态：正常和异常（包括启动、停机、检修）、紧急状态和事故等。

3）三种时态：过去、现在和将来时态。

4）八个方面：向大气排放、向水体排放、土壤污染、原材料和自然资源的使用、能源消耗、能量释放（如热、辐射、振动等）、废弃物和副产品处置管理、污染物的物理属性（如大小、形状、颜色、外观）。环境因素识别的范围48职业健康安全管理体系4.3策划4.4实施和运行4.5检查和纠正措施4.2职业健康安全方针4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.6管理评审4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系4.3策划4.4实施和运行4.5检493.10

职业健康安全影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。3

危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.5

危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.10职业健康安全3危险源3.5危险源辨50

本标准是规范组织的能源管理，旨在降低其能源消耗、提高能源利用效率的管理标准。建立和实施能源管理体系是组织最高管理者的一项战略性决策。该标准的成功实施有赖于组织最高管理者的承诺和全员参与。

能源管理体系本标准是规范组织的能源管理，旨在降低其能源消耗、提高51能源状况

我国人均淡水、石油、天然气和煤炭的占有量低于世界平均水平，能源和水资源消耗高于世界平均水平。“十五”以来我国能源消费总量过快增长，10年增长2.2倍，给资源环境带来巨大压力。我国GDP目前占世界生产总值不到10%，但能源消耗已经高于20%，能源排放的污染气体居世界首位，温室气体占世界总量的25%，GDP的能耗、污染排放和碳排放都过高。能源状况52节能减排

哥本哈根会议，中国宣布：到2020年单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%〜45%，非化石能源占一次能源消费的比重达到15%左右。消耗煤炭和矿石燃料不仅污染环境，还将诱发温室效应、酸雨、疾病和农业减产等问题。降低能源消耗，提高能源利用率势在必行，可降低排放、减少危害、促进可持续发展。节能减排53现实意义

实现产品能源效率系统能源效率组织能源效率的实质性转变。促进国家政策、法规、标准和其他要求的实施，促进节能减排目标的实现。推广先进有效的节能技术和方法，挖掘、利用最佳的节能实践与经验。采用低成本、无成本的管理手段，降低能源消耗，提高能源利用效率。现实意义54本标准为建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进信息安全管理体系（ISMS）提供了模型。ISMS的采用是组织的战略性决策。组织ISMS的设计和实施受组织需求、目标、安全需求、应用的过程以及组织规模和结构的影响。经过一段时间，组织及其支持系统会发生改变。因此ISMS的实施应与组织的需要相一致，如，简单的环境只需要一个简单的ISMS解决方案。信息安全管理体系本标准为建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进信息55QMSEMSOHSMSMESISMS质量、环境、职业健康安全、能源和信息安全（Q/E/S/N/I）五标管理体系方针的策划、目标的制定、控制标准条款的落实，是否符合适宜性、充分性和有效性的要求，体系运行