浙江省2016年期货从业法律法规第四章：业务规则模拟试题

浙江省2016年期货从业法律法规第四章：业务规则模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A．资产减值准备B．净资产减值准备C．期货风险准备金D．期货保证金减值准备2、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。A．选举和更换会员理事B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C．审议期货交易所风险准备金使用情况D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项3、关于期货结算机构的正确说法是__。A．它担保交易履行B．它增加了市场的信用成本C．它是所有合约卖方的买方D．它是所有合约买方的卖方4、期货合约是在______的基础上发展起来的。A．互换合约B．期权合约C．金融合约D．现货合同和现货远期合约5、在一般性的资金管理中，根据资金量的不同，投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的以内。A：10％B：10％～15％C：10％～20％D：10％～30％6、通过散点图不能A：判断两个变量之间有无相关关系B：对变量间的关系形态作出大致的描述C：准确反映变量之间的函数关系D：准确反映变量之间的关系强度7、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。A．持续经营2个以上完整的会计年度B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C．近2年内未受过刑事处罚D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚8、甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是__。A．对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿B．全部补偿C．按照90%的比例补偿D．按照80%的比例补偿9、LME是的简称。A：芝加哥期货交易所B：伦敦金属交易所C：纽约商业交易所D：伦敦国际石油交易所10、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

11、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A．董事会B．理事会C．理事长D．总经理12、《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员A：2B：3C：4D：513、根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A．85%B．75%C．50%D．35%14、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A．交易费用B．期货交易保证金C．红利利息收入D．市场冲击成本15、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道琼斯指数7、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值8、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括__。A．资质测试合格证明B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书9、属于期货交易所总经理的职权的是。A：主持期货交易所的日常工作B：决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C：拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告D：主持会员大会和理事会会议10、某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨;一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。同时将期货合约以2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则应该保值者现货交易的实际价格是____A：2040元/吨B：2060元/吨C：1940元/吨D：1960元/吨

11、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__A．在任首席风险官期间向监事会负责B．李平在期货公司兼任合规部主任C．李平在期货公司兼任财务负责人D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议12、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。A．形态B．比例C．时间D．价值13、下列不属于基本分析特点的是__。A．研究的是价格变动的根本原因B．主要分析价格变动的短期趋势C．依靠图形或图表进行分析D．认为历史会重演14、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括__。A．促进期货公司依法稳健经营B．加强期货公司内部控制和风险管理C．维护期货投资者合法权益D．完善期货公司治理结构15、保障基金的管理和运用遵循的原则。A：公开B：合理C：有效D：机构投资者优先于个人投资者16、在我国设立期货公司，应当在____注册。A：工商行政管理部门B：中国证监会C：中国期货业协会D：公司所在地的中国证监会派出机构17、关于期货合约的标准化，说法不正确的是__。A．减少了价格波动B．降低了交易成本C．简化了交易过程D．提高了市场流动性18、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得__。A．套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利B．套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵C．套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损D．不能判断套期保值者的盈亏状况19、下列关于期货期权交易与期货交易的区别的说法，正确的有__。A．前者标的物是期货合约，后者标的物是商品或资产B．前者买方不需要缴纳保证金而卖方需要，后者买方必须缴纳保证金而卖方不需要C．前者买方不负有必须执行期权的义务，后者买卖双方均有履约义务D．前者买卖双方盈亏具有对称型，后者买方和卖方的盈亏具有不对称性20、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团B．韩国交易所C．欧洲期货交易所D．东京工业品交易所21、应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。A：中国证监会派出机构B：中国期货保证金监控中心公司C：中国金融期货交易所D：期货公司22、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的B．期权的买方可能的亏损是有限的C．期权买卖双方的权利与义务是对称的D．期权卖方最大的收益就是权利金23、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C．期货交易所只对结算