城市经济学课件

第二章城市化普遍规律

第一节城市化的涵义、起源与测度

一、城市化的涵义二、城市化的起源城市化，或称城镇化、都市化，是英文词Urbanization的不同译法。Urban(城市)是Rural(农村)的反义词，除农村居民点外，镇及镇以上的各级居民点都属于UrbanPlace(城镇地区)，既包括City，也包括Town，因此将Urbanization译作城镇化可能更为全面。城市化是社会生产力的变革所引起的人类生产方式、生活方式和居住方式发生转变的过程，是非农产业的集中化、集约化、高效化以及传统的乡村社会向现代的城市社会演变的自然历史过程。城市化作为一种社会现象，究竟源于何处?从何时开始?对此理论界有两种看法：一种是“城乡分离论”，即认为自有城市之初就有城市化进程，如英国经济学家巴顿提出：“在公元前六千年已经开始城市化。”欧美一些学者多持此观点；

另一种是“产业革命推动论”，即认为真正意义上的城市化只是在18世纪中叶的产业革命以后才出现的。城市化是工业化的产物，社会化机器大工业这台强大的马达驱动了城市化的滚滚车轮。从历史的角度看，在奴隶社会到封建社会的漫长岁月中，一直是“乡村在经济上统治城市”，“真正的大城市在这里只能看作王公的营垒和经济结构上的赘疣”，因为它们是“以土地财产和农业劳动为基础的城市”，在城乡关系的矛盾运动中，农村居于主导地位。第二章城市化普遍规律第一节城市化的涵义、起源与测度三、城市化水平的测度1．单一指标法目前通常采用的有以下三种指标：2．综合指标法(1)城市人口比重指标。

即城市化水平是指某一地区内的城市人口占总人口的比重。

UUY=————=—

U+RNY—城市化水平R—农村人口U—城市人口N—

区域总人口(2)非农业人口比重指标。

即某一地区内的非农业人口占总人口的比重，为其城市化水平。(3)城市用地比重指标。

即以某一区域内的城市建成区用地占区域总面积的比重，来反映当地的城市化水平。

由于单一指标法存在着这样那样的偏差，难以全面考察城市化的进程，因此不少学者提出了以多项指标综合衡量城市化。日本的“东洋经济新报社”在《地域经济总览》中，就以10项指标来测算“城市成长力系数”；地区总人口；地方财政年度支出额；制造业从业人数；商业从业人数；工业生产总值；批发业总额；零售业总额；住宅建筑总面积；储蓄额；电话普及率。计算方法是：两个不同时期上述10项指标的增减额，除以各项指标的全国平均水平，再将所得标准值算术平均，所得结果即为该城市的成长力系数。

三、城市化水平的测度1．单一指标法目前通常采用的有以下三种指第二节城市化的动力机制与相关因素

一、城市化的动力机制1.农业的发展是城市化的初始动力(1)为城市人口提供商品粮。(2)为城市工业提供资金原始积累。(3)为城市工业生产提供原料。

(4)为城市工业提供市场。

(5)为城市发展提供劳动力。第二节城市化的动力机制与相关因素一、城市化的动力机制1

2．工业化是城市化的根本动力

工业化之所以能引起如此巨大而深刻的城市革命，是因为它所具有的几个特殊经济本性使然，即所谓的“最低临界值原则”、“初始利益棘轮效应原则”、和“循环累积因果关系原则”。(1)最低临界值原则。是为新建或扩建一个工厂需要有一个最低销售额的支持,只要达到这个临界线,那么投资者就可能会因有利可图而作出投资决策,这就保证了一定规模市场的发育。,越容易吸引企业投资,因此工业也趋向于集中,这就使城市发展成为可能。也就是说,人口越集中的地方,越容易吸引企业投资,因此工业也趋向于集中,这就使城市发展成为可能(2)初始利益棘轮效应原则。

“棘轮”是机械传动装置的一种，其特点是只能朝某一方向运动而不能逆向运行。该原则是指一个城市的居民对未来所作出的决策是以这个城市现在必须提供什么为基础的。也即过去形成的人口和经济活动分布状况，影响着现时的决策倾向。那么一个工业实力雄厚、基础设施良好的城市，总会比一块一无所有的空地能为新工业提供更好的温床。这就促使了城市经济规模的自我生长。2．工业化是城市化的根本动力工业化之所以能引起

(3)循环累积因果关系原则

它把工业增长和城市发展看作一种相互联系的过程，每个发展阶段都依赖于前一发展阶段，具体作用关系如图2—1所示。在这个循环中，发展的动力互为因果，它不仅具有累积效应，而且常常带来加速度，从而使城市和新工业不断得到发展。就业增加人口增多建立更好的基础设施消费品工业与服务业发展

税收增多城市扩大对外贸易扩大地方财富增加

图2-1循环累计因果关系新工业建立

(3)循环累积因果关系原则它把工业增长和城市

以美国为例，从1790年至1950年的160年间，美国的城市化率与工业化率的变动曲线，就是两条几乎平行的曲线，详见图2—1。图2-1美国的城市化与工业化变动曲线

据测算，发达国家1820～1950年间，工业化与城市化的相关系数，达到了+0.997的高度。事实证明，工业化对城市化的推动力量是十分惊人的。100908070605040302010%工业化率城市化率1800185019001950年份以美国为例，从1790年至1950年的160年间

3．第三产业是城市化的后续动力

随着工业化国家产业结构的调整，第三产业开始崛起，并逐渐取代工业而一跃成为城市产业的主角，城市化的“接力棒”从此传到了第三产业的身上,并由它继续推动下去。这种后续动力作用，主要表现为两个方面：(1)生产配套性服务的增加。

(2)生活消费性服务的增加。

综上所述，在城市化诸多动力机制当中，可以分解出两大基本力量，即以农业发展为代表的农村“推力”，和由工业化与第三产业为代表的城市“拉力”。这两股力量一“推”一“拉”，使得城市化的历史进程不可避免地发生和发展着。

3．第三产业是城市化的后续动力随着工业化国二、城市化的相关因素1．经济增长与城市化2．经济类型与城市化(1)工业的轻、重比例与城市化。

根据马克思的“资本有机构成”原理，资本有机构成越高，一定资本对劳动力的吸收能力就越低；反之，则越高。一般说来，轻工业多属于劳动密集型行业，资本有机构成低；而重工业多属于资金密集型行业，资本有机构成高。因此，轻、重工业的不同比例，就影响着对劳动力吸纳能力的不同，从而引起城市化的水平与速度的差异。

从国际上看，韩国自1953年开始曾实施优先发展轻工业的战略，这种战略大大加强了城市工业对劳动力的需求，使韩国的城市化水平大大提高；而印度则相反，照搬前苏联等社会主义国家工业化的模式，选择的是优先发展重工业的战略。印度前总理尼赫鲁曾说：“重工业的发展就是工业化的同义语”，结果印度资本实际吸纳的劳动力远少于其应当吸纳的部分，城市化水平提高极为缓慢。

(2)经济的内、外向度与城市化。经济发展战略主要有“进口替代”与“出口导向”两种，进口替代是一种内向型的工业化道路，是以本国生产的工业制成品来满足国内需求，取代进口货，并以此来逐步实现工业化；而出口导向则发展面向出口的工业，并将其产品投入国际市场，用工业制成品的出口来代替农业和矿产等初级品的出口，以推动工业化的进程。进口替代内向度高，城市的开放性小，生产要素的区际流动滞缓，城镇的动力机制较弱，因而吸收劳动力的能力较低。据统计，发展中国家在进口替代阶段，工业吸收劳动力的速度一般只有2.5％～3.0％，与人口增长差不多；而出口导向则外向度高，城市的开放性大，生产要素在区际之间的流动频繁而量多，城镇的动力机制较强，能吸收更多的劳动力。在此阶段工业吸收劳动力的速度普遍达到5％~6％，几乎是进口替代阶段的两倍。二、城市化的相关因素1．经济增长与城市化2．经济类型与城市化3.产业结构与城市化4．科技进步与城市化城市化的实质是由生产力变革引起的人口和其它经济要素从农村向城市转变的过程。而它表现在生产方式上，就是产业结构的大规模调整，即农业剩余劳动力向各非农产业部门转移。因此，产业结构的变动必然体现为城市化的变动；城市化水平的提高主要是靠第二、三产业比重的上升，二者几乎同步进行，即工业、服务业就业比重每上升1％，城市化水平也提高１％。科学技术是第一生产力。随着科学技术成果的普遍推广和应用，会大大提高劳动生产率、加速经济增长；同时深刻地改变产业结构、劳动组织结构和物质空间结构，影响城市化进程。在众多的新技术当中，对于城市化最具实质促进意义的有三项：其一，是先进的农业技术。

其二，是便捷的运输技术。

其三、是发达的通讯技术。

3.产业结构与城市化4．科技进步与城市化城市化的实质

第三节城市的发展阶段与基本形式一、城市化发展的S型曲线

图2-2城市化发展的S型曲线

1979年，美国地理学家诺瑟姆((Ray·M．Northam)发现，对于各国城市化发展过程所经历的轨迹，可以概括为一条稍被拉平的S型曲线，见图2-4所示。但他没有具体给出这条曲线的数学模型。

为什么城市化进程会形成如此有规律的S型曲线呢?可以做多种解释，如英国范登堡提出的“城市发展阶段说”、美国刘易斯提出的“城市周期发展规律说”、以及“产业结构变动说”、“人口转变说”等等。这些理论都从不同角度解释了城市化发展的阶段性呈S型运动。

所谓“城市文明普及率加速定律”，是指城市化达到一定水平时(例如20％～30％)，城市文明随着城市化水平的提高而在社会(国家或地区)范围内的普及加快，享受城市文明的人数多于城市实际人口数，城市文明覆盖的区域大于城市社区面积，即城市文明普及程度高于城市化程度。Y%

历史经验表明：在城市化水平低于10％时，城市的辐射力很弱，城市文明基本上只限于城市人口享受；当城市化水平达20％~30％时，城市辐射力开始增强，城市文明的普及开始加速，普及率约为25％~35％；当城市化水平达30％~40％时，城市文明普及率约为40％～50％；当城市化水平超过50％时，城市文明普及率则达到70％以上，这个阶段是城市辐射力最强、城市文明普及最快的时期；当城市化水平超过70％时，城市文明普及率有可能达到90％以上，甚至100％，这意味着即使不住在城市里，照样可以享受到绝大部分甚至全部的城市文明。这时，也就没有客观需要使人们都集中到城市里，从而城市化水平的发展在70％以后人为趋缓、保持稳定。如英国城市人口比重在1931年已达78％，到1959年也只有78.5％，近30年只增长了0.5个百分点。第三节城市的发展阶段与基本形式一、城市化发展的S型曲线二、城市化各阶段的主要差异

世界上大多数国家的城市化发展，都有异曲同归之处，即城市化水平的提高需要一个漫长的历史过程，从百分之几上升到百分之八十几，大约需要200年左右的时间。在此过程中，城市化的形态特征与内在机制都发生着较明显的变化，体现出鲜明的阶段性，可以区分为早期(或称初级)、中期(或称中级)和后期(或称高级)三个阶段。至于其数量界限，尚无统一标准，一般认为：城市化水平在30％以下为初期阶段；30％～70％为中期阶段；70％以上为后期阶段。

也有的学者认为，城市化的进程可以分成六个阶段，即：城市化水平在10％以前为史前阶段；10％~20％为起步阶段；20％~50％为加速阶段；50％～60％为基本实现阶段；50％~80％为高度发达阶段；80％以后为自我完善阶段。1.发展速度的变化

(1)城市化初级阶段，由于科学技术不太发达，第一产业所能提供的生活资料不够丰富；国民经济总体实力薄弱，第二产业发展所需要的社会资本短缺，所以城市化的发展速度比较缓慢。(2)城市化中级阶段，随着科学技术的进步，农业的劳动生产率大为提高，释放出大量的农村剩余劳动力，城市化自下而上的推力较前坚实；国民经济和社会资本的增长，使工业化规模扩大，城市可提供更多的就业机会，城市化自上而下的吸力较前增强，所以促成了城市化的高速发展。(3)城市化的高级阶段，由于可转移的农村剩余劳动力已基本被城市吸收，城市的发展主要靠其自身的增长(人口的出生、用地的扩大)，所以城市化发展速度有所回落，进入平稳阶段。

２.产业结构的变化

(1)城市化初级阶段，农村经济依然占主导地位，第一产业的就业比重在50％以上，第二、三产业各占20％左右。

３.动力机制的变化

４.空间形态的变化

(2)城市化中级阶段，农村经济已退居次席，城市经济全面崛起；表现为第一产业就业比重持续下降，第二、三产业相继上升，双方地位交替互换。(3)城市化高级阶段，城市产业结构发生革命性变化，随着第三产业的大规模发展，其就业比重上升到50％以上，第二产业则稳定在30％左右，第一产业进一步下降到10％以下。

(1)城市化初级阶段，工业化是城市化的基本动力，城市的发展主要是靠工业企业的扩大再生产所吸引的人口与资本的聚集，表现为城市规模膨胀、数量增加，即城市的外延扩大。(2)城市化中级阶段，传统工业继续发展，新兴工业相继登台，工业化仍是城市化的重要动力；同时由于商品经济的大发展，生产的社会化程度不断提高，与之配套服务的第三产业发展迅速，吸引了许多农村劳动力和部分城市劳动力到服务业领域就业，第三产业开始显露出对城市化的推动作用。城市在外延扩大的同时也开始了内涵的进展。

(3)城市化高级阶段，城市的职能更加复杂和多样化，成为整个社会的经济中心、科技中心、文化中心、商业贸易中心和情报信息中心。第三产业已成为城市化的主要后续动力，城市化主要表现为内涵提高，即城市的现代化。(1)城市化初级阶段，相对而言城市规模较小、数量较少，且功能较单一，彼此间的横向联系较弱。(2)城市化中级阶段，城市在量上急剧增加，大城市和特大城市发展尤为迅速。在它们的带动下，局部发达地区的城市成长更快；而欠发达地区的城市则发育迟缓。于是形成了城市空间形态上的不均衡布局，沿海或发达地区的城市从松散的“点”发展成紧凑的“面”状或“带”状结构，即所谓的“大都市区”和“超级城市”。

(3)城市化高级阶段，由于城市化水平很高，使得大、中、小各类城市得以形成体系。地区间的不平衡大大缓解，城市间的交流日益频繁，从而增强了城市的辐射力。城镇的空间形态进一步从分离的“面”状或“带”状发展成十分完整严密、相互交叉渗透的“网”状结构，即所谓的“城市镇体系”。至此，城乡之间的界限已变得非常模糊，一体化的趋势大为增强。二、城市化各阶段的主要差异世界上大多数国家的城市化发展，三、城市化的三种基本形式1.集中型城市化2.分散型城市化它的实质是农村人口和非农业经济活动不断向城镇聚集的过程。在城市化的初级阶段，集中型城市化占主导地位。

3.就地型城市化分散型城市化在空间形态上又可区分为两种形式：

(1)外延型(或连续型)即城市从地域上逐渐向外延伸，使城市面积不断扩大，将原来的郊区变为市区；同时大城市周围的中、小城市在地域上逐渐与大城市连为一片，形成规模不等的“城市带”或“城市群”。(2)飞地型(或跳跃型)即大城市为了长远发展的需要，在距自己一定距离处新建一个城市或使原有居民点发展为城市。它们虽然在空间上是隔开的，但在经济、文化、行政和社会管理等方面又是一个整体，是大城市的有机组成部分。许多特大城市的“卫星城”正是典型。

它是指原来的农村地区，在并无城市直接作用和影响的情况下，由于某种资源的发现和开发；或者由于对外交通地位的建立；或者由于生产结构的变化，使得农民脱离土地从事非农业生产，农村地域进化为城市地域的过程。

它意味着城市的经济活动和基本功能向外扩散，将其周围的非城市地域转化为城市地域的过程。在城市化的中级阶段乃至高级阶段，分散型城市化占主导地位。这是由于市区中心的高度密集已经带来了一系列经济、社会和生态问题另一方面，第二次世界大战以后，各国普遍重视了城市规划和城镇体系的规划，城市内部与外部交通条件大为改善，减少了生产、居住、市场的空间距离，使城市“有机疏散”的成本不断下降，从而促进了城市郊区的发展和新居民点的建立。

三、城市化的三种基本形式1.集中型城市化2.分散型城市化它的第四节影响城市化的经济规律一、集聚经济效益

亦称聚合经济效益，是指由于劳动和资本等生产要素的集中所产生的高效益。它有两种表现形态。

1．同类企业的集聚效益

同类企业集聚在一个地区，便于开展专业化协作，相互促进、加强联合，给企业间的人流、物流、信息流创造优越条件；且有助于加强平等竞争、共同提高技术装备水平和产品质量，从而使每个企业都能分享集聚所带来的好处。2．多类企业的集聚效益

多种类型的企业集聚在一个地区，就可以形成比较完整的产业结构、技术结构和产品结构体系，彼此之间互为对方的原料供应商和产品使用者，从而缩短了运距、减少了运费、节约了时间、提高了收益；另一方面，可以满足消费者对商品的多样化需求，吸引更多的客源、开拓更大的市场；最后，还可以协调各种不安定的因素，克服由于偶然性、季节性、周期性所导致的经济波动。集聚是城市最本质的特征，也是影响城市化进行的最重要的经济规律。第四节影响城市化的经济规律一、集聚经济效益亦称聚合经二、规模经济效益所谓规模经济效益，是指适度的规模所产生的最佳经济效益。

从单个企业来看，规模过小，则单位产品的固定成本过高、利润就少；从一个城市来看，规模过小，则城市的基础设施和公共服务设施的利用率较低，城市的经