住户调查指标体系与计算课件

1住户调查基础概念及指标体系贵州总队居民收支调查处李国玉2017年3月27日1住户调查基础概念及指标体系贵州总队居民收支调查处李国玉12主要内容2主要内容2一、指标设置背景一、指标设置背景3国际住户调查发展国际住户调查发展4住户调查指标体系与计算课件5发展的特点发展的特点6住户调查指标体系与计算课件7国际住户调查主要内容家庭成员、就业、收入、消费、住房、水、卫生设施、教育、健康、环境、社区、价格、储蓄、转移支付。最多见的一个方案多个主题，模块化设计：国际住户调查主要内容家庭成员、就业、收入、消费、住房、水、卫8我国住户调查发展1923-1924年1926年清华大学组织了城府村人力车夫和校工共91户家庭生活费用调查。中华教育文化基金董事会社会调查部采用记账方法调查了北京48户工人家庭的生活程度。1954-1958年新中国成立后，由于“二元经济”的长期存在，城乡之间在税收、财政投资、社保等方面体制差异显著，所以我国实行城乡住户分开组织抽样调查。农村住户调查始于1954年，叫农民家庭收支调查或农民家计调查；城镇始于1955年，叫职工家庭生活调查；1955年开始城镇住户调查，全国抽选6千户，57年达到2万户。农村采用日记账+问卷、城镇采用日记账的方式。我国住户调查发展1923-1924年1926年清华大学组织了91958-1977年两次中断调查：1958-1961年，人民公社化运动中断调查；1961-1977年，文化大革命中断调查。计划经济时期，城镇住户调查仅限于有收入的职工。1977-1984年城镇住户1980年才恢复调查。城乡都逐步建立起了完整的调查体系。1984年国家统计局农村社会经济调查队和城镇社会经济调查队两支成立。1984-2012年两支调查队成立后，城乡住户调查得到较快发展。城乡住户调查指标开始与国际接轨。调查内容更加广泛。农村调查内容涵盖了从生产、经营、分配、交换、投资、储蓄等经济活动全过程；抽样方法更加科学。都采用分层多阶段的pps抽样，城乡都实行样本轮换（城镇3年，农村5年）。覆盖范围快速提高。2012城镇住户达到67660户。1958-1977年两次中断调查：1958-1961年，人民102013年至今

2002-2009年，我国与加拿大两国政府统计部门合作（SIMP项目），分两期在杭州开展城乡住户一体化调查试点。2013年开始实行一体化城乡调查，建立起了城乡一体的住户调查体系。同时，一些省份开始采用住户电子记账或调查人员手持电子终端的方式直接采集数据，有效整合了资源，提升了数据质量。反映居民生活了解各地区城乡居民收入、消费及其他生活状况。1监测收入分配监测居民收入分配格局和不同收入层次居民的生活质量。2服务统计工作提供国民经济核算和居民消费价格指数权重。32013年至今2002-2009年，我国与加拿大两国政11接轨通用标准。城乡、行业、产业、职业、国际（堪培拉手册）；满足用户需求。政府、统计、公众；适应中国国情。中国人口流动规模大，县级调查网点固定的现状。提高调查效率。减轻调查户和基层调查员负担；控制抽样误差，提高抽样效率。指标设计原则：国际接轨+中国特色接轨通用标准。城乡、行业、产业、职业、国际（堪培拉手册）；指12住户调查主题和主要模块

住宅摸底表（M）住户成员及劳动力从业情况（A）收支情况（C）现金和实物收支日记账（D）住房和耐用消费品拥有情况（B）家庭经营和生产投资情况（E）社区基本情况（F）

县（市、区）职工社会保障缴费比例（G）住户调查主题和主要模块住宅摸底表（M）住户成员及13第一部分农业生产经营第三部分

现金消费支出

一、农产品产量(粮棉油)第四部分

实物产品和服务

二、出售农产品及提供农业服务

一、从单位或雇主得到的实物和服务

三、购买农业生产资料和农业服务

成本支出

二、从政府和组织得到的实物和服务

四、购建农业生产性固定资产第五部分

非消费性现金支出

五、农业生产实物投入(自产产品投入农业生产)

一、非农业生产经营费用

六、生活消费实物支出(自产产品用于生活消费)

二、财产性支出第二部分现金收入(不含农业生产经营)

三、转移性支出一、工资性收入

四、商业保险支出二、非农业生产经营收入

五、购置资产及非经常性转移支出三、财产性收入

六、借贷性支出四、转移性收入第六部分

其他记账项目

五、非收入所得(一)出售资产所得(二)非经常性转移所得(三)其他非收入所得

六、借贷性所得第一部分农业生产经营第三部分现金消费支出一、农产品产量14二、住户调查基础概念二、住户调查基础概念15100

城镇110

城区111

主城区112

城乡结合区120

镇区121

镇中心区122

镇乡结合区123

特殊区域200

乡村210

乡中心区220

村庄（一）关于城乡划分城镇111主城区112城乡结合区121镇中心区122镇乡结合区123特殊区域乡村210乡中心区220村庄100

城镇（一）关于城乡划分城镇111主城区11216第四条

城镇是指在我国市镇建制和行政区划的基础上，经本规定划定的区域。城镇包括城区和镇区。第五条

城区是指在市辖区和不设区的市中，经本规定划定的区域。城区包括：（一）街道办事处所辖的居民委员会地域；（二）城市公共设施、居住设施等连接到的其他居民委员会地域和村民委员会地域。（？？）第六条

镇区是指在城区以外的镇和其他区域中，经本规定划定的区域。镇区包括：（一）镇所辖的居民委员会地域；（二）镇的公共设施、居住设施等连接到的村民委员会地域；（三）常住人口在3000人以上独立的工矿区、开发区、科研单位、大专院校、农场、林场等特殊区域。第七条

乡村是指本规定划定的城镇以外的其他区域。第八条

本规定由国家统计局负责解释。《统计上划分城乡的规定》（国务院于2008年7月12日国函[2008]60号批复）第四条城镇是指在我国市镇建制和行政区划的基础上，经本规定17a.教育--包括托儿所、幼儿园、小学、中学等。b.医疗卫生--包括医院、诊所、卫生站等。c.商业、服务--包括食品、菜场、服装、棉布、鞋帽、家具、五金、交电、眼镜、钟表、书店、药房、饮食店、食堂、理发、浴室、照相、洗染、缝纫、综合修理、服务站、集贸市场、摩托车、小汽车、自行车存放外等。d.文化、体育--包括影剧院、俱乐部、图书馆、游泳池、体育场、青少年活动站、老年人活动室、会所等。e.金融邮电--包括银行、储蓄所、邮电局、邮政所、证券交易所等；f.行政管理--包括商业管理、街道办事处、居民委员会、派出所、物业管理等。g.市政公用--包括公共厕所、变电所、消防站、垃圾站、水泵房、煤气调压站等。h.其他--包括居住区内的街道的工业、手工业等。城镇公共设施（来源于网络）a.教育--包括托儿所、幼儿园、小学、中学等。城镇公共设施（18乡和镇是同级行政单位。主要区别在于规模的不同，包括总人口、非农业人口街区规模、其他经济社会指标等。大致来说镇规模大，人口多，非农业人口比率高、工商业发达。现有标准：总人口在2万人以下、乡政府所在地非农人口在0.2万人以上，或总人口在2万人以上、乡政府所在地非农人口占全乡人口10%以上，则乡改为镇。镇是一个最基本的经济区域，也是一个综合的经济单元。乡和镇虽然都是我国农村的现行体制下的行政区划单位，但镇除了有乡的基本特征外，它更是一个经济区域内工商业的中心，商品生产的集散地和商品交换的场所，是政治、经济、文化的中心区。补充：乡和镇的区别乡和镇是同级行政单位。主要区别在于规模的不同，包括总人口、非19（二）关于就业就业人员是指年满16周岁及以上，从事一定社会劳动并取得一定劳动报酬或经营收入的人员。其中劳动报酬达到和超过当地最低工资标准的，为充分就业；劳动时间少于法定工作时间，且劳动报酬低于当地最低工资标准、高于城市居民最低生活保障标准，本人愿意从事更多工作的，为不充分就业。（二）关于就业就业人员是指年满16周岁及以上，从事20就业从三个方面进行界定：一是就业条件，指在法定劳动年龄内，有劳动能力和劳动愿望；二是收入条件，指获得一定的劳动报酬或经营收入；三是时间条件，即每周工作时间的长度。就业从三个方面进行界定：21就业率：指就业人口与16岁以上总人口的百分比。赡养系数：指一定范围内的家庭总人口与就业人数之比，是反映就业人口直接承担的家庭人口负担状况的统计指标。人口老龄化：指人口生育率降低和人均寿命延长导致的总人口中因年轻人口数量减少、年长人口数量增加而导致的老年人口比例相应增长的动态。两个含义：一是指老年人口相对增多，在总人口中所占比例不断上升的过程；二是指社会人口结构呈现老年状态，进入老龄化社会。国际上通常看法是，当一个国家或地区60岁以上老年人口占人口总数的10%，或65岁以上老年人口占人口总数的7%，即意味着这个国家或地区的人口处于老龄化社会。就业率：赡养系数：人口老龄化：22关于元数据元数据指标体系一个调查的数据不仅需要包括访问时所得的问卷的答案，还需要包括有关该调查如何开展的一些信息。这种信息通常叫做元数据，或是关于数据本身的数据。作用：开展分析管理调查方法研究关于元数据元数据指标体系23住户识别信息——ID码，每张问卷或每本日记账都有，它也是唯一的识别码。抽样信息——如调查户姓名、是否代记账户、是否空宅等。地理信息——住户所在的市（州）县（市区）村（居），把统一地区的归类在一起。访问信息——开始访问时间和结束时间。可以衡量对调查户带来多大的负担，也可以衡量工作效率，调查是否值得持续。调查日期——衡量家庭成员年龄信息是否有更新。住户识别信息——ID码，每张问卷或每本日记账都有，它也是唯一24调查团队信息——辅助调查员、调查员、督导员——方便管理人员监控调查团队工作质量，衡量不同团队工作质量（不同的团队调查效果），明确工作责任。调查团队信息——辅助调查员、调查员、督导员——方便管理人员监25三、收支指标体系三、收支指标体系26可支配收入消费支出一、工资性收入一、食品烟酒二、衣着

二、经营净收入

三、居住四、生活用品及服务

三、财产净收入五、交通和通信六、教育、文化和娱乐

四、转移净收入

七、医疗保健八、其他用品及服务可支配收入消费支出一、工资性收入一、食品烟酒二、衣着二2728

收入的内涵（堪培拉手册）住户收入包括住户或某个住户成员按年或更短的时间间隔（按季、按月等）收到的现金或实物（实物产品和服务），但是排除意外之财、以及其他非经常性和通常一次性的所得。（一）收入指标体系28

收入的内涵（堪培拉手册）（一）收入指标体系2829住户收入可以用于当前的消费，同时不会减少住户的净资产，比如不会减少手存现金、不需处置其他金融或非金融资产、或者增加负债。29住户收入可以用于当前的消费，同时不会减少住户的净资产29该手册为测度和分析科技人力资源提供了标准和规范。这是由OECD和欧洲委员会共同组织制定的，1992年和1993年在OECD的研讨会上进行了讨论，1994年OECD的科技指标国家专家组进行了讨论，修改后，经OECD科技政策委员会批准于1995年正式出版，也称为《科技人力资源手册》。

手册给出了科技人力资源的基本定义，并从统计的角度对科技人力资源的范围进行了界定，提出了科技人力资源存量和流量的模型，为编制和分析流量和存量数据提供了依据，介绍了科技人力资源数据的统计分类及有关定性信息，讨论了收集和编制科技人力资源资料的各种数据来源。《堪培拉手册》该手册为测度和分析科技人力资源提供了标准和规范。这是3031在整个的指标体系中：各类收入非收入所得（1）出售资产所得（2）非经常性转移所得（3）其他非收入所得借贷性所得收入与非收入31在整个的指标体系中：收入与非收入31(一)出售资产所得拆迁征地补偿所得；出售住房所得（含本金、溢价或亏损）；出售股票、基金等金融衍生品所得（含本金、溢价或亏损）；出售艺术品、邮票等收藏品所得（含本金、溢价或亏损）；出售其他资产和财物所得。(一)出售资产所得拆迁征地补偿所得；3233收入与非收入博彩所得；婚丧嫁娶礼金所得；遗产及一次性馈赠所得；一次性赔偿所得；调查补贴；其他非经常性转移所得；(二)非经常性转移所得33收入与非收入博彩所得；(二)非经常性转移所得3334收入的两个体系核心概念：可支配收入可支配收入（现金+实物）注意：对于实物收入，既是收入，也是消费。比如，从单位得到的一桶食用油，既是实物收入，又要计入实物消费。居民收到的实物馈赠在整个数据采集中不进行收集，其也不影响可支配收入的水平。34收入的两个体系核心概念：可支配收入注意：3435可支配收入可支配收入的构成：一、工资性收入二、经营净收入（经营性收入-经营性费用）三、财产净收入（财产性收入-财产性支出）四、转移净收入（转移性收入-转移性支出）五、自有住房折算净租金35可支配收入可支配收入的构成：35可支配收入一、工资性收入四、转移净收入(一)工资（=转移性收入-转移性支出）(二)实物福利(一)转移性收入(三)其他1.养老金或离退休金二、经营净收入2.社会救济和补助(一)第一产业净收入3.惠农补贴1.农业4.政策性生活补贴2.林业5.报销医疗费3.牧业6.外出从业人员寄回带回收入4.渔业7.赡养收入(二)第二产业净收入8.其他经常转移收入(三)第三产业净收入(二)转移性支出三、财产净收入1.个人所得税(一)利息净收入2.社会保障支出(二)红利收入3.外来从业人员寄给家人的支出(三)储蓄性保险净收益4.赡养支出(四)转让承包土地经营权租金净收入5.其他经常转移支出(五)出租房屋净收入(六)出租其他资产净收入(七)自有住房折算净租金(八)其他可支配收入一、工资性收入四、转移净收入(一)工资3637工资性收入工资性收入的构成：(一)工资；(二)实物福利；(三)其他37工资性收入工资性收入的构成：3738其它包括：一次性辞退金；股票和期权；个人从事自由职业如写作、翻译、设计等得到的劳动报酬；单位出资缴纳的各种社会保险费；未缴纳任何社会保险费的行政事业单位人员的离退休费和报销医疗费38其它包括：3839单位缴纳的社会保险费这部分数据在数据收集过程中不直接由住户进行填报，而是根据单位缴费与个人缴费的比例进行自动插补。为此设计了县（区、市）职工社会保障缴费比例（问卷G）39单位缴纳的社会保险费3940单位缴纳的社会保险费的影响不影响可支配收入的水平;影响的是可支配收入的结构，工资性收入会大幅增加，转移净收入会大幅减少。40单位缴纳的社会保险费的影响4041住房公积金的处理说明与社会保险费的处理不同，不再走转移性收入和转移性支出。按照个人缴纳的住房公积金乘以2，直接计入工资性收入。之后集中提取的住房公积金被处理为非收入所得，这也可以避免收入因为住房公积金的集中提取所造成的波动。41住房公积金的处理说明41生存工资理论工资基金理论差异工资理论边际生产率工资理论人力资本工资理论效率工资理论博弈工资理论分享工资理论补充：工资决定生存工资理论补充：工资决定4243经营净收入的分类：(一)第一产业净收入1.农业2.林业3.牧业4.渔业5.农林牧渔服务业(二)第二产业净收入(三)第三产业净收入经营净收入43经营净收入的分类：经营净收入4344需要注意的是：只有来自非法人制企业的收入才包含在经营净收入中。从经营法人制企业（公司制企业）所得的收入不应计入经营净收入，定期发放的工资应计入工资性收入，年终分红等应计入财产性收入。经营净收入44需要注意的是：经营净收入4445财产净收入的分类(一)利息净收入(二)红利收入(三)储蓄性保险净收益(四)转让承包土地经营权租金净收入(五)其他财产净收入财产净收入45财产净收入的分类财产净收入财产净收入4546需要注意：部分住户的财产净收入很可能出现负值，特别是依靠借贷进行提前消费的人群，如房奴、车奴等。惠农贷款、鼓励创业的贷款增加，部分农民进城买房贷款利息增加，财产收入也可能负值。财产净收入也不包括出售资产的溢价所得，这应该计入“非收入所得”。46需要注意：4647转移性收入转移净收入转移性收入的分类(一)养老金或离退休金(二)社会救济和补助(三)政策性生活补贴(四)报销医疗费(五)农村外出从业人员寄回带回收入(六)赡养收入(七)其他经常转移收入47转移性收入转移净收入转移性收入的分类4748转移性收入转移性收入不包括：居民之间的实物馈赠（数据收集层面不进行收集）；一次性馈赠和赔偿所得。48转移性收入转移性收入不包括：4849注意：自有住房折算租金是一种实物收入，因此既是收入，也是消费。收入侧为“自有住房折算净租金”，消费侧为“自有住房折算租金”。自有住房折算净租金（收入侧） 自有住房年度折算净租金=自有住房年度折算租金-购建房年度分摊成本。

其中：城镇按照50年进行折算；农村假设不存在住房交易市场，暂不进行折算。49注意：49住户调查指标体系与计算课件50住户调查指标体系与计算课件51住户调查指标体系与计算课件52住户调查指标体系与计算课件532015年2016年2015年2016年54住户调查指标体系与计算课件55测度居民收入差距的主要指标

基尼系数：经济学家常常将不公平的程度进行量化，常用的指标是基尼系数，通过计算洛伦茨曲线阴影部分的面积来得出基尼系数。泰尔指数：又叫泰尔熵标准或者泰尔指数。作为衡量个人之间或者地区间收入差距（或者称不平等度）的指标，这一指数经常被使用。泰尔熵标准是由泰尔利用信息理论中的熵概念来计算收入不平等而得名。还有方差、标准差、差异系数等。测度居民收入差距的主要指标

基尼系数：经济学家常常将不公平的56国民收入分配理论：国民收入分配理论认为，国民收入首先会在宏观经济的住户部门、企业部门和政府部门之间进行初次分配，其次国家会通过政策对不合理的初次分配进行调整，即所谓的再分配政策。该理论认为，经济发展对居民收入有直接影响，但为了使收入分配按照国家宏观调控运转，相关政策支持也是必不可少的，如财政政策、信贷政策等。中等收入陷阱：指当一个国家的人均收入达到中等水平后，由于不能顺利实现经济发展方式的转变，导致经济增长动力不足，最终出现经济停滞的一种状态。国民收入分配理论：5758消费分类参照国际标准按照COICOP标准，消费分成了十二大类，其中食品、烟酒、交通、通信、教育、文化娱乐、餐馆旅馆都是作为单独的大类。全国生活状况调查的消费指标分类考虑到数据衔接，仍然保留八大类，但是在中类上做到与COICOP对接。见国家统计局公告2013年第1号。

（二）消费指标体系58消费分类参照国际标准5859生活消费支出一、食品烟酒二、衣着三、居住四、生活用品及服务五、交通通信六、教育文化娱乐七、医疗保健八、其他用品及服务59生活消费支出一、食品烟酒5960食品烟酒食品烟酒(一)食品(二)烟酒(三)饮食服务烟酒单独作为一个中类，这对于今后测算恩格尔系数更合理。60食品烟酒食品烟酒6061居住(一)租赁房房租(二)住房维修及管理(三)水电燃料及其他

(四)自有住房折算租金居住61居住(一)租赁房房租居住6162

自有住房折算租金与可支配收入中的自有住房折算净租金（收入侧）是对应的。自有住房折算租金为实物消费，不包含在现金消费支出的计算中。62自有住房折算租金与可支配收入中的自有住房折算净租6263生活用品及服务

(一)家具及室内装饰品(二)家用器具(三)家用纺织品(四)家庭日用杂品(五)个人用品(六)家庭服务63生活用品及服务(一)家具及室内装饰品6364注意：个人用品包括美容美发用品、化妆品等个人护理用品，他们不归类到消费的第八类“其他用品和服务”中，归在“生活用品及服务中”。64注意：个人用品包括美容美发用品、化妆品等个人护理用品，他6465教育文化娱乐(一)教育1.学前教育2.小学、初中教育3.高中教育4.大专及以上教育5.成人教育教育消费支出的分类按照教育阶段来分。65教育文化娱乐(一)教育6566还有一类支出既不属于消费支出，也不属于转移性支出。在记账项目体系中，非消费性支出包括：部分商业保险支出；购置资产支出；非经常性转移支出；借贷性支出。其他非消费性支出非消费支出66还有一类支出既不属于消费支出，也不属于转移性支出。其他非6667其他非消费性支出非经常性转移支出博彩支出婚丧嫁娶礼金支出一次性赔偿支出一次性馈赠支出其他非经常性转移支出67其他非消费性支出非经常性转移支出67购置资产支出购买或建造住房购买或建造生产性资产购置其他资产购置资产支出68消费趋势：消费不断升级换代、消费热点涌现。居民消费总体趋势是：结构将发生根本性变化。从物质消费为主逐步转移为非物质为主，生存类消费下降，享受和发展类消费比重上升，对产品和服务质量要求越来越高，各种高档消费需求增加。住房汽车教育绿色信息旅游服务租赁银色个性高度关注的十类消费品消费趋势：住房旅游高度关注的十类消费品69马斯洛需求层次理论：马斯洛需求层次理论是人本主义科学的理论之一，由美国心理学家亚伯拉罕·马斯洛在1943年在《人类激励理论》论文中所提出。书中将人类需求像阶梯一样从低到高按层次分为五种，分别是：生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求。马斯洛需求层次理论：70恩格尔系数：是根据恩格尔定律而得出的比例数。十九世纪中期，德国统计学家和经济学家恩格尔对比利时不同收入的家庭的消费情况进行了调查，研究了收入增加对消费需求支出构成的影响，提出了带有规律性的原理，由此被命名为恩格尔定律。其主要内容是指一个家庭或个人收入越少，用于购买生存性的食物的支出在家庭或个人收入中所