工作总结及2011年投资者教育工作计划资料

（一）组织、制度及经费保障 2（二）将投资者教育有效融入日常业务环节 4（三）投教专项活动开展情况 7（四）加强与媒体合作，扩大投资者教育范围 （五）加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平的不断提高 （一）领导重视，有合理的组织制度安排 （二）内容丰富、通俗化，形式多样化 （三）紧跟形势，把握重点 （四）投资者教育与自我教育相结合 （五）投资者教育与提升客户服务相结合 （一）客户分级标准不一，适当性管理缺乏依据 （二）投资者教育成效较难直接体现 （三）服务标准化程度有待进一步完善 （一）落实各项制度，确保工作的长期性 （二）细分客户，精细化管理 （三）完善投资者教育工作档案，满足个性化需求 （四）加大督促检查力度，确保投资者各项工作落实到实处 （五）整合公司资源，大力推广投资者教育工作 前言场的财富效应，而对证券市场的专业性和风险性特点缺少深刻的理实有效地抓好创新金融产品风险教育工作。现将我司年投资者一、年投资者教育总体情况（一）组织、制度及经费保障()根据证监会、证券业协会、交易所下发的相关指引及学习动场，向投资者发放《投资者手册》近万份。此外，为配合人加大投资者教育、咨询、宣传费用，累计投入投资者教育费用近（二）将投资者教育有效融入日常业务环节()对新入市的投资者进行开户环节风险教育。由于新入市的做起：()对存量客户进行交易环节风险提示()建立完善的客户回访制度。为及时了解新客户需求，掌握()强化投诉处理机制()营销人员合规营销()客服人员正确引导理性投资我司各营业部在营业场所内和公司网站上均设置了（三）投教专项活动开展情况容时，针对不同的的投资者安排不同内容的课程。截止至月份，我司共举办了场股民学校，受教投资者人，投入费用活动：联讯证券、江北建行多元化投资策略”讲座。营业部邀请到联讯资深的分析师姜海宇老师做了“港股市场投资策略及()参与“我服务，我先知”投资者教育能手评选活动等家媒体开展“我服务、我先知”投资者教育能手评选活动，我新婷，最终在经过“初审——网络投票——专家委员会评审”等严教员工的获奖极大鼓舞了一线员工的士气，同时也是对我司投教工()股指期货知识竞赛活动四家营业部在此次活动共回收有效答题卡动优秀组织奖的获奖名单。辖区家证券期货经营机构中共有认真、细致的活动组织工作的极大肯定！单位”评比活动中，下埔营业部被中国证监会广东证监局及广东省场周年网上有奖知识竞赛”的活动，活动不仅可以帮助投资者普“资本市场周年网上有奖知识竞赛”优秀组织奖，并获得参加赛现场竞答暨颁奖仪式”的机会。截止到活动结束日，我司共完成（四）加强与媒体合作，扩大投资者教育范围响，因此投资者教育要充分发挥好新闻媒体传播快、受众广的优势，地区四家营业部分别派驻特约财经评论员对当日证我司不仅注重员工证券基础知识和业务技能的培训，还重视法律知识的培销、客服人员培训达次，培训人数涉及公司全体员二、投资者教育工作经验与特色经验，我们认为以下几点对于做好投资者教育工作非常关键：（一）领导重视，有合理的组织制度安排领导的高度重视和大力支持，往往只是局限于形式或者“三天打鱼，（二）内容丰富、通俗化，形式多样化（三）紧跟形势，把握重点特点和投资者的类型，制定阶段性的投资者教育工作重点。近几年，证券市场波动较大，既经历了年如火如荼的暴涨，也感受了为投资者教育重点的基本原则，这对于新入市（四）投资者教育与自我教育相结合员工投资者教育工作的积极性和有效性与其对投资者教育的认（五）投资者教育与提升客户服务相结合三、存在的问题经过共同努力，我司今年投资者教育工作取得了有目共睹的成下几个方面：（一）客户分级标准不一，适当性管理缺乏依据容五花八门，同一个客户可能在券商提供的风险测评中结果为高（二）投资者教育成效较难直接体现（三）服务标准化程度有待进一步完善标准化服务是建立统一服务品牌的必须，也是投资者满意的基从整体上看，我司年的投资者教育工作成果明显，教育风险意识明显增强。对于即将到来的年，市场仍然存多不确定因素，投资者教育工作任重道远。