廉洁风险防控清单

廉洁风险防控清单序号部室（单位）廉洁风险点描述防控措施1相关责任人人事招聘过程中不按程序执行；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等加强警示教育；查阅资料、录像；加强人员培训2综合事务部通过政府采购网购买，向办公用品采购照顾用品商家询价，以价格优、质量优、服务优原则进行采购；违规指定供货方，价格不透明，采购时由两人以上同时参与；或从中获取提成采购清单和发票同时报财务，核对货、账是否相符加强制度执行；加强招标管理；查阅资料3公务用车廉政风险点：管理不严，为个人公车私用或他人公车私用提供方便；车辆维修保养价格不实符，造成国有资产流失制定企业人员公务用车管理制度；在政府公车定点维修单位维修保养公务用车；加强警示教育；前期价格对比4公务接待廉政风险点：未经批准擅自安排公费就餐，超标准接待遵守八项规定加强警示教育；加强制度执行；查阅资料5计划财务部对原始凭证审核不严格，特别是工程建设款的审核，出现多付、重复支付的风险；会计制度执行不严格，出现廉政意识不强的风险严格对照财务审批制度及合同约定核对工程款支付情况，杜绝支付风险；不断更新和掌握财政法规及开发企业财务制度，增强财务人员业务能力，提高处理问题的应变能力；加强财务审批管理；对财务收支等重大资金使用制度建设，完善内部管理制度，用制度管人、管事，做到督不到位的风险；强化责任意识，时刻警醒财务人员，防范作风上的风险，按规章制度和规定程序办事6计划财务部发放债券承销机构确定环节的风险实行公开招投标7计划财务部银行账户开立、资金存放过于集中的风险银行账户开立实行审批制度，资金存放实行公款竞争性存放招投标；加强招标管理；查阅资料在资产经营管理出租过程中，我们发现未实行公开招租，导致问题不被查证、不深入调查，查出问题也不及时汇报，或者查出的问题被轻描淡写地报告。为了避免这种情况的发生，我们应该严格执行《资产管理暂行办法》评估，委托第三方中介机构按照相关规定进行资产出租公开竞投，公开在政府网站上发布招租信息，确保公平公正。在审计工作中，我们要严肃审计工作纪律，了解审计动态，提高审计质量。不定期召开会议，落实审计任务，组织监督小组，加强现场抽查，确保事物统一。同时，我们要严格按照《镜湖新区政府投资项目审核质量监督管理办法》执行，强化过程监管，多听取投标参与单位意见。在招投标过程中，我们要加强相关知识的学习，加强对招标代理的管理考核，细化完善招投标管理办法，规范化格式合同，加强个人及团队的廉政意识。不定期邀请纪检、财务部门抽查招投标项目，加强与市、区两级招投标业务管理部门的对接联系，建立会审会商机制。同时，在评标过程中，我们要规范评标，引入监督及拓展投诉渠道，避免评标过程中出现明显的偏袒性，影响公平公正。在规划设计编制工作中，编制单位必须按照要求完成编制工作，不得弄虚作假，即行拨付费用，谋取私利。在工程建设中，为了避免违规泄露相关信息或违规设置特定条件影响公平竞争，我们应该加强廉政意识教育，自我督查，加强教育，加强内控机制，相互检查，接受社会监督。同时，我们要严把签约审核关，实行分阶段拨付费用方式，在签订协议时，明确经审计通过后方可全额拨付费用。最后，我们要加强招投标管理法律法规的学习，严格执行各项招投标制度，按照省、市确定的许可程序需提供资料进行办理，严格遵循招标文件编制、审核程序，避免存在区别对待、存在偏差现象，也不接受礼金、礼券等。坚持实地踏勘验收和现场拍照，避免规划验收中私自降低验收标准，确保取证的原则，避免经办人员弄虚作假，收受施工单位好处，独实施验收。同时，加强对规章制度执行情况的检查，确保制度能够得到有效落实，充分发挥出应有的作用行为规范。此外，直接或间接与工程领域接触的人员需要加强法律法规和思想政治理论的学习，树立正确的人生观、价值观、权力观和社会主义荣辱观，筑牢思想防线，提高抵御腐败侵袭的能力。针对审批对象的宴请、礼金、礼券、礼品等现象，应严格执行市工程管理办法，拓展投诉渠道，多听取拟参与单位的意见，规范核定工期，完善招投标相关制度。在队伍建设方面，可以实行终稿备案制，加强代理机构考核，增设黑名单制度。同时，多听取配合部门和拟参与单位的意见，加强监管，完善制度，增进公管办的业务联系和培训，不定期邀请财务和纪检组进行抽查和业务指导，发布跟踪信息并公开抓监督。针对工程管理缺失、擅自修改招标信息、合同条款与招标文件不符、工程变更把关不严等问题，应强化源头控制，过程监督，加强合同联审，调与招标文件的一致性，环节在源头和专业人员到位抽查，工期计划核对，现场核对人员，工期比对，措检查台账验收环节联审，安全措施不定施方案审查和抽查，记录的频率期检查，加强前期方案的全面性、科学性，变更程序的规范性，变更落实的真实性、规范性，决策的科学性、规范化，制度上的完善。同时，需要抓理由、依据、操作、结果，强化教育，考核评估，经济挂钩，安全创优。最后，针对申报决策的规范性、消除动机、与业务单位交流的合理性、减少动因、掌握信息、听取社会舆论的动向、多教育、降低踩底线的风险等问题，需要查阅征地档案资料，检查是否按工作流程和标准实施土地。同时，需要宣传算途径到位，安全方案编制及落实措施，安全人员配备的到位率，应急预案可操作性。全、真实、准确；同时检查预售款项是否按规定存入专户，是否存在挪用预售款等违规行为加强预售管理制度，建立健全的专户管理制度；加强对预售资金的监管，防范挪用行为；加强对预售资料的审核和核对，确保真实准确重要32重要33重要34重要35一般36重要37重要38一般39重要40在房屋建筑工程质量监督检测中，为谋取私利，违规接受建筑单位的礼品、宴请等，影响监督检测结果加强监督检测人员的职业道德教育，严禁收受礼品、宴请等违规行为；建立健全监督检测人员的考核制度在工程建设过程中，为谋取私利，违规接受建筑单位的礼品、宴请等，影响工程建设质量加强工程建设过程中的监管，建立健全监管制度；加强监管人员的职业道德教育，严禁收受礼品、宴请等违规行为在物业服务管理过程中，为谋取私利，违规收取物业服务费，不按规定使用或挪用物业服务资金，不履行物业服务合同义务，影响物业服务质量加强物业服务管理制度，建立健全物业服务收费、使用和监督制度；加强对物业服务企业的监管，防范违规行为在城市规划和管理中，为谋取私利，违规接受相关单位和个人的好处，违规审批城市规划和建设项目，影响城市规划和建设质量加强城市规划和管理的监管，严格遵循相关法律法规和政策文件，建立健全审批制度和监管制度；加强对审批人员的职业道德教育，严禁收受好处在城市基础设施建设中，为谋取私利，违规接受相关单位和个人的好处，违规审批城市基础设施建设项目，影响城市基础设施建设质量加强城市基础设施建设的监管，严格遵循相关法律法规和政策文件，建立健全审批制度和监管制度；加强对审批人员的职业道德教育，严禁收受好处在城市环境卫生管理中，为谋取私利，违规接受相关单位和个人的好处，不按规定收取城市环境卫生服务费，不履行城市环境卫生管理职责，影响城市环境卫生质量加强城市环境卫生管理的监管，建立健全收费、使用和监督制度；加强对城市环境卫生服务企业的监管，防范违规行为。在地块前期开发管理工作中，应坚持实地踏勘验收和现场拍照，严格按照验收标准进行验收，避免私自降低验收标准，弄虚作假，收受施工、管护单位好处。同时，加强法律法规、思想政治和业务理论学习，制定和完善工作流程和制度。在商品房预售审批过程中，应严格审查申请单位提交的资料，避免擅自放宽审查标准，违规收受申请单位好处。同时，制定和完善工作流程和制度，要求提供第三方专业机构评估报告。在合同洽谈中，应公开流程，坚持多人参与合同谈判，查阅合同文本、会议纪要及相关议事流程，杜绝与合同方内外勾结或收受贿赂等行为。在投资服务中，应完善制度，开展廉政教育，强化管理，杜绝索取、接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或个人的礼品、有价证券、现金等财物的行为。在公务接待中，应加强制度执行，强化费用报销管理，杜绝个人费用公款报销，防止费用管理漏洞。同时，加强项目业主意见反馈，检查考核。在招商引资部中，应加强制度执行，控制接待标准，杜绝个人费用公款报销，规范报备，开展廉政教育。在外出招商中，应规范报备，严格执行差旅费报销规定，加强制度执行，填写出差审批单，控制报销标准，查阅外出招商差旅费管理规定相关文件。在审批中心窗口中，应完善制度，明确工作流程，规范报备，开展廉政教育，加强执行执行，项目业主意见反馈，资料查阅，窗口评议考核。在行政事项审批中，应加强政治思想和业务知识学习，提高业务能力水平，设立AB角，检查审批资料是否齐全，审批程序是否合法。在质安监站中，应检查施工现场台账资料是否齐全，人员是否配备完整，有无违反强制性标准现象，验收程序是否合法，现场安全标准是否落实。在施工过程质量、安全、文明施工监督检查中，应加强监督检查，确保施工过程质量、安全、文明施工，杜绝违规行为。加强政治思想和业务知识学习，提高现场监督管理水平，确保每个现场至少有两名监督人员。此举可有效提高工程质量验收和竣工验收的水平，同时加强分部工程的安全验收。此项工作对于个人廉洁自律方面也有一定的帮助。在分部工程质量验收及竣工验收、分部工程安全验收等方面，应该加强监督