2023年银行知识财经金融知识-案件防控知识考试历年高频考题附答案_第1页
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文档简介

2023年银行知识财经金融知识-案件防控知识考试历年高频考题附答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共10题)A、在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C、银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件D、经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件2.贷后管理原则贷款人应区分个人贷款的（）、（）、（）等，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。贷款人内部审计等部门应对贷款检查职能部门的工作质量进行抽查和评价。B、资产C、对象D、金额3.商业银行应不断完善考核机制，合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明确（）其他类指标。A、低于B、不低于D、等于4.下列哪项属信用等级评定的风险表现（）A、客户提供虚假评级资料、财务报表、骗取授信B、受理不具有完全民事行为能力、贷款用途不明确不合法的个人贷款申请。C、银行（信用社）工作人员本人或与他人勾结，假冒他人名义办理贷款申请。D、按规定对关联企业、集团客户实施统一授信。5.根据《票据法》的规定，下列有关汇票的表述中，正确的是（）。A、汇票未记载收款人名称的，可由出票人授权补记B、汇票未记载付款日期的，为出票后10日付款C、汇票未记载出票日期的，汇票无效D、汇票未记载付款地的，以出票人的营业场所、住所或经常居住地为付款地A、银行同业公会B、监管机构C、人民银行D、银行业金融机构7.以下事实符合四项制度要求的是（）A、张某任某信用社主任六年B、李四任某分社会计两年8.处罚类别分哪几种？（）A、刑事处罚B、行政处罚C、党纪处分D、内部处分E、其他处罚9.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。10.会计核算的基础是（）。C、会计账户第1卷参考答案一.参考题库1.正确答案:A,B,C,D2.正确答案:A,C,D3.正确答案:C4.正确答案

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