政治经济学第五章平均利润、利息及地租复旦大学经课件

《政治经济学》复旦大学经济学院高帆2007.9-2008.18/9/20231《政治经济学》第五章《政治经济学》复旦大学经济学院8/1/20231《政治经济学第五章平均利润、利息与地租

第一节：平均利润与竞争第二节：利息与金融资本第三节：绝对地租和级差地租第四节：结论与拓展8/9/20232《政治经济学》第五章第五章平均利润、利息与地租8/1/20232《第一节平均利润与竞争

（一）成本价格和利润

成本价格：生产商品所费的不变资本和可变资本之和，或者说，成本价格是商品价值中必须用来弥补为生产该商品所耗费的不变资本和可变资本部分。成本价格作为不变资本和可变资本之和的转化形式，掩盖了两种资本在价值增值中的不同作用。8/9/20233《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争（一）成本价格和利润8/1/202第一节平均利润与竞争

利润：剩余价值的转化形式。如果把剩余价值看成是全部预付资本（成本价格）生产出来的，那么剩余价值就转化为利润。马克思：“剩余价值，作为全部预付资本的这样一种观念上的产物，取得了利润这个转化形式”。令成本价格为k=c+v，利润记为p，则W=c+v+m就转化为：W=k+p8/9/20234《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争利润：剩余价值的转化形第一节平均利润与竞争

利润和剩余价值的关系：两者本来是同一东西，在量上是相等的，都是工人在剩余劳动时间中所创造的价值。但剩余价值是相对于可变资本而言的，利润是相对于全部预付资本而言的。剩余价值是利润的内容，利润是剩余价值的表现形式。剩余价值转化为利润之后，利润表现为全部预付资本的产物，而它的真正来源，即剩余价值是由可变资本带来的真相被掩盖了。8/9/20235《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争利润和剩余价值的关系：8/1/2第一节平均利润与竞争

剩余价值转化为利润的原因利润在观念上被当作全部预付资本的产物，是因为：——商品价值中的不变资本和可变资本之和采取了成本价格形式，因此剩余价值好像不是由可变资本、而是由全部预付资本产生的。——工资表现为劳动的价值，好像工人的全部劳动都得到了报酬，因此，生于价值也好像是由资本产生的。8/9/20236《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争剩余价值转化为利润的原因8/1/2第一节平均利润与竞争

剩余价值率和利润率举例：某个商品价值结构如下W=8000（c）+2000（v）+1000（m）于是，m’=m/v=1000/2000=50%p’=p/k=p/(c+v)=1000/10000=10%显然，在不考虑其他因素的条件下，利润率小于剩余价值率。8/9/20237《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争剩余价值率和利润率8/1/202第一节平均利润与竞争

剩余价值率转化为利润率和剩余价值转化为利润的关系：马克思：“应当从剩余价值率到利润率的转化引出剩余价值到利润的转化，而不是相反。”，原因是，资本家唯一而且首先关心的是剩余价值和预付资本的比率。所以，从理论上分析，是先有剩余价值与预付总资本的比率，即利润率，然后再按利润率取得利润。8/9/20238《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争剩余价值率转化为利润率和剩余价第一节平均利润与竞争

利润率的影响因素利润率是剩余价值和全部预付资本的比例，它反映资本的价值增值程度。其影响因素包括：——剩余价值率。其他条件既定，利润率和剩余价值率正相关。——资本有机构成。可变资本占比越大，剩余价值就越多，利润率越高。——资本周转速度。资本周转越快，年剩余价值率越高，利润率也越高。8/9/20239《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争利润率的影响因素8/1/202第一节平均利润与竞争

（二）平均利润率和平均利润

1.利润率的差异性：不同生产部门的利润率差别源于两个方面：——资本有机构成。马克思：“由资本技术构成决定并且反映这种技术构成的资本价值构成，叫做资本的有机构成”。资本有机构成不同引起的利润率差别，关键是等量预付总资本中可变资本的大小。8/9/202310《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争（二）平均利润率和平均利润8/1/第一节平均利润与竞争——资本周转的时间。在资本有机构成以及其它条件相同的条件下，利润率和周转时间成反比。这可以从可变资本所推动的剩余劳动来理解。如果两个相等的可变资本的周转时间不同，它们在一年内推动的剩余劳动也不同，生产的年剩余价值量也不等，从而利润率自然也会就不等。8/9/202311《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争——资本周第一节平均利润与竞争企业或部门为了获取高利润率的通常做法：——价格竞争；——营销努力；——销售组织与服务；——技术创新；——对市场竞争进行限制；8/9/202312《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争企业或部门为了获取高利润率的通第一节平均利润与竞争

企业或部门在利润竞争过程中所形成的市场结构：——完全竞争；——垄断竞争；——寡头垄断；——完全垄断；市场结构分析中的S-C-P范式。8/9/202313《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争企业或部门在利润竞争过程第一节平均利润与竞争

市场类型企业的数目产品同质性程度进入和退出壁垒信息分布情况代表性行业完全竞争大量完全同质没有充分且对称农业垄断竞争较多有些差别较低较为充分日用品寡头垄断较少同质或差别较高不充分汽车完全垄断独家/很高很不充分行政垄断8/9/202314《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争市场类型企业的产品同质第一节平均利润与竞争

2.平均利润率不同生产部门可能会有各不相同的利润率，但竞争会使不同利润率平均化为一般利润率。在现实经济中，利润率的平均化是在资本家追逐有利投资领域、通过资本的不断转移的过程中而实现的。资本家的基准：等量资本获得等量利润8/9/202315《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争2.平均利润率8/1/20231第一节平均利润与竞争理解平均利润率的几个要点：——平均利润率不是利润率的绝对平均化，而只是资本主义经济或市场经济的一种内在趋势。——平均利润率的计算应该考虑到加权平均，即除了考虑各部门的个别利润率之外，还要考虑各部门资本在社会总资本中所占的比重。——平均利润率的形成是以资本的可流动为前提的，这暗示着行业的进入和退出壁垒较小，市场结构应更接近完全竞争市场。8/9/202316《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争理解平均利润率的几个要点：8/1第一节平均利润与竞争

平均利润率的计算：

行业cvm’mp’平均利润率电力500100100%10016.67%25%纺织300100100%10025.0%25%食品100100100%10050.0%25%合计900300-300-300/12008/9/202317《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争平均利润率的计算：行业第一节平均利润与竞争

平均利润：由于利润率转化为平均利润率，利润就转化为平均利润。所谓平均利润就是不同部门的资本家，都实行“等量资本取得等量利润”的原则，根据资本的大小，按平均利润率取得一份剩余价值，这即为平均利润。马克思：“按照一般利润率归于一定量资本的利润，就是平均利润”。

8/9/202318《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争平均利润：8/1/20231第一节平均利润与竞争

平均利润的计算：

行业cvm’mp’平均利润率

平均利润电力500100100%10016.67%25%150纺织300100100%10025.0%25%100食品100100100%10050.0%25%50合计900300-300-300/12008/9/202319《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争平均利润的计算：行业第一节平均利润与竞争

商品价值转化为生产价格：

商品价值W=c+v+m，在预付资本转化为成本价格（k）时，剩余价值转化为利润（p），于是商品价值W=k+p。在利润率转化为平均利润率、利润转化为平均利润后，商品价值就转化为生产价格。生产价格即由成本价格和平均利润构成的价格。8/9/202320《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争商品价值转化为生产价格：8/第一节平均利润与竞争

生产价格的计算：

行业cvm商品价值平均利润生产价格差额电力500100100700150750+50纺织3001001005001005000食品10010010030050250-50合计900300300-8/9/202321《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争生产价格的计算：行业第一节平均利润与竞争

显然：——生产价格的形成是以平均利润率的存在为前提的；——生产价格是成本价格加平均利润。无论从个别生产部门还是从全社会来说都是这样。——生产价格与价值的差额同平均利润与剩余价值的差额是一致的。8/9/202322《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争显然：8/1/202322《第一节平均利润与竞争生产价格同商品价值的关系：生产价格的形成使个别部门的剩余价值与平均利润发生了偏离，进而使生产要素的价值和成本价格发生了偏离。但是，只要从全社会总和的角度来考察，就可以看到：剩余价值总量和平均利润总量相等，成本价格总和和生产要素价值总和相等。因而，价值总和等于生产价格总和，可见，生产价格是商品价值的转化形式。8/9/202323《政治经济学》第五章第一节平均利润与竞争生产价格同商品价值的关系：8/1第二节利息与金融资本

（一）生息资本生息资本：也称为借贷资本，是基于资本运行过程中正常组成部分对货币资本的借贷关系而形成的。因此，生息资本或借贷资本是指货币所有者为了获得利息而把它借给别人使用的货币资本。生息资本的形成，是资本的所有权和使用权分离的结果，这种经济关系是以货币资本家和职能资本家的意志行为表现出来的，表现为货币资本家和职能资本家的对立。8/9/202324《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本（一）生息资本8/1/202324第二节利息与金融资本

生息资本形成的供求分析：——需求方：产业资本家为了扩大生产规模、提高竞争能力、以及应对生产和经营中的不确定性往往需要借入货币资本；——供给方：产业资本在资本循环的过程中，由于固定资本折旧等因素，往往也会游离出暂时闲置不用的货币可供贷出。

8/9/202325《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本生息资本形成的供求分析：8/第二节利息与金融资本

生息资本的基本特征：——生息资本是和一般商品资本不同的特殊资本，即所有权资本。在普通商品买卖中，让渡的是商品所有权，发生的是等价交换；但在货币资本借贷关系中，贷出方向借入方让渡的是货币资本一定时期内的使用权，到期需要连本带息收回。8/9/202326《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本生息资本的基本特征：8/1/2第二节利息与金融资本

——生息资本具有两种身份：对货币资本家而言，它是所有权资本；对产业资本家而言，它又变成了职能资本，出现了货币资本所有权和使用权的分离。——生息资本的运动形式区别于产业资本。产业资本的运动公式是G-W-P…W’-G’，然而，借贷资本的运动公式则是G-G’。8/9/202327《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本——生息资本具有两种身第二节利息与金融资本

关于生息资本的运动形式：——生息资本流通形式G-G’，掩盖了生息资本和职能资本之间的关系，它实际是以职能资本的运动为前提的；——它是两次支出，先是货币作为生息资本从货币资本家手中贷给职能资本家，再由职能资本家把它作为职能资本用来购买商品；——它是两次回流，先是作为G+平均利润，从运动中流回到职能资本家手中，然后由职能资本家让它带着部分利润，作为已实现的G+利息再偿还给货币资本家。8/9/202328《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本关于生息资本的运动形式：8/第二节利息与金融资本利息：表面上是让渡资本使用权的回报，但就实质而言，是货币资本所有者凭借对货币资本的所有权而对产业资本利润的分割。这样，利息的高低体现了产业资本和借贷资本的关系。一般来说，利息首先有个界限。利息是平均利润的一部分，是由职能资本家分割给货币资本家的。8/9/202329《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本利息：8/1/202329《政治第二节利息与金融资本

利率：一定时期内利息量与借贷资本量（本金）的比例关系。利率=利息量*100%/本金利率的决定：——利润率水平。——货币市场的供求关系。——货币当局的管制程度。8/9/202330《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本利率：8/1/202330《政治第二节利息与金融资本

（二）金融资本

银行：随着分工演化，整个经济体系分化出专门从事资本借贷业务的机构，而银行就是最基本的专业经营借贷资本的金融中介机构。在资本主义经济或市场经济不断发展的背景下，银行资本与产业资本相互依赖、相互渗透，融合一体而形成了金融资本。8/9/202331《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本（二）金融资本8/1/202331第二节利息与金融资本

银行资本：投资和吸收存款银行收益：——贷款的利息收入。取决于贷款利率和放贷规模；——中间业务。银行成本：——经营成本；——呆坏账损失。8/9/202332《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本银行资本：8/1/202332《第二节利息与金融资本银行利润：银行收益-银行成本主要取决于：实际贷款规模；存贷利率差；管理费用；呆坏账损失。上述变量进一步取决于：银行业的市场结构银行经营的三个基准：安全性、流动性、盈利性8/9/202333《政治经济学》第五章第二节利息与金融资本银行利润：8/1/202333第三节绝对地租和级差地租

（一）地租与土地所有权地租是土地所有权的经济形式，一定形式的地租是以土地所有权的存在为前提的。土地所有权就是土地所有者对土地的垄断。资本主义生产方式的建立，并没有废除土地所有权，而是改造原来的土地所有权，建立起适合于资本主义发展的新的土地所有权。8/9/202334《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租（一）地租与土地所有权8/1/第三节绝对地租和级差地租

资本主义土地所有权的基本特征：——土地所有权已不再有人身的依附和超经济的强制，而成为纯粹的经济形式，即能够取得一定货币收入的形式。——土地的经营同土地所有权和土地所有者完全分离。土地所有者具有土地的所有权，而农业资本家则雇佣工人经营和使用土地。8/9/202335《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租资本主义土地所有权的基本特第三节绝对地租和级差地租

资本主义地租所体现的阶级关系：——雇佣工人——产业资本家——土地所有者农业资本家从雇佣劳动者身上榨取剩余价值，土地所有者则凭借土地所有权，从农业资本家手里瓜分到平均利润以上的超额利润，即地租。8/9/202336《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租资本主义地租所体现的阶级关系第三节绝对地租和级差地租资本主义地租的实质：在资本主义农业生产中，土地所有者得到的份额，就是农业工人创造的剩余价值扣除平均利润以后的余额。所以资本主义的地租是剩余价值的一部分，是超过平均利润的余额，是农业资本家缴给土地所有者的超过平均利润的那部分剩余价值。8/9/202337《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租资本主义地租的实质：8/1第三节绝对地租和级差地租狭义和广义地租：狭义地租：为了使用土地本身而支付的货币额；广义地租：往往称为租金，是指农业资本家为了取得经营土地权而向土地所有者支付的全部货币额。租金除了包括真正的地租外，还包括许多不是纯粹为了土地本身而支付的项目，例如固定资本的折旧费和利息等。8/9/202338《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租狭义和广义地租：8/1/20第三节绝对地租和级差地租

（二）级差地租定义：级差地租是由于垄断劳动的自然生产力，使农产品的个别价格低于社会生产价格，所获得的超额利润转化而来的。这种超额利润产生的条件，是土地的资本主义经营的垄断，而土地的私有权则把这种超额利润转化为级差地租。马克思：“级差地租实质上终究只是投在土地上的等量资本所具有的不同生产率的结果”。8/9/202339《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租（二）级差地租8/1/2023第三节绝对地租和级差地租

级差地租Ⅰ的成因：土地的稀缺性，导致农产品价格由劣等地上的生产价格决定。等量资本投在不同土地上，由于生产率不同，由劣等地生产的农产品的个别生产价格决定市场价格，从而投入优等地、中等地的资本就会获得一个超额利润，这个超额利润转化为级差地租就是级差地租Ⅰ。8/9/202340《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租级差地租Ⅰ的成因：8/1/第三节绝对地租和级差地租级差地租Ⅰ：等量资本投在肥沃程度不同的等量土地上，必然使较优土地的经营者获得超额利润，这种超额利润会由于农业资本家之间的竞争而落入土地所有者手中。这种由于土地肥沃程度不同、位置优劣不同所产生的超额利润而转化成的地租，称为级差地租Ⅰ。8/9/202341《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租级差地租Ⅰ：8/1/20第三节绝对地租和级差地租

土地种类每公顷粮食产量（吨）成本价格（元）平均利润（元）个别生产价格总额（元）每吨粮食的生产价格（元）社会生产价格总额（元）超额利润或级差地租Ⅰ（元）劣等地41002012030120-中等地5100201202415030优等地61002012020180608/9/202342《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租土地种类每公顷粮食产量（吨）成第三节绝对地租和级差地租级差地租Ⅱ：由于级差地租的实质是投在土地上的等量资本所具有不同生产率的结果，因此，等量资本不是投在同一土地上、而是连续投在同一土地上并有不等的生产率，则由生产率低的资本所生产的农产品的个别生产价格决定市场价格，从而生产率高的资本就会产生一个超额利润。这个由于对同一土地作追加投资所产生的超额利润而转化为的地租，就是级差地租Ⅱ。8/9/202343《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租级差地租Ⅱ：8/1/202第三节绝对地租和级差地租

土地种类每公顷粮食产量（吨）成本价格（元）平均利润（元）个别生产价格总额（元）每吨粮食的生产价格（元）社会生产价格总额（元）超额利润或级差地租Ⅱ

（元）劣等地41002012030120-中等地10200202202230080优等地122002022018.33601208/9/202344《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租土地种类每公顷粮食产量（吨）成第三节绝对地租和级差地租

两种级差地租的区别和联系：——级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ都是等量资本投在土地上有不同生产率的结果，但前者是等量资本投在不同土地上有不等生产率的结果，后者则是等量资本连续投在同一土地上有不同生产率的结果。8/9/202345《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租两种级差地租的区别和联系：8/第三节绝对地租和级差地租

——级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ都是形成地租实体的超额利润的一种转化形式，而且这种超额利润形成的方式也是一样的。但是，超额利润转化为级差地租形式却表现出差异。在级差地租Ⅰ情况下，超额利润转化为地租是比较容易的。但在级差地租Ⅱ情况下，形成级差地租的超额利润，是由于资本家在同一土地上连续投资的生产率不同的结果，事先很难确定。因此，超额利润到地租的转化被限制在狭小且不稳定的界限内。8/9/202346《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租——级差地租Ⅰ和级差第三节绝对地租和级差地租

（三）绝对地租级差地租来源于土地的生产率差异，但事实上劣等地也需要支付地租，才能实现土地经营权从土地所有者向农业资本家的转化。绝对地租是由于土地私有权的垄断而获取的地租。因此，它是土地所有权本身要求的地租；其来源在于农产品价值大于社会生产价格；形成原因是土地所有权的垄断。8/9/202347《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租（三）绝对地租8/1/2023第三节绝对地租和级差地租土地所有权的作用：土地所有权对于绝对地租所起的作用，和它对于级差地租所起的作用是不同的。在级差地租场合下，土地所有权只是把商品中早已存在的超额利润转化为地租的原因。但是在绝对地租场合，也就是在最坏土地必须支付地租才能被耕作情况下，土地所有权是引起价格上涨的原因。8/9/202348《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租土地所有权的作用：8/1/20第三节绝对地租和级差地租

绝对地租是农产品的价值在它的生产价格之上的超过额，农产品价值为何会大于其生产价格，这个超过额为何会转化为地租？——商品的价值和生产价格的关系取决于资本有机构成。资本有机构成高，价值小于生产价格；反之则反是。——农业的资本有机构成低于社会资本平均构成，农产品价值大于生产价格，投在农业上的资本有一个超额利润。

8/9/202349《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租绝对地租是农产品的价值在它第三节绝对地租和级差地租

——土地所有权的垄断阻碍和限制了资本的转移，使农业部门中的剩余价值不参与利润的平均化。所以，绝对地租是农产品价值在生产价格以上的超过额。——绝对地租的数量，究竟等于价值和生产价格的全部差额，还是等于这个差额的一部分，完全取决于供求状况和新加入的耕地。8/9/202350《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租——土地所有权的垄断阻第三节绝对地租和级差地租

生产部门资本有机构成剩余价值商品价值利润率平均利润率生产价格绝对地租工业食品纺织电力70c+30v80c+20v90c+10v30201013012011030%20%10%20%20%20%120120120---农业60c+40v4014040%20%120208/9/202351《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租生产部门资本有机构成剩余价第三节绝对地租和级差地租

级差地租和绝对地租的比较：——本质相同：都是超额利润转化而来的，实质都是工人劳动所创造的剩余价值的一部分；——形成不同：绝对地租是由于农业资本构成低于社会资本平均构成，从而农产品价值大于社会生产价格产生超额利润，并因土地私有权的垄断而转化为地租的；而级差地租是由于投在土地上的等量资本具有不同生产率，使农产品的个别生产价格和社会生产价格产生差额，并因土地的资本主义经营垄断而形成的。8/9/202352《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租级差地租和绝对地租的比较：8/第三节绝对地租和级差地租

——两者均与土地所有权有关，在绝对地租场合是土地私有权直接产生地租。但在级差地租场合，土地私有权不直接产生地租，而是把超额利润从农业资本家手里转到土地所有者手里的原因。——范围有差别，绝对地租是任何等级的土地都要支付的，而级差地租不是所有的土地都要支付的。一般来说，最坏的土地不交级差地租，严格说来最坏土地不支付级差地租Ⅰ，级差地租Ⅱ还是要支付的。8/9/202353《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租——两者均与土地所有权第三节绝对地租和级差地租

比较项目级差地租绝对地租形成原因土地经营的资本主义垄断资本主义土地私有权的垄断量社会生产价格和个别生产价格之间的差额农产品价值和社会生产价格之间的差额条件土地肥力和位置的差别；追加投资而产生的生产率差异农业比工业的有机构成更低取得原因土地的资本主义私有制最终源泉剩余价值8/9/202354《政治经济学》第五章第三节绝对地租和级差地租比较项目第三节绝对地租和级差地租

土地价格：资本化的地租或地租的资本化。计算公式是：土地价格=地租*100%/利息率土地价格的变动趋势：