科学道德与学风建设课件

科学道德与学风建设

——知识的视角

吕乃基东南大学STS研究中心

ymliu@seu.ed/p>

博客：科学网，实名

■科学——诚信的源泉

非嵌入编码知识——顺我者未必昌，逆我者必

然亡

■大学——公共知识的源泉

■诚信——个人与社会存在与发展的必要条件

■诚信之路

学风蜕变不端行为的演变

学术腐败

科研不端行为

杜撰、篡改、剽窃

学术风气学术道德创新能力

、科学诚信的源泉

什么是科学?

一色电仄锡，名可以盛学，老老晓得做人

三大关系-三大博弈

希

腊—西方文化的源头，以人与自然的博弈

主

为

国

中

以人际博弈为主

以人己博弈为主

以三大博弈中的何者为主

在相当程度上“锁定”了一个文化的走

向

囚徒困境

■警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人

有罪。于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并

向双方提供以下相同的选择：

甲沉默（合作）甲认罪（背叛）

乙沉默（合作）二人同服刑半年甲即时获释；乙服刑10年

乙认罪（背叛）甲服刑10年；乙即时获释二人同服刑2年

■延长博弈链，重复博弈■有限策略

■有所改变，演进博弈■无限策略

规则

自然界-人-自己

自然界足够久远，奉陪到底。与人的博弈，“一次博弈”和

在同样的语境下，只要与之“无限策略”。“打一枪换

博弈的人，以相同的方式出个地方”，“无招胜有招”，

“兵不厌诈”，“人心叵

同一张牌，那么自然界不会

测”，只能要求“和为贵”，

变招，也总是出同一张牌。

“和而不同”，“求大同存小

这一点在博弈论中就是“重日V

丹

复博弈”和“有限博弈”与自身博弈，难的是“认识你

■自然界足够庞大，对所有的自己”。这是刻在德尔斐的阿

博弈者一视同仁波罗神庙的三句箴言之一，历

来被认为是世上最难之事。

“离每个人最远的，就是他自

己”（尼采）

最容易博弈的对手

丈量土地和杠杆，对手的“招数”最少，可重

复性最高，只要寥寥数招，便可洞悉对手的伎

俩

■动植物，其招数虽逊于人，也复杂到难以胜数

■李约瑟假设：如果科学起源于中国的话，那么

一开始就不是力学，可能是电磁学。从博弈论

的角度看，可能性几乎等同于零

科学的策略之一：

剥夺对方的无限策略

■划清博弈双方的界限，不能把“神迹”和主体的情感如“目的”之

类加诸于对方，否则就无法揭示和理解自然的策略

■在近代之初，达・芬奇就排除目的论，认识到自然中存在必然性，

是力学关系或数学上的比例

■培根赞同德谟克利特的观点，后者认为事件的原因是“不受终极因

任何干扰的物质必然性”，终极因在其“不断侵袭和进犯物理因领

域的过程中则推翻一切，弄坏一切”。培根明确指出：“这种原因

（指终极因或目的因）显然只是和人的本性有关系，和宇宙的本性

是没有关系的。”“除了涉及人的行动的那些之外，并不能推进科

学而只足以破坏科学。”

科学的策略之二：实验

达•芬奇，“经验是一切可靠性之父”，而实验则是知识的“确实性之母”。只

有通过实验才能把偶然的、附加的东西与本质的、基本的东西相区分。“要把这

种试验进行许多次，使得某种偶然情况不至于搅扰或歪曲这个证据。”

■伽利略，通过实验，研究者仿佛向自然提出他所感兴趣的问题，并得到对这些问

题的回答。实验的检验作用：“我深深懂得，只要一次单独的实验或与此相反的

论证，都足以推翻这些理由以及许多其他可能的论据。”

■实验方法在于限定博弈对手及其所作所为，排除研究对象之外因素的干扰，只要

己方在新的回合出同样的牌，若是发现对方也（在相当程度上）出在上一回合出

过的牌，于是也就揭示了对手的一个策略。达•芬奇发现，“同样的结果总是产

生于同样的原因。如果原因消除了，结果也就不可能产生”。

■思维实验，如去除空气阻力、摩擦等因素，使问题简化甚至理想化

■实验方法，使得科学家在面对自然时超越囚徒困境的一次博弈，成为重

复博弈，以及发现对方在严格的实验条件下所使用的有限策略

中国古代之所以科学没有进步，就是因为缺少至关重要的实验环节

科学的策略之三：假说

具有特殊重要的意义，假说是理论与实验进行比较的

中介。正是通过假说，一方面知识得以进展，另一方

面实验结果也得到了解释

由假说设计实验，“算准”自然界对手在新的情况下

会出什么牌，再修改假说和实验方案。

■人与自然的博弈，由重复博弈成为演进博弈。由简到

繁，自然界的策略便渐渐被己方所掌握

人与自然的博弈

博弈规则稳定而且博弈链很长，让输方或旁观

者能够总结经验，然后与赢方在同一规则下继

续博弈。只有在这样的条件下，才可能发生重

复乃至演进博弈

■策略有限

规则

■得到所有各方的认同，各方之间的平权，第三方超越

所有各方；目的是保证博弈的公平

■规则的普遍适用和稳定有效有助于博弈者在胜负或得

失中汲取经验教训和知识的积累，理性的育成，信用

的培育，从而减少社会运行的成本

■“个拿处理”或“下彳为例”，他就巡一唬傅若，可

能导致团送⑤俵，造成人陟肉的失偿、背叛斤©人传的

便M

默顿规范

■普遍性规范强调科学原理和规律普遍适用，对所有的学

派和个人一视同仁，要求民主的体制；

竞争性规范要求提倡百花齐放，百家争鸣,通过优先权来

鼓励首创；

■公有性规范认为科学知识属于全人类所有，倡导无私奉

献的精神；

■诚实性规范认定科学发现的可重复性，以此规范科学活

动，要求科学家诚实；

合理的怀疑性，任何结论都要经受理性的质疑和经验的

证实。

科学精神

■尊重事实，尊重规律。“我爱我师，我更爱真理”

■经由理性质疑和经验证实来发现事实和规律，而

不是凭感觉或主观因素。

■怀疑和创新。科学在怀疑中前进，怀疑为了创新

科学精神体现人类

对客观性、真理性、合理性的追求

对共同行为准则的追求

“一个沉浸在研究中的科学家”

・默顿规范，在人与自然的博弈中对人的一方，

对其中的特殊成员也就是科学家所施加的限定

和制约

-巴尔赞把“一个沉浸在研究中的科学家”奉为

“资产阶级美德的楷模”

科学诱导文化

□对象性（主客体分离）启蒙运动，“自然状态”

口建构的方式：由下而上的归纳法，去除背景，

根源意义

□如斯宾诺沙的“伦理学”，孟德斯鸠“法的精

神”，洛克，亚当•斯密经济学。

科学知识

■揭示规律，理解必然性，如牛顿定律，相对论等，扫

除愚昧，达到自觉的生存方式，

揭示宇宙的奥秘，环境和生态，揭示人在其中的地位

和作用，如日心说，生态学等，

人生的向导和对人生意义的求索，如互补哲学和耗散

结构理论等

■反省，不仅洞见结果是有价值的，而且洞见本身就有

意义

■永无止境的“解释”

二、非嵌入编码知识

顺我者未必昌，逆我者必然亡

两种知诙的区别

编码知识

隐性知识夺I

■以严密的逻辑表达

涉及包容人类生存经验的广1

■可以脱离人而存在I-

泛领域，从身体技能到社会

■可以交流和共享

实践，从心理意向到技术创

造……I

L观察负有理论[

■顺之未必昌逆之必然亡L解释学（伽达默尔）[

L“前理解”（海德格尔）I

"■冰山

I____________________

两种知诙的分类和联系

编码知识无限扩展

除於阖混优溺德豳夺可阳期含编图

非嵌入编码知识例证

■物理学

■科学

■逻辑

■数学：“科学的皇冠”

定律的阐述越简单、应用越广泛

科学就越深刻（李政道）

I经济管理

■经济人假设

■经济学帝国主义

■ERP——将符合经济学、管理学及企业运作的事实和规律的流程以IT

固定下来，对于相关的所有的人和事一视同仁

■WTO三大基本原则

■非歧视性原则（最惠国待遇，国民待遇）——普遍性规范，让市场经

济排除意识形态和主权等的干扰

-市场开放原则（透明度，非关税措施关税化）——诚实性规范，工具

理性

■公平竞争原则，不允许补贴和倾销，让经济规律发挥作用

启蒙运动理念普世价值

物理学和经济学

■1988年第20届诺贝尔经济学奖得主莫里斯・阿莱斯：

“我对理论和应用物理学的所有研究，表面看起来，似

乎距离我作为经济学家的主要活动如此远，实际上它们

以极宝贵的经验丰富了我。……它们引导我反思我们的

知识、经验和理论的性质及一般科学方法。经济学和物

理学中关于构思模型经经验数据的解释问题的相同性，

特别使我震惊。没有什么事情比这两个表面上如此不相

似的科学之间的对比，对我更有教育意义了”

■张朋、高策，理工学科与诺贝尔经济学奖的不解之缘，科学技术与辩

证法2009,2,96-100

I音乐

■人声，是全人类共新的。

■中性的打击乐声，它不是非洲的，中国的，也不是某一个民族的，而

是某种乐器采样后，把它的区域隹磨掉，不知道它是哪里的

在全世界采集的几百个钟声、铃声。与宗教的关系很大，不管是基督

教、天主教、佛教、道教、伊斯兰教，所有的寺庙里都有铃声和钟声。

虽然它们的造型不一样，声音也有差异，但它有很强的共隹，钟声清

净，穿透力广，干净又纯粹

■鸟声，鸟是和平自由的象征。鸟与宗教的关系也很大，鸟几乎是所

有庙宇的吉祥物。我到印度的时候，看到那些菩提树，到了晚上的

时候，成群结队的鸟在那里睡觉，清晨醒来，它们在阳光下鸣叫歌唱。

钟声、铃声和鸟声是这个作品很重要的灵性支点。

■何训田（《吉祥颂》的作曲和音乐总监）

非我人编玛如诙的特征

■与个性无关

-与初始条件和边界条件无关—脱域

-作为高一层次各门类知识的共同基础

■低层对于高层的封闭性

■是与价值判断无涉的事实和规律，祛魅宏大

叙事，拥有最大的价值

非嵌入编码知识的价值

■非嵌入编码知识扩散、渗透到全世界，逐步成

为各国各民族共同的底线或基础

■贝尔“意识形态终结论”、福山“历史终结论”

和“哲学终结论”

■现代性

顺我者未必昌,逆我者必然亡

非嵌入编码知识的渗透性

■因其处于较低层次的基础性而渗透到较高层次的知识中

■因其抽象性而可以和各种语境相结合，渗透到嵌入编码

知识中

■因其与任何特殊的价值无关而成为各种特定的善和美的

共同基础

最大、最普遍和永恒的价值

（科技黑箱）因其效用而用于各种实践活动之中

非族入编巧如诙的传播

■非嵌入编码知识向全世界传播

■脱域——抹平历史、语境和个性

■“断奶”——超越历史和自然

■现代性与现代化

■“知识就是力量”

:在此“基础”之上，学科间才能互相渗透，个人间才

能互相“商谈”，民族和国家间才能互相交往。罗尔

斯的重叠共识或“公共理性”。

■在共同的平台上，不同的个人、民族和国家完全可以

拥有自己的特色、个性或地方性

科学素质的内涵、结构与层次

科

社会型科学素质科学、技术与社会

精神型科学素质科学精神学

实现型科学素质科学思想道

安全型科学素质科学方法德

谋生型科学素质科学知识与技能与

学

基本功能基本要素风

针对不同对象；层次的涵盖与交叉建

设

水涨船高，因地制宜

I科学素质的地位和作用

■个人能力和全面发展的基础：谋生、参与、学习、

解题

■兴国安邦之本：人力资源，科学发展观

■人类文明之源

社会民主进程（关注、理解、参与）

选择生活方式

可持续发展A.资源的广度、深度、节约、循环（自然的报复）

B.生产管理

C.消费

■博弈论

非提人编码如诙的层次

马斯洛需求层次人类学、心理学、社会学

审美/

一个体

生物学细胞

伦理/——生物大分子

化学DNA、蛋白质

分子

——原子

启蒙运动理念Z

物理学—核、e

•P,n,e

经济人假设，

夸克、e

科学/

奇点

非嵌入编码知识的哲学分析

■本体论：起点、基础。宏大叙事、基础主义或本质主义

■认识论：抽象、脱域。屏蔽主观；舍弃语境（根除）；

排除偶然

■价值观：与个别、历史无涉（祛魅），属于人类、永恒

独立于语境、个体，以及知识环境

嵌入与非嵌入编码知识权力比较

没有作用者。没有边界，承受者■针对4生：特定的人对特定的人;

是人类特定语境。权力的边界与知识

嵌入边界一致

没有人因行使权力获利，接受者

免受伤害。■利益：权力的作用者获利

权力没有制约，以迟早会被接受■制约：承受者的谈判能力，以

权力制约权力

的姿态潜移默化地发挥作用。拒

不接受者将落伍或边缘化（促逼）■互易，I生：任期。承受者获取知

识。非正常途径。竞争

权力的合法性在于非嵌入编码知

■异化：以欺骗或暴力占有、延

识自身，不依赖外在的权力

续、扩大、强化权力，摆脱监

督和互易，以获取最大利益

科技知识日益形式化、内化

■成为符号、软件，进而成为硬件，成为科技黑

箱，操作越来越简单，人机界面友好。ERP

■非嵌入编码知识已经在潜移默化之中整合为越

来越多人“延长的肢体”进而内心世界，成为

人的自觉行为和共同遵守的准则

■权力隐去

透明

知识分类

■内容：层次-自然科学、人文社会科学

■种类：客观、修养、方法

■形式：隐性、嵌入、非嵌入，科技黑箱

■其他

规则：行为的准则，做人的底线

三、大学

1、——公共知识的源泉

知识权力资本（谢嘉幸）

.cn/s/blog4dl035bc010007zd.html

■政府通行行政原则，公司通行利润原则，大学通行学术独立原

贝U,是一个社会得以正常运行的三大原则。

■三大原则彼此间不可交换。

■大学为社会提供可以与他人分享的公共知识。包括行政运作的

公正、公平以及高效，因而成为行政原则的基础，例如政治学;

包括公司怎样运作可以获得更多的利润，因而成为利润原则的

基础，例如经济学和管理科学。由此可见，学术独立原则，是

三大原则中的基础。这就是“知识的统治”

■理想状态及其意义

■“学而优则仕”，不仅是“学优者”的目标，而且是政权的需

要。在一个非民主化的社会中，精英的认同至关重要，精英一

旦与国家疏离，政权的颠覆也就不远了

私人知识与公共知识

私人知识公共知识：由社会全体成

方法和谜底没有唯一标准，自员的知识贡献而成的知识

己满意。集，为全体成员共享

一方面不是为人际交流建构，具有公共标准，以及为同

而是为自己实践建构，其中包

含许多不能或没法对他人言说行乃至公众理解、接受和

的成分；另一方面也是公共知使用的方法，获得公共满

识的源泉意

学习：个体主动参考别人所猜■为私人知识体系的建构提

获的谜底供服务

科学化之筛

■求真

■逻辑一致

■解释更多经验

■有所预言

■简单化

“社会化之筛”:公共知识系统对私人知识

的选择过程，即后者的社会化过程

■独创公共知识系统仅接受新知识，必须说明与已有知识之异同和渊源

■以人为本。防止理性扼杀人性，让那些可伤及人性的知识（甚至是科

学知识）不便传播和继承而随私人消亡。

■保护竞争。公共知识系统中的任何知识可处于世爰地位，但不能处于

垄断地位，必须保护和培养同类知识的竞争地位

■社会共约。参与社会共约（拥戴竞争）。公共知识系统优先接纳在同

类知识共约竞争中具有优势地位的知识，而不能保证众多的其他同类

知识的接纳，其中同行（专家）拥戴是首选条件。实证和宣传肯定都

有利于获得拥戴。

■价值中立或无涉。公共知识系统不接纳含有私人价值判断的知识。

I社会资源

私人知识系统中的科学知识并未全部进入公共知识系统，更多

的私人的科学知识（更多的其他知识）也许还在被埋葬。尽量

提高进入公共知识的比例。

■科学家是有能力获得独特经验或对经验产生独创见解的人，是

能按科学化之筛标准进行知识建构的人，是在社会激励制度安

排下主动向公共知识系统提供知识的人。

■社会因此向经鉴别的科学家提供资源，以促进

其提供更多优质的知识。

科学家对社会的承诺

四、诚信——个人与社会

存在与发展的必要条件

梁漱溟“文化三路向”说

■西方文化“以意欲向前要求为其根本精神”

■中国文化“以意欲自为、调和、持中为其根本精神”

■画虐望他则“叨宜秋屈身向局日公宛然园右需的00

■三种态度：向前面下手，改造局面；随遇而安，不

求奋斗；以及不去想办法解决，取消问题和要求

■有粗野的儿童，有早熟的儿童。古代民族中有许多

属于这一类。希腊人是正常的儿童。（马克思）

三种路向和三大博弈

■西方文化“向前”的“意欲”，源于对于自然的“演

进博弈”

中国文化的“调和持中”出于人际博弈中利益纠葛和

难分高下，只能要求各方随遇而安。嵌入编码知识和

隐性知识难以积累共享

■回展只催⑥△耳目身画倒雳。。®%言锹屈昌同局段

翁宽恕。潟的。咧望得点论倒序第题居层

意欲向前

非嵌入编码知识的积累与共享

由简到繁，一路高歌猛进，从而信心满满，征

服自然，征服世界

怀疑和创新。求异，反思，不断自我更新

■中国文化则在于求同，为了共同的目标；为此,

需要稳定和收敛，以及无限的包容

2.知袂社会的要求

物质知识

物质形态的商品，其价知识形态的商品，其价

值在于独占值在于共享

物质形态的商品在消耗知识形态商品的价值不

其物质时价值守恒守恒

增值或贬值

知诙的贬值与创新

■知识老化

■因共享而贬值——信息高速公路有路无车

知诙经济的基础是知诙

知识经济的灵嵬是创新

知淡线济政变经济增长方式

——由长波到微限增长

知诙经济次变经济增长方式

----突破增长的极限

资源有限

自我恢复能力有限.济源有F艮

人口增长创造无限

欲望增长无限

S曲线谁来创造？

■科学理性、技术理性和价值理性

■文化，统揽全局，对于人类和人性的终极关怀。然而,

这种关怀如果没有前两种思维方式作为基础，将一事

无成，或者堕入乌托邦，甚至陷入类似于中世纪的狂

热之中。

■技术，在科学所提供的规律的基础上，发明、设计、

工制造出自然界原来所没有的器具、过程和设施等，以

满足形形色色的需求。有效，可控制；经济和社会效

益，上述过程可以持续。问题：为了什么，以及后果

■科学面对自然界的未知世界。要求客观，尊重事实，

发现普遍性和规律，由现象揭示本质。弊：见物不见

人；把复杂的对象简化、理想化；脱域

科学技术中的人和社会

科学无禁区，技术有禁区

科学无国界，技术有国界

理科

■客观，尊重事实，发现规律，由现象揭示本质。

保持好奇心，架起由已知通往未知的桥梁，善

于联想

■弱点，见物不见人。把复杂的对象简化、理想

化。

对象决定

科学、技术、人文社科

人类学、心理学、社会学

/——个体

生物学/——细胞

——生物大分子

化学八一,DNA、蛋白质

分子

一原子

物理学核、e

.P，n,e

夸克、e

奇点

工科

架起自然界的各种规律和人类社会的各种需求

之间的桥梁，发明、设计、制造出自然界原来

所没有的器具、过程和设施等。

有效，可控制；投入产出比、功能价格比，以

及效率，可持续。与伦理和价值观不可分割。

为什么要做，付出什么代价，产生什么后果。

文科

■以前两种思维方式作为基础

对人性和特定人群的关怀

马斯洛需求层次与相应学科

宗教目我实现需求;

美学/—三=:=:===:====:=:==:===:=j

艺术/;求知需要和审美需要

伦理学/尊重需求

经济学

人类学,

理工虞管

管理，是理工文科在微观层面的某种结合

■不能违背规律，这与理科相近

■有效、控制、效益和可持续，这是工科思维

需要洞悉人性，了解需求，由此涉及文科

学风

人类社会实际所发生和面对的事务是综合的，同时涉

及各个环节。

■需要揭示现象背后的本质，找出事物发展的规律。这

就需要应用理科思维。

■需要办成事情，做出成果，其间需要工科思维

这一切必须顺应人的本性，与人类的命运相一致，这

是文科思维。

■三种思维方式，都只是人类思维方式的一种，各有所

长，也各有所短。彼此间不能代替，而是构成一个思

维方式的系统或生态，各得其所。团队与合作

知识阶梯中的上向因果关系

■在自然科学领域，物理学向化学渗透、化学向生物学渗透、

生物学又向心理学和人类学渗透。反映了量子阶梯上物质间

的上向因果一逻辑上的基础关系和过程上的生成关系

■在人类社会和人文社会科学领域，与生存需求相关的经济学

向其他学科的渗透也是基于同样原理。在逻辑上，生存需求

是其他需求的基础；在历史上，自市场经济确立之日起，是

先有经济人再有社会人。就人文社会科学的发展而言，是先

有经济学。经济学就是人文社会科学中的“物理学”。将自

然科学和人文社会科学合起来考虑，就是科学、非嵌入编码

知识在人类知识体系中的基础地位。

在历史上是最初的东西

也必然要成为科学上最初的东西

■由于研究对象之间的逻辑和生成关系，相应较

低层次的学科必然向位于较高层次学科的渗透，

成为后者的基础和出发点。

■黑格尔宣称:在科学上是最初的东西，也一定是

历史上最初的东西。这句话可以在唯物主义的

基础上改写成

人“通过知识获得解放”