证券从业资格考试法律法规知识点归纳

证券从业资格考试法律法规知识点归纳证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料应保存2年。2.客户回访记录应保存3年。3.承销商保留承销过程相关资料应备查3年。4.自查及演练情况应保存3年。5.证券公司客户投诉应保存3年。每年4月底，上一年度投诉及处理情况应分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。6.查询记录（诚信信息）应保存5年。7.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案应保存5年。8.证券公司介绍业务的资料应保存5年。9.财务顾问的工作档案、底稿应保存10年。10.基金管理人保存基金的会计账册、记录应保存15年以上。11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料应保存20年。13.资产管理业务的相关资料（终止之日）应保存20年。14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料应保存20年。二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.公司担保：被担保人不得参加表决。出席会议表决权过半数。3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。4.有限责任公司董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为5-19人。5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。6.监事会应不少于3人。职工代表不低于1/3。7.超公司资产总额30%的股东大会，出席股东所持表决权的2/3。8.公司合并，有限责任公司应有2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。9.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3有3年证券管理或者5年以上的金融管理工作经验。(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。10.股票上市应经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。11.含数字的重大事件：(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。12.非公开募集基金的合格投资者数量上限为200人。13.保荐机构资格的要求如下：(1)注册资本不少于1亿元，净资本不少于5000万元。(2)从业人员不少于35人，其中近3年从事保荐业务的人员不少于20人。(3)至少有4名符合保荐代表人资格条件的从业人员。(4)最近3年无行政处罚记录。14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当满足以下条件：(1)从事证券或期货投资咨询业务的机构应至少有5名持有证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构应至少有10名持有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；高管中至少有1名持有证券或期货投资咨询从业资格。(2)注册资本不少于100万元人民币。15.证券公司从事财务顾问业务的要求如下：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)至少有5名财务顾问主办人。16.财务顾问应指定2名财务顾问主办人负责，并可安排1名项目协办人参与。17.客户资产管理业务的要求如下：(1)净资本不少于2亿元。(2)客户资产管理业务人员持有从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(3)最近1年无行政处罚或刑事处罚记录。18.集合资产管理计划的合格投资者数量上限为200人。19.投资决策委员会成员中，直接投资子公司及其下属机构的人数不得低于一半，证券公司的人数不得超过三分之一。3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的罚款标准如下：注册资本金额在5%~15%之间的罚款；提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。4.股票发行的要求如下：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%。(2)发起人认购的部分不得少于人民币3000万元。(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本不得超过拟发行社会公众股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会可以酌情降低向社会公众发行的比例，但最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。(4)发行人近3年无重大违法行为。5.债券发行的要求如下：(1)股份有限公司的净资产不少于3000万元，有限责任公司不少于6000万元。(2)累计债券余额不得超过公司净资产的40%。3.最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。6.股票上市的条件包括：股本总额不少于3000万元，公开发行的股份占公司股份总数的25%以上，或者公司股本总额超过人民币4亿元时，公开发行股份的比例为10%以上，并且公司最近三年没有重大违法行为。7.债券上市的条件包括：公司债券期限不少于一年，实际发行额不少于5000万元，尚未到期的各种债券的总发行额不超过公司净资产的40%。8.当投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，必须在三日内向国监机构和证券交易所做出书面报告，并通知该上市公司，并予以公告。9.当投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5%，必须按照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后两日内，不得再进行该上市公司股票的买卖。10.当投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，必须发出收购要约，以继续进行收购。11.当收购要约期限届满，且收购人持有该上市公司股票的比例达到75%以上时，该上市公司的股票应在证券交易所终止交易。12.违反证券发行规定的法律责任包括：未经核准募集资金的，责令停止，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金1%~5%的罚款；对直接负责的人员处以3万~30万的罚款。以欺骗手段发行的，尚未发行的处以30万~60万的罚款，已经发行的处以所募资金1%~5%的罚款；对直接负责的人员处以3万~30万的罚款。13.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本比例最高且不低于25%的股东。14.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，应返还所募资金及银行同期存款利息，处以所募资金1%~5%的罚款；对直接负责的人员处以5万~50万的罚款。15.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过注册资本的30%。16.持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人不得有以下情形之一：因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务。18.证券公司必须在一个月内完成对新开户客户的回访，对原有客户的回访比例不得低于上年末的10%。19.当因国有股行政划转或变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%时，收购人可免于聘请财务顾问。20.若上市公司或购买资产完成并购重组后未实现利润达到80%，财务顾问及其主办人需公开说明原因并道歉。若未实现利润达到50%，中监管将进行谈话并出具警示函，责令定期报告。21.控制自营业务规模及比例：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。23.证券自营业务持仓规模：(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1。(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产不得低于50%。(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%。(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%。(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%。(6)证券经营机构从事证券自营业务盈利时，应按月提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。24.若公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%，则属于内幕信息。25.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。26.证券冲抵保证金时，货币资金不得低于应收取保证金的15%。27.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金负债经营的期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。28.法定公积金转资本后，所留存不得少于转增前公司注册资本的25%。29.若代销期限为90天，未达到70%的，发行失败。发行人需加息返钱。补充：1.证券公司离任后2个月需报告；2.公司重大事项变更需在3个月内获得批准；3.从业人员违纪需在10日内报告；4.信息披露需在15日内报告；5.中间业务规定：半年出检查报告，发生重大事项，2日内报告。1.代销期满后，应向国务院证券监督管理机构备案。2.上市公司应在每个会计年度上半年结束后的2个月内向国监机构和证券交易所报告中期报告，并在每个会计年度结束后的4个月内向国监机构和证券交易所报告年度报告。4.以协议方式收购上市公司时，应在达成协议后的3日内书面报告并公告。5.收购后，应在15日内报告收购情况并予公告。6.证券公司解聘合规负责人后的3个工作日内应向国监机构书面报告解聘事实和理由。7.法定代表人或高管离任后，证券公司应对其进行审计，并在2个月内将审计报告报送国监机构。8.证券资产管理客户开立的证券账户应在开户之日起的3个交易日内报证券交易所备案。9.每个会计年度结束后的4个月内报送年度报告，每月结束后的7日内报送月度报告。(与证券法的第13条和第14条区分)10.从业人员监督管理的相关数字规定：(1)取得执业证书连续3年不在机构从业的，应注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同后的10日内应向协会报告，变更聘用机构后的10日内也应向协会报告；(3)从业人员收到聘用机构处分后的10日内应向协会报告。11.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，如果申请文件内容发生重大变化，应在变化之日起的2个工作日内向中国证监会提交更新材料。12.保荐机构或保荐代表人注册登记事项发生变化后，保荐机构应在变化之日起的5个工作日内向中国证监会书面报告。13.保荐机构应在每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。15.奖励信息：会员应在收到文书之日起的10个工作日内向协会诚信信息系统申报。16.处罚处分信息：处罚处分决定生效之日起的10个工作日内应向协会诚信管理系统申报。17.采集的信息撤销或变更后，应在收到文书之日起的10个工作日内向协会诚信管理系统申报。18.证券公司应在代销合同签署后的5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。19.证券公司应在审计结束后的3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。20.面向社会公众举办咨询活动时，应至少提前5个工作日向举办地证监会提出书面申请。4.对于境内分支机构的设立、收购、撤销、变更营业场所、停业、解散和破产申请，机构需要在受理之日起等待30个工作日的审批时间。5.如果机构申请审查董事、监事或境内分支机构负责人的任职资格，审批时间为20个工作日。2.机构提交执业证书申请表后，协会会进行审核，如果需要，会要求机构提交书面申请表及相关证明材料。协会会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.不论是首次注册申请还是变更注册申请，证券业协会都会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。4.中国证监会对保荐机构资格的申请，需要在受理之日起等待45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，则需要等待20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。5.如果协会收到查询诚信信息的申请，并且符合规定条件且材料齐备，协会应在收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。6.协会需要在15个工作日内处理会员和从业人员的书面更正申请，包括诚信信息的更正。7.如果证券账户注册资料需要变更，中国结算公司会在审核通过后5个工作日内更改相应注册资料，经办人则需要在5个工作日后打印新的证券账户卡并交给申请人。8.股票上市的申请需要在收到申请之日起20个工作日内进行审批。六、设立公司、申请资格等条件1.设立基金管理公司需要满足以下数字条件：（1）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（2）主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。2.期货公司设立需要满足以下数字条件：（1）注册资本最低额为人民币3000万；（2）主要股东及其控制人3年内无重大违法违规记录。3.申请投资主办人注册的人员需要满足以下数字条件：（1