2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案

2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C2、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B3、按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计未超过200人B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D.向特定对象发行证券的【答案】B4、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A6、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②【答案】D7、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构【答案】D8、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C9、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】A10、（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D11、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B13、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C14、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B15、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】A16、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C17、下列董事会中必须有职工代表的是()A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A18、财务顾问主办人应当满足（）个月无违反诚信的不良记录。A.12B.24C.36D.48【答案】B19、下列选项中，不正确的是()A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】D20、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D21、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D22、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资【答案】C23、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B24、有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】D25、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益【答案】D26、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A30、上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。A.具有持续盈利能力B.年盈利能力超过人民币1000万C.年盈利能力超过人民币1500万D.年盈利能力超过人民币2000万【答案】A33、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C34、操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】C35、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】B36、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B37、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B38、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D39、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】D40、(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【答案】B41、下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C48、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（