2016年四川省基金从业资格：均值方差法试题

#2016年四川省基金从业资格：均值方差法试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。AU询价BDDOOOCM上竞价DU资产核算定价基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。AU无风险等级BU低风险等级CU中风险等级DU高风险等级结合紧密的行动方案。AU行动方案BU组织结构CU决策和奖励制度DU人力资源和企业文化基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。AU15BU45CU60DU90__不属于基金净值公告中需要披露的信息。AU基金资产净值BU投资组合报告CU份额净值DU份额累计净值关于基金管理人，下列认识错误的是__。AU在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担BU设立基金管理公司必须经国务院批准CU基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责DU基金管理人是基金的募集者和管理者在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。AU产品BUDOCU渠道DU促销__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。AU基金销售服务费；印花税基金交易费；印花税基金销售服务费；佣金基金交易费；佣金上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．30封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A．50%B．60%C．80%D．90%投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。发行日开盘价发行日平均价最近交易的市价发行日收盘价在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。基金合同基金招募说明书基金托管协议基金年度审计报告下列不属于基金市场服务机构的是__。基金销售机构基金注册登记机构律师事务所和会计师事务所中国证券业协会开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TOC\o"1-5"\h\zTT+1T+2T+3基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户基金宣传推介材料可以__。违规承诺收益或者承担损失夸大或者片面宣传基金登载基金的过往业绩登载单位或者个人的推荐性文字基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3B．5C．10D．15公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金募集申请经中国证监会核准当日基金募集申请经中国证监会核准次日基金合同生效的当日基金合同生效的次日基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关个人担保该基金会盈利接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。清算结算交收结账开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T+1C．T+2D．T+3基金销售监管中的公平原则要求__。公开监管机构全部业务活动内容基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利监管部门对被监管对象给予公正待遇下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格防范、减少基金会计核算中的差错《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制具备基金销售费率的监控机制具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。经营风险管理水平风险职业道德风险合规风险下列机构可以参与证券投资的有__。证券经营机构商业银行保险公司证券投资基金基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平申购期间对申购费用提供优惠政策采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。道德风险逆向选择基金投资风险D•基金价格波动性目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。资产结构化理财产品利率结构化理财产品股权结构化理财产品挂钩不同标的资产的理财产品货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加上市公司公积金的来源有__。股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金股东大会决议后提取的任意公积金公司经过若干年经营以后资产重估增值部分深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。0.1%0.2%0.3%0.5%基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。地理因素人口因素投资者心理因素投资者行为因素基金销售机构从事基金销售活动，不得__。采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平募集期间对认购费用打折通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。__100；1001000；500500；100D.500；1000关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出基金申报价格最小变动单位为0.01元对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。前台业务系统自助式前台系统后台管理系统信息管理平台应用系统的支持系统小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4基金销售人员从事基金销售活动，不得__。同意他人以其本人的名义从事基金销售业务承诺利用基金资产进行利益输送直接代理客户进行基金认购与投资者以口头约定亏损分担在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A•期权交易回购交易现券买卖D•信用交易份额净值保持在1元人民币不变的是__。股票基金债券基金混合基金货币市场基金《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。TOC\o"1-5"\h\z1235基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息