反垄断法课件（演示）

反垄断法第一节反垄断法概述一、垄断概述（一）垄断的概念1.经济学上的垄断，主要指一种市场结构。完全垄断寡头垄断垄断竞争都或多或少含有垄断因素完全竞争——现实中基本不存在第一节反垄断法概述2.反垄断法上的概念垄断主要是指在相关市场中限制、阻碍甚至消除竞争的状态或行为。可以指一种状态，也可以指一种行为。但现代各国反垄断法大多倾向于垄断状态本身一般并不违法，反垄断法规制的主要是垄断行为。（我国反垄断法也是如此。）

第一节反垄断法概述（二）垄断的分类经济性垄断行政性垄断合法垄断非法垄断第一节反垄断法概述二、反垄断法的概念（一）概念调整国家在反对垄断、保护竞争活动中产生的各种社会关系的法律规范的总称。第一节反垄断法概述（二）立法概况：1.国外:

美国：1890《谢尔曼法》；1914《克莱顿法》《联邦贸易委员会法》

德国：1957年《反限制竞争法》2.我国:

经历了20多年立法过程；2007年8月30日十届人大29次会议通过，2008年8月1日实施。共8章57条。第二节反垄断法规制的对象一、规制对象在我国《反垄断法》中，第二章垄断协议第三章滥用市场支配地位第四章经营者集中第五章滥用行政权力排除、限制竞争经济性垄断行政性垄断第二节反垄断法规制的对象同时，《反垄断法》中

第三条：本法规定的垄断行为包括：

（一）经营者达成垄断协议；

（二）经营者滥用市场支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。注意，（二）、（三）中具有限制词，而（一）中没有，反映了“本身违法”精神。

第二节反垄断法规制的对象二、垄断协议（一）概念第13条：本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。横向垄断协议纵向垄断协议反垄断法规制的重点第二节反垄断法规制的对象（二）横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的垄断协议。是对竞争的直接限制，是各国反垄断法规制的重点。亚当·斯密《国富论》：“进行同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。”第二节反垄断法规制的对象第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：

（一）固定或者变更商品价格；

（二）限制商品的生产数量或者销售数量；

（三）分割销售市场或者原材料采购市场；

（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；

（五）联合抵制交易；

（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。第二节反垄断法规制的对象【案例】彩电企业涨价案：我国彩电行业经过发展，国内彩电市场达到饱和，加之出口不畅，彩电生产能力相对过剩。为了刺激消费，彩电企业只好降价。经过连续几轮的降价，彩电行业的利润率已降至5％左右。

2000年6月9日，9家彩电企业的负责人在深圳集会，宣告成立“中国彩电企业峰会”，形成彩电企业价格联盟。减产、限产、保价、提价成为峰会主题。峰会推出彩电最低限价，并宣布从即日起在全国范围内执行新价格，各类彩电价格平均上涨至10％。第二节反垄断法规制的对象

8月3日，国家计委表示，彩电峰会的最低限价违法，这些企业的价格联盟实际上是变相的垄断，首先制约了企业的竞争，最终损害了消费者的利益。第二节反垄断法规制的对象【案例】方便面生产企业联合涨价案

2007年8月16日，国家发改委经过调查认定：方便面中国分会(中国食品科学技术学会)多次组织、策划、协调企业商议方便面涨价幅度、步骤、时间；印刷会议纪要在《中国面制品》杂志刊发，向全行业传递龙头企业上调价格的信息；通过媒体发布方便面涨价信息，致使部分地区不明真相的群众排队抢购。第二节反垄断法规制的对象国家发改委认为，上述行为，严重扰乱了市场价格秩序，阻碍了经营者之间的正当竞争。责令方便面中国分会立即改正错误；公开向社会作出正面说明，消除不良影响；宣布撤销三次会议纪要中有关集体涨价的内容。第二节反垄断法规制的对象（三）纵向垄断协议第十四条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：

（一）固定向第三人转售商品的价格；

（二）限定向第三人转售商品的最低价格；

（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。第二节反垄断法规制的对象（四）除外规定第十五条经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的规定：

（一）为改进技术、研究开发新产品的；

（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；

（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；

（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；

（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；

第二节反垄断法规制的对象

（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；

（七）法律和国务院规定的其他情形。

属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

<注意：第6、7项不需要满足这两个条件>第二节反垄断法规制的对象三、滥用市场支配地位（一）滥用市场支配地位的概念第17条：本法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。

<具有市场支配地位本身并不违法，反垄断法关注的是对支配地位的滥用。>

滥用市场支配地位，是指具有市场支配地位的经营者滥用其市场支配力，从而在相关市场内限制竞争，损害其他经营者合法权益的行为。

第二节反垄断法规制的对象（二）滥用市场支配地位的表现形式第十七条禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：

（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；

（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；

（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；

（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；第二节反垄断法规制的对象

（五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；

（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；

（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。

<一般强调“没有正当理由”。不是一概禁止。>

第二节反垄断法规制的对象1.垄断高价或垄断低价卖方市场——通常是对购买者实行不公平高价。买方市场——通常是占市场支配地位的经营者强制销售者按照不公平低价进行交易。问题：不公平价格的认定第二节反垄断法规制的对象2.掠夺性低价低于成本是指经营者低于其所经营的商品的合理的个别成本。《反不正当竞争法》中的除外规定：第十一条：经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。有下列情形之一的，不属于不正当竞争行为：（一）销售鲜活商品；（二）处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品；（三）季节性降价；（四）因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。第二节反垄断法规制的对象3.拒绝交易通常，一个市场主体有权选择交易对象。比如拒绝向一个信誉不高的销售商供货。关键是拒绝交易是否有合理理由。美国执法机构采用的“瓶颈原则”(bottleneckdoctrine):如果一家企业独家控制某些关键设施或独特产品，那么它就有义务不去拒绝合理的交易。【案例】移动、联通互联互通案。优势基础性运营商中国移动始终不情愿与联通全方位互联互通，以阻碍后者的发展。第二节反垄断法规制的对象4.强制交易经营者无正当理由限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易，可以达到抑制竞争者甚至将其逐出市场的目的。第二节反垄断法规制的对象5.搭售或附加其他不合理的交易条件是指具有市场支配地位的企业，利用其支配地位，违背交易相对人的意愿，在出售商品或提供服务时，搭配出售其他商品或服务，或者给相对人增加不合理负担的行为。【案例】某地烟草公司要求经营者在购买畅销烟时必须搭配一定数量的本地烟。搭售并不总是违法的。比如汽车里配置的音响。第二节反垄断法规制的对象6.差别待遇【案例】1999年1月，山东省聊城市电信局在给用户办理手机入网过程中，滥用独占地位，对申请移动电话入网的用户根据其购买移动电话来源的不同，收取不同的入网费，即对从本局购买移动电话者收入网费1000元，对从本局以外购买移动电话者收入网费2500元，迫使用户购买其移动电话。有些差别待遇具有合理性。如对购买一定数额商品的交易者提供更高折扣等。第二节反垄断法规制的对象四、经营者集中（一）概念是指两个或两个以上经营者通过合并、收购、或控制其他经营者业务或人事等方式，达到集合经营者经济力，提高市场地位的行为。第二节反垄断法规制的对象（二）经营者集中的表现形式

第二十条经营者集中是指下列情形：

（一）经营者合并；

（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；

（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

第二节反垄断法规制的对象（三）对经营者集中的控制

第二十一条经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。

【案例】波音与麦道的合并案波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，是世界航空制造业的第1位和第3位。

1996年底，波音公司用166亿美元兼并了麦道公司。在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额几乎达百分之百。美国政府没有阻止波音兼并麦道，反而促成了这一兼并活动。美国联邦贸易委员会于1997年7月1日宣布，批准波音公司兼并麦道公司。波音公司不仅是美国最大的民用和军事飞机制造企业，其在世界市场上已经取得了大约64％的份额，取得了市场支配地位。麦道公司是美国和世界上最大的军用飞机制造企业；此外，它还生产大型民用客机。合并前，由于麦道公司未能改善其技术和效率，在民用客机制造领域的生产状况越来越差，以至于世界上绝大多数的航空公司已经不再购买其产品。鉴于麦道公司在美国军事工业中的重要地位和在国际民用客机市场失去了竞争力的状况，而且在事实上除了波音公司之外，任何其他飞机制造公司既不可能也不愿意购买麦道公司，美国联邦贸易委员会便批准了波音公司与麦道公司的合并。另外还有一个重要原因是：波音有空中客车这样强劲的竞争对手，如果波音不与麦道合并，美国航空工业的整体优势就不能充分发挥，最终可能损害美国的国家利益。【可口可乐并购汇源案】中华人民共和国商务部收到美国可口可乐公司（简称可口可乐公司）与中国汇源果汁集团有限公司（简称中国汇源公司）的经营者集中反垄断申报，根据《反垄断法》第三十条，现公告如下：

一、立案和审查过程。2008年9月18日，可口可乐公司向商务部递交了申报材料。9月25日、10月9日、10月16日和11月19日，可口可乐公司根据商务部要求对申报材料进行了补充。11月20日，商务部认为可口可乐公司提交的申报材料达到了《反垄断法》第二十三条规定的标准，对此项申报进行立案审查，并通知了可口可乐公司。由于此项集中规模较大、影响复杂，2008年12月20日，初步阶段审查工作结束后，商务部决定实施进一步审查，书面通知了可口可乐公司。在进一步审查过程中，商务部对集中造成的各种影响进行了评估，并于2009年3月20日前完成了审查工作。审查工作结束后，商务部依法对此项集中进行了全面评估，确认集中将产生如下不利影响：

1、集中完成后，可口可乐公司有能力将其在碳酸软饮料市场上的支配地位传导到果汁饮料市场，对现有果汁饮料企业产生排除、限制竞争效果，进而损害饮料消费者的合法权益。

2、品牌是影响饮料市场有效竞争的关键因素，集中完成后，可口可乐公司通过控制“美汁源”和“汇源”两个知名果汁品牌，对果汁市场控制力将明显增强，加之其在碳酸饮料市场已有的支配地位以及相应的传导效应，集中将使潜在竞争对手进入果汁饮料市场的障碍明显提高。

3、集中挤压了国内中小型果汁企业生存空间，抑制了国内企业在果汁饮料市场参与竞争和自主创新的能力，给中国果汁饮料市场有效竞争格局造成不良影响，不利于中国果汁行业的持续健康发展。审查决定：鉴于上述原因，根据《反垄断法》第二十八条和第二十九条，商务部认为，此项经营者集中具有排除、限制竞争效果，将对中国果汁饮料市场有效竞争和果汁产业健康发展产生不利影响。鉴于参与集中的经营者没有提供充足的证据证明集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响或者符合社会公共利益，在规定的时间内，可口可乐公司也没有提出可行的减少不利影响的解决方案，因此，决定禁止此项经营者集中。

本决定自公告之日起生效。

中华人民共和国商务部

二〇〇九年三月十八日第三节行政性垄断一、概念指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力排除和限制竞争的行为。第三节行政性垄断二、行为方式1.强制限定交易行为2.地区封锁行为3.排斥或限制外地经营者参加招投标4.排斥或限制外地经营者在本地投资5.强制从事经济性垄断的行为6.抽象的限制竞争的行政行为第四节反垄断法的实施一、适用原则（一）本身违法原则（二）合理原则（个案）

第四节反垄断法的实施二、反垄断机关（一）反垄断委员会

第九条国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作（二）国务院反垄断执法机构

第十条国务院规定的承担反垄断执法职责的机构（以下统称国务院反垄断执法机构）依照本法规定，负责反垄断执法工作。国务院反垄断委员会主任：王岐山国务院副总理副主任：陈德铭商务部部长张平发展改革委主任周伯华工商总局局长毕井泉国务院副秘书长反垄断执法机构商务部下设——反垄断局国家发展改革委员会下设——价格监督检查司

国家工商行政管理总局下设——反垄断与不正当竞争执法局反垄断局主要职责是：负责审查经营者集中行为，指导中国企业在国外的反垄断应诉工作以及开展多双边竞争政策国际交流与合作价格监督检查司的主要职责是：负责依法查处价格垄断协议行为。反垄断与不正当竞争执法局的主要职责是：负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法(价格垄断协议除外)等方面的工作第四节反垄断法的实