安全风险分级管控工作责任体系管理制度

为推进安全风险分级管控工作，全面树立安全风险意识、落实管理责任，防范遏制重特大事故的发生，特制定安全风险分级管控工作体系管理实施办法。一、成立考核领导小组（一）组织机构组长：总经理（董事长）、党委书记副组长：副董事长，党委副书记，工会主席，总工程师，分管生产、安全、机电、销售、经营、后勤副总经理成员：副总工程师、总经理助理、各部门（中心）负责人安全环保部是安全风险分级管控工作的管理部门，负责对安全分级管控工作责任体系管理实施工作的检查、考核与奖惩。（二）管理职责公司主要领导负责对安全风险分级管控工作的督导实施，分管领导负责分管业务范围内系统性危险源辨识和安全风险评估的组织、指导和监督。具体职责：总经理职责：负责安全风险分级管控工作。主要有年度风险辨识评估，事故专项辨识及特别重大安全风险管控措施的落实。党委书记、副书记职责：负责本业务范围内的系统危险源辨识和执行重大工作任务时的风险评估工作；负责地面非生产系统的专项辨识，食品安全及保卫方面的专项辨识。总工程师职责：负责本业务范围内的系统危险源辨识和执行重大工作任务时的风险评估工作；重大灾害的安全风险辨识；专项辨识评估。负责分管业务内重大风险等级危险源的管控措施及落实情况。副总经理及副总工程师职责：负责本业务范围内的系统危险源辨识和执行重大工作任务时的风险评估工作；分管业务内的年度风险辨识评估；分管专业的专项辨识评估。负责分管业务内重大风险等级危险源的管控措施及落实情况。（三）部门职责划分安全环保部全面负责安全风险分级管控工作，督促各业务部门及时开展各项专项安全风险辨识评估；负责矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或省内发生煤矿重特大事故后的安全风险评估辨识。生产管理部：做好专业性的安全风险辨识评估工作，评估结果应用于指导生产计划、灾害预防与处理计划等技术文件的编制和完善方面；重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。负责专项辨识评估：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，启封火区、排放瓦斯、等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工、停产1个月以上的复工复产前均应开展专项辨识评估。各职能部门：根据业务分工，做好相应的危险源风险分级评估工作，通过对系统在生产过程中的安全性是否符合有关技术标准、规范的规定进行评价，对照标准、规范找出存在的问题和不足，实现生产过程的本质安全。生产运营中心：配合各职能业务部门，做好现场安全风险预防管控工作，检查跟踪重大安全风险管控措施落实情况，落实安全风险辨识评估指导生产计划、作业规程、操作规程、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善方面，发现问题及时整改；通过危险源风险分级评估，对危险因素进行定性、定量分析，查找出存在的危险因素的分布部位、数目、事故概率、事故严重程度。预防以及提出应采取的安全措施、对策等。各基层单位、专业化施工队伍：熟知安全风险并执行风险管控措施，防止事故发生；采用信息化管理手段开展安全风险管控工作，定期组织安全风险知识培训。各岗位人员的风险识别主要通过以下三方面的有机结合进行，一是分析岗位工作流程（包括检查项目），二是将工作流程分解为若干个相连的工作步骤（或检查内容），三是分析各个工作步骤可能造成的事故及其后果（又称危险源），说明可能出现的工作状况都会伤害到谁。针对已识别的风险，通过评价其造成事故的可能性及后果的严重性，确定该风险的风险度，进而对风险进行分级管控，制定出从根本上消除危害因素的措施。二、安全风险分级管控与管控的基本原则风险分级管控:指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管理实施，并逐级落实具体措施。三、安全风险管控具体工作（一）内容要求1、建立总经理、分管副总经理安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果。（1）总经理频次：每月内容：重大安全风险管控措施落实检查、效果分析、结果运用、布置下月重点。（2）分管副总经理、总工程师、副书记、副总工程师频次每旬内容：管控重点实施情况检查、分析。2、完善管控措施（1）安全风险分级管控的重大措施由总经理组织，有具体的管控方案及保障人员、技术、资金等。（2）在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。3、建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、灾害预防与处理计划、应急救援预案、作业规程、操作规程以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。4、重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。（二）现场检查对安全风险管控措施有效性的定期、不定期检查，可视为安全风险排查的过程，以每月、每旬检查和随即现场检查的方式进行。跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。（三）公告警示安全环保部在井口或存在重大安全风险区域的显著位置及时公告重大安全风险。公告内容：重大安全风险、管控责任人、主要管控措施。四、安全风险辨识评估参照柠司发《安全生产风险评估管理办法》及神南司发〔2017〕360号“陕西煤业股份有限公司神南矿业分公司转发陕西省煤炭生产安全监督管理局关于安全风险辨识评估范例的通知”文件精神执行。（一）年度辨识评估。每年底总经理组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。（二）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产1个月以上复工复产前；安装、回撤、末采、贯通等专项工程施工作业前；4、矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或省内其他煤矿发生重特大事故后。建立包括总经理、党委书记、党委副书记、副总经理、总工程师、副总工程师等公司级管理层组织开展安全风险辨识的“1+4工作模式”，即1次年度安全风险辨识和4项专项辨识（“设计前”辨识评估、“发生重大变化前”辨识评估、“高危作业前”辨识评估、“发生事故后”辨识评估）。“1”：每年一次年度安全风险辨识要点年底由总经理、党委书记、党委副书记、副总经理、总工程师、副总工程师和相关业务部门（中心）、生产组织单位（工区、专业化施工单位）进行实施，对容易导致群死群伤事故的危险因素进行辨识评估。“4”：4个专项辨识评估（1）“设计前”辨识评估要点总工程师组织，相关业务部门（中心）对新水平、新采（盘区、新工作面设计前进行辨识评估。（2）“发生重大变化前”辨识评估要点分管副总经理、总工程师、副书记、副总工程师组织，相关业务部门（中心）对生产系统、生产工艺、主要设备设施、重大灾害因素前进行辨识评估。（3）“高危作业前”辨识评估要点分管副总经理、总工程师、副书记、副总工程师组织，相关业务部门（中心）、生产组织单位（工区、专业化施工单位）对启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前、连续停工停产1个月以上的复工复产前进行辨识评估。（4）“发生事故后”辨识评估要点总经理、党委书记、党委副书记、副总经理、总工程师、副总工程师、业务部门（中心）对发生死亡或涉险事故、产生重大隐患、省内发生重特大事故后进行辨识评估。五、保障措施1、采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。利用数字化矿上管理技术，对生产过程中的各类安全风险隐患数据，进行收集并处理，提高险情发生前的迅速决策能力，为降低安全事故的发生，提供科学保障。实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等功能，有效提高工作效率、有效实现统计分析、有效传递信息共享。2、建立专项资金使用计划，保证专款专用。安全生产费用提取、使用按照公司《安全生产费用提取、使用制度》执行。3、定期组织安全风险知识培训。对入井人员和地面关键岗位人员进行相关培训，公司集中培训学习、自学、派出或研讨；生产单位（工区、专业化施工队伍）定期自行组织的安全风险知识培训。4、考核管理。将安全风险分级管控工作纳入公司安全生产标注化工作绩效考核体系，采取日常检查和月底综合考评；对安全风险分级管控责任明确、落实到位、工作完成良好，以及能够及时发现、报告和排除安全风险的单位和个人给予奖励表彰；对责任不明、工作不力、安全风险分级管控措施不落实，以及瞒报谎报安全风险隐患的，查明原因、追究有关责任单位和责任个人的责任，并督促制定治理措施。安全环保部次月3日前将考核结果通报下发。附：安全风险分级管控评分表840840项目项目内容表3-1安全风险分级管控标准化评分表基本要求标准分值评分方法、工作机制(10)分二、安全风险辨识评估44分zt'1•建立安全风险分级管控工作责任体系，总经理全面负责,分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。职责2•安全环保部是安全风险分级管控工作的管理部门制度建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识建设范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。年度辨识评估每年底总经理组织各分管负责人和相关业务部门、工区进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防10专项辨识评估和处理计划、应急救援预案。新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：1•专项辨识由总工程师组织有关业务部门进行；2•重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3•补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；4•辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查矿领导1人不清楚职责扣1分未建责任部门随机100元/丿未明查资料未明确管理部门部门罚责不得分查资料未建立制度不得任部门;分，辨识范围、方法或工作流口程1处不明确扣2分查资料未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分,评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分辨识成果未体现缺1项扣1分查资料和现场未开展辨识不得分辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分辨识责任部门年度不符合要险因素不负责人2评估具体负责罚具体负新水开展1-1000元;300元；项；风险中体现缺标准分值项目标准分值项目内容在戈数上限罚在戈数上限罚体负责丿项目基本要求评分方法生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识：1•专项辨识由分管负责人组织有关业务部门进行；2•重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3•补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4•辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。查资料和现场未开展辨识不得分辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分生产大灾害因辨识，未识组织者识内容缺单、管控项罚具体启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，开展1次专项辨识：1•专项辨识由分管负责人组织有关业务部门、生产组织单位（工区）进行；2•重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3•补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4•辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。查资料和现场未开展辨识不得分辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2启:新技术、停产1个识，未开分，风险清单、管控措施辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分组织者不内容缺1管控措施具体负责查资料和现场未开展辨识不得分辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分发生隐患或所针对性的门1000元人500元元/项；丿用中体现三、安全风险管控35分zt'管控措施1•重大安全风险管控措施由总经理组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。2•在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。查资料组织者不符合要求未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确不到位1项扣重大施，有具制定方案金不明确项。查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分项目内容基本要求标准分值评分方法定期检查1•总经理每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题，调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。8查资料未组织分析评估不得分分析评估周期不符合要求,每缺1次扣3分管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分责任不明确1处扣1分总经施落实悍任部门每缺1次不做相应体负责人负责人12•分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控，重点实施情况进