法学法理学课本笔记整理

第七章法律责任第一节法律责任的概念一、 法律责任的含义（一） 三种代表性观点处罚论⑴处罚论把法律责任定义为责任主体必须接受的“处罚”、“惩罚”或“制裁”⑵处罚论存在明显缺陷，主要适用于刑事法律责任和行政法律责任，而很难解释以补偿损失为主要目的的民事法律责任后果论⑴后果论把法律责任定义为责任主体必须承担的不利后果⑵后果论的主要缺陷在于，“不利后果”的含义过于宽泛义务论⑴义务论把法律责任定义为责任主体必须承担的某种义务⑵义务论对法律责任的解释更为合理，它既能全面地涵盖各类法律责任，也准确地揭示了法律责任的强制性，缺点在于没有充分说明法律责任这种后产生的义务与作为前提的原定义务之间的联系与区别（二） 法律责任定义法律责任定义:由于责任主体违反法定或约定的义务而必须承担的具有直接强制性的特定义务，亦即由于违反第一性义务而引起的第二性义务也称为第二性义务论或新义务论优点⑴它可以把法律责任置于法的逻辑联系之中⑵它既说明了法律责任的必为性，也说明了法律责任的当为性二、 法律责任的构成要件法律责任的构成要件：行为人承担法律责任必须具备的基本因素或条件法律责任的构成要件是国家机关认定和追究行为人的法律责任时必须考虑的基本因素（一） 主体主体：责任主体，即违反法定或约定的义务、并具有责任能力因而必须承担法律责任的人，包括自然人、法人和国家具有责任能力是行为人承担法律责任的前提条件对于自然人而言⑴责任能力是指行为人能够正常地认知和控制自己的行为，因而能够对自己的行为承担责任的能力⑵责任能力的核心在于行为人的认知和控制能力，即能够认识到自己的行为的目的、性质和后果，并能够有意识地引导和控制自己的行为⑶行为人有无责任能力主要是根据行为人的年龄和精神状态来判断的对于法人而言，责任能力从法人成立时起便具备国家在一些情况下也是责任主体（二） 主观心理状态主观心理状态是指行为人实施违法行为或违约行为时的心理状态，一般又称为主观过错主观过错包括故意和过失两类⑴故意：明知自己的行为会发生危害社会、损害他人的结果，希望或放任这种结果发生的心理状态⑵过失：应当预见自己的行为可能发生损害他人、危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见、或已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理状态特殊的法律责任：无过错责任无过错责任不需要考量行为人的主观状态，只要存在法律规定的情形就应当承担相应的法律责任（三） 行为行为包括违法行为和违约行为行为是法律责任的核心构成要素行为包括作为和不作为两类（四） 损害结果损害结果是指违法行为或违约行为对他人的合法权益或社会利益所造成的损害和伤害损害结果既包括既得利益的损害，又包括预期利益的丧失损害结果必须具有确定性，它是违法行为或违约行为已经实际造成的侵害事实，而不是推测的、臆想的、虚构的，尚未发生的情况（五） 因果关系法律责任的构成，不仅要求具备上述四个方面构成要素，而且要求这些构成要素之间具有因果关系两类因果关系⑴行为人的行为与损害结果之间的因果关系，即特定的损害结果是不是由行为人的行为引起的⑵行为人的心理活动和外在行为之间的因果关系，即行为者的外在行为是不是在其主观意识的支配下的行为的结果三、法律责任的种类（一） 按照承担责任的主体的不同：自然人责任、法人责任、国家责任（二） 根据法律责任的承担是否以过错为前提条件：过错责任与无过错责任过错责任：以当事人有过错为前提条件的法律责任⑴过错责任强调法律责任源于当事人自身的过错，因而为法律责任的承担提供了正当的理由⑵过错责任的追究和承担，对当事人和其他人具有威慑和教育作用无过错责任：不以当事人有过错为前提条件的法律责任只要发生了损害结果，不论当事人是否有过错，都必须承担法律责任（三） 根据法律责任是由行为人本人承担还是由与行为人相关联的第三人承担：直接责任、连带责任与替代责任直接责任:行为人本人承担其行为引起的法律责任连带责任：与行为人相关联的第三人要对行为人的行为承担一定的法律责任替代责任：与行为人相关联的第三人代替行为人承担法律责任（四） 根据法律责任的性质的不同：民事责任、行政责任、刑事责任与违宪责任民事责任：民事主体因违反法律规定或合同约定而依法承担的法律责任，主要表现为补偿性的财产责任行政责任：行为人因违反行政法的规定而应当承担的法律责任刑事责任：行为人因实施刑法所规定的犯罪行为而应当承担的法律责任违宪责任：行为主体因违反宪法而应当承担的法律责任第二节法律责任的认定与归结一、 法律责任认定与归结的概念法律责任认定与归结是国家机关或授权的组织依照法定职权和程序对因违法行为、违约行为引起的法律责任，进行判断、追究以及减缓或免除的活动二、 法律责任认定或归结的原则（一）责任法定原则责任法定原则的基本要求⑴法律责任的种类和形式应当由法律加以明文规定，任何机关或个人都不得在法律的明文规定之外随意创设法律责任⑵各类违法行为的法律责任应当由法律预先加以规定，国家机关应当依照法律的事先规定认定和追究违法者的法律责任⑶法律责任的减轻或免除的事由、幅度应当由法律预先加以规定，国家机关应当依据法律的事先规定减轻或免除违法者的法律责任责任法定原则就其实质或精髓而言是一个排除性、否定性的原则⑴排除和否定责任擅断⑵排除和否定非法责罚⑶排除和否定有害追溯（二） 因果关系原则在认定当事人有无法律责任时，必须确认因果关系之有无认定法律责任所要求的因果联系应当是客观存在的联系，而不是主观臆想的联系，这种因果联系是可以用各种事实和证据加以证实的（三） 责任相当原则责任相当原则是指法律责任与违法行为相适应，其基本含义是法律责任的种类、轻重应与违法行为的种类、轻重相适应责任相当原则的要求⑴法律责任的类型与违法行为的性质相适应⑵法律责任的种类和轻重与违法行为的具体情节相适应违法行为的情节是指反映违法者主客观两方面的各种情状，从而影响违法行为的社会危害程度的各种事实情况⑶法律责任的种类和轻重与行为人的主观恶性相适应（四） 责任公正原则公正是归责的道德基础和价值基础责任公正原则包含的原则⑴有责必究原则⑵责任平等原则⑶责任自负原则违法行为人应当对自己的违法行为负责不能让没有违法行为的人承担法律责任要保证责任主体受到法律追究，也要保证无责任者不受法律追究，做到不枉不纵第三节法律责任的承担一、法律责任的承担方式（一） 惩罚惩罚又称制裁，是指以剥夺或限制责任主体的人身自由、财产利益和其他利益为内容的责任承担方式惩罚包括⑴刑事制裁即刑罚，是指对违反刑法规定、构成犯罪的责任主体依其所应承担的刑事法律责任而实施的法律制裁刑罚分为主刑和附加刑⑵行政制裁是指对违反行政法律规定的责任主体依其所应承担的行政法律责任而实施的法律制裁⑶民事制裁是指对民事违法行为的责任主体依其所应承担的民事法律责任而实施的法律制裁（二） 补偿补偿是指以责任主体的某种行为或不作为为形式弥补或赔偿损失的责任承担方式的总称补偿包括防止性的补偿、恢复性的补偿、补救性的补偿等不同功能的责任方式在我国，补偿主要包括民事补偿、行政补偿和国家补偿⑴民事补偿是指依照民事法律规定，责任主体承担的停止、弥补、赔偿等责任承担方式⑵行政补偿是指行政主体因为客观情况发生变化或出于社会发展的需要而改变或消灭行政法律关系⑶国家赔偿包括行政赔偿和司法赔偿二、 法律责任的实现形式按照责任主体是主动地还是被迫地承担法律责任分为自觉履行和强制执行两种形式（一） 自觉履行自觉履行是指责任主体在法律责任认定之后主动向权利人履行应负的法律责任自觉履行主要适用于民事法律责任和行政法律责任、刑事法律责任中的财产责任（二） 强制执行强制执行是指国家机关运用国家强制力强制责任主体履行应负的法律责任强制执行包括司法强制执行和行政强制执行⑴司法强制执行依职权的强制执行：司法机关根据法律授予的职权直接强制执行法律责任依申请的强制执行：司法机关根据当事人的申请强制执行法律责任⑵行政强制执行的适用通常需要明确的法律规定三、 法律责任的减轻与免除（一） 免责与无责任的区别免责：法律责任的减轻和免除免责以法律责任的存在为前提，是指虽然违法者事实上违反了法律，并且具备承担法律责任的条件，但由于具备了法律规定的某些条件，其责任可以被部分或全部地免除的情形无责任或不负责任：虽然行为人事实上或形式上违反了法律，但因其不具备法律上应负责任的条件，因而没有（即不承担）法律责任的情形（二） 免责的情形1时效免责：违法行为发生一定期限后，国家不再追究违法者的法律责任不诉免责：对于那些“不告不理”的违法行为，受害人或利害关系人不提起诉讼，司法机关便不认定和追究违法者的法律责任不可抗力免责：因不可抗力所造成的损害，免除当事人的部分或全部的法律责任自首、立功免责：对那些违法之后自动投案或有立功表现的人，免除其部分或全部法律责任补救免责：对于那些已经实施违法行为，但在国家机关追究责任之前采取补救措施的人，免除其部分或全部法律责任协议免责：加害人和受害人在法律允许的范围内通过协商的方式减轻或免除法律责任，即所谓“私了”自助免责：对自助行为所引起的法律责任的减轻