综合金融业务介绍教学课件

东吴证券综合金融业务介绍∽东昊证sEESOOCHOWSECURITIES第一部分企业的融资方式介绍东吴证莠股份有限公司11企业融资需求产生的原因成熟期扩张期品牌建●创业期·注重管理·扩大产能和规模企业运作制度化种子期始生产经·以增长为目标·管理不規范市场调研·开拓市场·取得研究成果·富有激情设立公司对于一个企业而言,无论是刚刚兴办的一人公司还是基业长青的百年老店,始终都处于企业生命周期的某一个阶段。企业要想获得发展由低级阶段进入高级阶段或是维持住本阶段的优势地位,必须要完成一定的目标,而要实现这些目标必须持续不断地投入资金,这也是企业融资需求的产生根源东吴证莠股份有限公司12企业融资方式的分类资本市场企业⌒企业将经营盈余继续迫加投私人股东商业银行运用责叁〈资金以股权或是债权的形式进入企业风险投资长、短期债券动产匚资金以本金、利息或股利的形式流出企业公众股票「非流动资产资金以税收形式流出企业政府根据上图可知,企业的融资方式分为两类第一类是红色箭头标示的,由企业将经营所得的盈佘部分資金追加投资的資金,称之为“内部融资”;第二类是绿色箭头标示的,由资本市场向企业以股权或是偾权形式提供的资金,称之为“外部融资”。东吴证莠股份有限公司OOCHOWSECURITIESCO,L1.3企业外部融资主要方式债权融资股权融资配套服务由于我国资本市场采用银行、证券公司分业经营的管理模银行借贷场外市场式。除无法直接提供募资改制重组银行借贷之外,东吴券可以开展左侧列企业债风险投资股权激辱举的全部金融业务,具体情况详见以下章公司债兼并收购中小企业私募债东吴证莠股份有限公司OOCHOWSECURITIESCO,L第二部分东吴证券综合金融业务介绍东吴证莠股份有限公司第一节改制重组业务介绍东吴证莠股份有限公司211改制重组业务概述口改组重组业务包含改制和重组两方面内容改制(即股份制改造),指的是新设一家股份有限公司或是将原有限责任公司整体变更为股份有限公司,在股份公司内部建立起现代公司治理结构,根据具体情况设置股权激励计划。重组,指的是以新设或整体变更的股份冇限公司为核心,以避免同业竞争、减少和规范关联交易、理顺各关联方关系为目的的一系列合并、分立、注销、资产购买等资源整合行为。口改制重组业务的适用对象:改制重组业务是一切工作开展的基础,因此适用对象较为广阔假如是处于种子期的公司则可以在设立之初就按照规范股份有限公司方式运行,减少未来的规范成本假如是处于成熟期的公司,则必须通过改制重组来规范运行东吴证莠股份有限公司OOCHOWSECURITIESCO,L212改制重组业务的基本流程翻牌装东西确定整体变更基准日根据该基准日的审计重新梳理整合拟上市评估报告数据,将有挑壳主体及各关联公司的限公司整体变更为股对拟上市主体存在的关系,将优质资产装各类型问题进行梳理入拟上市主体选择最合适的公司作解决为拟上市主体东吴证莠股份有限公司OOCHOWSECURITIESCO,L2.13现代公司治理结构的模版股东大会提名委员会监事会战欢秀冒会董事会董芋会秘书薪酬与考核委员会审计委员会证券事务代表审计部券部副总经理财务总监各业务部财务部东吴证券可以在改制重组过程中帮助企业建立起完善