质量控制及措施

质量控制及措施一、管理制度为了保证工程造价征询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本质量及控制体系.１、全员质量管理控制体系工程造价征询(审计)成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。参与全员管理的重要有企业技术总负责人、项目负责人、专业造价工程师（或造价员).其控制程序为：专业造价工程师(或造价员)自校或互校项目负责人复核企业技术总负责人审查签发。２、项目部人员职责及管理规章制度(１)企业技术总负责人负责指导和审核技术负责人编制的征询实行方案，对实行方案深度和风险的规避能力负责，对项目负责人执业全过程负责技术指导,主持研究重要技术问题和重大质量问题的原因分析及处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文献及时组织学习,针对工程造价征询业务开展过程中碰到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制,提高全体执业人员专业水平；结合征询业务详细开展状况进行总结,归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改善目的,提出对应的处理措施与措施。（２)项目负责人a确定各项目组人员的分工和岗位职责;b主持编写项目规划、负责管理各项目组的平常工作;c审查各专业的工作，并提出审查意见；d检查和监督项目人员的工作，根据工程项目进展状况调配人员，调换不称职的人员;e主持投资控制工作会议，签发项目部的文献和指令；ｆ主持整顿工程项目的造价资料.（3）专业造价工程师（或造价员)按照同意的征询（审计)实行方案，规范地进行征询(审计)工作;对自己的计价根据、计算措施、计算公式、计算程序、计算成果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整顿和留存；根据留存资料,完毕征询(审计)初步成果的自校或互校,自校或互校后的初步成果，应表述清晰规范完整、计算数据齐全精确,结论真是可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在征询(审计)过程中,及时向项目负责人反应汇报,以征得问题处理；专业造价工程师(或造价员)对自己承担的征询(审计)初步成果质量负责,对支撑自己征询(审计）结论的资料的完整性和精确性负责,对送审的征询（审计）初步成果按复核和审核意见进行修改。（4）审计人员执业道德准则a遵守国家法律、法规和政策,执行行业自律性规定，爱惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。b遵守“诚信、公正、敬业、进取”的原则,以高质量的服务和优秀的业绩,赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。c勤奋工作,独立、客观、公正、对的地出具工程造价成果文献，使客户满意.ｄ诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。e尊重同行，公平竞争,搞好同行之间的关系，不得采用不合法的手段损害、侵犯同行的权益。f廉洁自律,不得索取、收受委托协议约定以外的礼金和其他财物,不得运用职务之便谋取其他不合法的利益.g造价工程师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权规定其回避。h知悉客户的技术和商务秘密,负有保密义务。i接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。内部控制制度（1)审计汇报质量控制a审计汇报全面、客观地反应项目审核状况和成果,对审核中发现的问题,要提出处理意见或提议，发现重大问题，要作重点阐明。b审计汇报通过三级复核后,交审核机构负责人最终审定签发。ｃ审计汇报按统一格式打印、装订、签章，审计汇报连同有关的审核工作底稿等审计资料及时完整归档。(2)审计原则和规定a严格按照独立、客观、公正的原则进行审计。b按照双方约定的内容、质量、时间完毕审计业务,出具审计汇报，并对审计汇报的真实性、合规性负责。ｃ保守委托方的商业秘密,除委托人规定外，审计人员不得就审计状况及审计中所理解到的状况提供应他人.ｄ严格按照审计准则和本方案的规定认真、精确、详细地编制审计工作底稿和多种审核表,对有问题的事项要做好审计记录，并及时复印原始凭据。e在审计过程中,审计人员要接受委托方审计领导小组的监督、检查、验收，服从协调，但要保持审计工作的独立性。f根据审核状况撰写审计汇报,同步将根据审计中发现的管理方面的问题进行分析和评价，并提出切实可行的意见。4、平常质量监管体系重要通过调阅征询（审计）成果资料和检查正在实行过程中的征询（审计）项目程序的合规性等方式进行监管。其监管方式重要有:4。1定期和不定期检查定期和不定期检查是指企业对项目组档案资料的真实性、合规性、完整性实行的集中检查.４．2抽查抽查是指企业对项目组征询(审计）过程的规范性状况进行的监督抽查。4。3专题稽查专题稽查是指企业根据投诉、举报和重大质量事故进行的专门监督检查。５、资料整顿归档、资料安全5.1资料整顿归档在完毕征询成果交付和资料交接后,由项目负责人进行本项目征询资料的整顿归档工作。整顿归档的资料重要包括:工程结算审核汇报;材料设备价格确认单；工程承包协议或有关协议;工程结算、报价书;工程变更洽商；其他有关的技术资料；其他有关资料。5。2资料安全在审核工作过程中或工作完毕后，我企业的全体组员严守业主的商业秘密,保证有关的成果文献安全。Ａ、所有有关资料、文献、告知、信函等由有关部门专门人员统一收发。B、员工使用工程图纸、定额、书籍等须由项目负责人签字同意,并办理有关登记手续后借用，并限期偿还。C、借用工程图纸、定额、书籍等,须经指挥部领导根据状况同意后,方可办理有关手续借用,并限期偿还。D、工程图纸及有关资料、定额、书籍等保管,对损坏、丢失的,照价赔偿，非部门经理同意，不得复印或转借。E、工程图纸除现场使用部份外，一般不适宜带出指挥部使用，以便于他人查询，并同步遵守指挥部的保密制度。F、凡上下行文以及对外告知通告等须经项目负责人同意同意后方可查阅,不得复印、私自保管、外出扩散.Ｇ、无论公私电脑内存资料做好安全保密工作,必须设置密码。H、重要资料作好备份工作。(外部储存器)Ｉ、对专用电脑或私购电脑资料存入电脑,应设开机密码。J、外来人员未经同意不得操作电脑。Ｋ、根据工作需要控制上网时间,严禁上网看电影,打游戏.５.3过错责任加强执业过程监管,严格执业质量考核。企业执业质量考核等级划分为优良、合格、不合格三个等级。企业将根据考核成果对持续三次执业不合格的执业人员给警告、严重警告直至解雇．执业质量考核工作重点放在事后,必要时可以提前到事中。对违反执业规范和服务质量管理措施的有关人员,企业将按下列规定予以对应惩罚。（1）因服务态度和服务质量原因，与客户单位（或委托单位)发生争执,除批评教育,责令道歉外，发现一次,罚款10０元。（２）违规接受客户单位非正常宴请或高消费娱乐活动，损害企业形象的,处200元罚款。（3）接受客户单位(或委托单位）礼品、礼金者,责令将所收受的礼品、礼金退还客户单位(或委托单位),并处1000元罚款。（4)违反执业操作规程,出具虚假汇报,恶意损害企业或客户利益，处以1００0-5000元罚款。（5)执业人员违规行为对企业和客户的利益和形象导致重大损害的,除予以对应罚款外，责令赔偿企业或客户损失.情节尤其严重,予以开除．触犯刑律的,移交司法机关处理。二、质量控制制度企业的造价征询工作严格执行国家、地区和行业管理部门公布的有关政策、法律、法规和规章制度,以保证造价征询工作的质量.造价征询工作将根据企业通过的ISO9001质量体系管理规定,本工程的成果文献在定稿前将通过企业三级复核.负责人签字认定。三、质量控制程序征询服务工作质量控制程序保证措施1。根据项目的特点和业重规定，制定《项目征询实行方案》。2.保证征询基础资料的真实性、充足性、有效性,并作好标识工作。3.项目组组员必须具有本专业执业资格,审核人员在具有本专业执业资格同步还应具有本专业高级职称以上的任职资格．4.项目组组员根据岗位职责分工,严格按《项目征询实行方案》和《工程造价征询业务操作指导规程》规范操作。杜绝操作上的盲目性、随意性。5.加强各专业间的整体配合与沟通，杜绝脱节或互相矛盾，保证征询意见、征询汇报的完整性。6．所有的征询意见、征询汇报在签发前必须通过校核、审核、评审三道审核程序，各级审核人员在校核记录单上列述审核出的问题，并及时反馈到原编审人员修改,修改后进行复核，复核后方能签订并提交下一级审核.四、质量保障措施为保证基本建设工程造价征询质量,我企业已建立了完善的造价征询质量保障措施。详细如下：(一)征询服务执业人员专业技术能力保证措施１。执业人员必须遵守国家法律，遵守企业的各项规章制度,具有良好的思想品质和崇高的执业道德。2.执业人员必须持证上岗，具有五年以上专业技术经历,十年以上实际工作经验,工作责任心强,既能独当一面又能团结协作。3。执业人员必须熟悉国家和地方有关政策及法规,熟悉国家建设项目的建设程序，纯熟掌握建设项目的经济评价措施,纯熟运用估算指标、概算指标、概算定额、预算定额、费用定额等定额文献及具有其他有关业务知识。４．执业人员必须严格履行自己的审计职责,客观公正地独立完毕自己的审计任务,对的处理国家、集体、个和的利益关系。5.执业人员必须服从领导、服从分派;时刻接受司内部的纪律检查和纪律监督。(二）征询服务工作质量过程管理措施１.我司质量保证体系以管理职责、资源管理、控制分析和改善为质量过程控制为主线,通过过程管理的系统措施,使项目实行自始至终处在受控状态。2．各级人员必须具有响应资质的业务技术能力，胜任所赋予的职责规定，并具有实现质量目的,满足顾客需要和有关法规规定的意识。3。所有的征询过程中使用的仪器、工具都处在有效状态，保证输出数据的精确性.4。对项目采用的文献，包括法律、法规、技术规范、管理部门下达的文献、顾客提供的文献资料等作为征询根据进行确定、同意和标识，保证文献资料的有效性和可追溯性。５.对征询各阶段及关键过程进行监控,防止因程序未满足规定而产生不合格征询成果文献.6。在各级质量筹划中规定明确的检查接受原则和负责人，通过质量体系的内部审查对征询的过程控制能力进行跟踪.7。通过对服务过程中的所有征询成果质量反馈信息进行分析、整顿、讲评，制定纠正和防止措施,增进质量保证体系不停改善。(三)征询服务工作质量过程组织措施1.组建一种由项目负责人牵头,各专业造价工程师及造价员构成的造价征询项目部;2.建立完善的质保管理体系,保证全面造价控制、协议管理工作的高质量完毕；３.建立项目负责人责任制,明确参与人员的职能分工;4。由项目部编制工程项目的造价控制与协议管理的工作计划，以及详细的工作流程图；5。强化规范服务，使用原则协议文献和多种技术质量手册，强调成果文献质量,严格推行校审制度，以提高服务质量,杜绝差错。（四)征询服务工作质量过程经济措施企业对项目负责人及项目组组员按《项目部检查评比管理措施》进行考核，填写《项目部工作人员考核表》，根据考核成果,进行一定的经济奖惩。(五)征询服务工作质量过程技术措施1.针对工程特点,在项目造价控制的措施中充足运用科技手段,从而提高效率、减少造价、发明效益;2.对设计变更进行技术经济比较,严格控制由于设计变更也许对工程造价带来的影响;3。重视搜集、积累信息和资料并及时进行分析、整顿，使之不停反馈,以指导类似或相似的工作.(六)征询服务工作质量过程协议措施1.确立造价管理中的一切行为均以协议作为唯一根据的意识和理念,以协议为纽带完毕工程以确实保障协议各方的经济利益。2。可提供工程协议构造／承发包模式的专业提议；3。做好工程资料积累,为对的处理也许发生的工程索赔提供根据,合理处理索赔事宜。五、针对项目的质量控制措施和方式5.1针对质量原则、精度规定的理解、实现质量目的的保证措施我企业造价征询业务一贯奉行“质量第一、客户至上”的经营理念，遵照“严谨规范、客观公正、高效精确、服务建设”的质量方针,按照ISO900１国际质量管理原则的规定建立了一套完整有效的质量管理体系，该体系通过有关认证机构的认证审核和逐年的监督审核，证明完整有效、运转良好。我方承诺在提供本项目服务过程中严格遵守我企业质量管理体系的各项规定。1、人员资格我企业保证参与本项目的所有专业人员均做到持证上岗,所有具有注册造价工程师或造价员岗位证书,保证参与项目的每一种人员均具有与其承接工作相适应的工作能力。2、严格履行产品质量检查程序我企业的造价征询成果文献均须按照质量控制体系的规定履行严格的检查程序，每一份成果文献均要通过三级复核,复核通过后,方可签发正式的成果文献。3、本项目项目部内控制度承担本项业务的项目部，根据我企业的质量管理体系的规定,结合工程的实际状况,结合业主的规定和工作流程，建立一套适合工作特点的管理制度,指导项目部开展业务,最大程度地保障工作质量,包括：实行项目负责人负责制,建立并实行廉洁公正考核制度、复核审批制度、工作内部例会制度、资料整顿制度等。4、组织保障:建立分工明确、职责明确、专业对口的工程造价审核队伍,全方位的开展工程造价审核工作。为了保质、按期完毕造价审核工作,结合项目特点,我司将针对工程类别和项目规定建立以高级工程师、国家注册造价工程师为主审人员的强有力的项目领导小组,专业配置齐全，年龄构造合理。项目部接受企业领导层的监督管理,直接对企业负责。项目领导小组的职能是:制定、调整、检查督促工作方案的执行状况,全面控制工作进度和工作质量，讨论、处理重大问题,派出代表协调与委托人的有关事宜．5、质量保证：认真执行委托人的规定和企业质量认证《质量手册》中的《工程项目造价征询控制程序》、《工程造价征询业务实行措施》、《企业执业行为准则》、《企业职工职业道德准则》等各项规章制度。自觉规范执业行为，信守职业道德；严格按照本工作方案规定的程序工作;坚持工作例会制度，以有效的质量管理体系保证工作质量。（1)项目审核程序实行三级控制程序：由决算审计人→专业负责人→项目负责人→企业技术总负责人逐层分工负责、责任到人、奖罚与个人挂钩。（2)项目审核人员●本项目部分为四个专业组：土木工程审核组、安装工程审核组、市政工程审核组和园林绿化工程审核组。参与人员均拥有编制水利建设项目及类似基本建设项目工程造价审核的丰富经验,并具有良好的职业道德和敬业精神，是企业业务的中坚力量。●执业行为和职业道德规定:坚持统一规范的执业行为，严格履行职业道德,坚持客观原则、诚信原则、公平原则、廉洁原则.●项目负责人负责制:对每一工作均实行项目负责人对委托人负责,主审人员对项目负责人负责,专业主审人员对主审人员负责。结算审核人员:遵守结算审核的原则和规定，严格执行工作计划,对所承担专业工作内容的进度和质量负直接责任.①结算审核校核人员:采用重点审查、对比法审查工程量、数据汇总、计算机操作与否对的无误，有否漏项，对所校核内容的质量负责。②专业组负责人:撰写所负责部分的编制阐明，履行审核人员的职责,审核所负责专业决算审计采用的根据与否对的合理，决算审计有否漏项，其内容与深度与否符合委托方规定和有关规定,检查关键数据与否精确,单方指标与否合理。如存在问题,可对详细审计人和校核人提出质疑，规定在规定的时间内修正完毕。③项目负责人:履行终检的职责,汇总并修改、撰写整个决算审计汇报的编制阐明，综合审核各专业的审核结论.如存在问题，可向各专业负责人提出修改意见，并规定在规定的时间内修改完毕。（3）工作例会及时处理影响工作进度和质量的问题,并抽查工程量计算底稿的完整性、精确性、采用子目的合理性,检查各专业交叉与否遗漏和反复等,从最基础的工作把好质量关.每１0天召开一次项目部工作例会,对工作进程中的重要关键环节进行检查、分析、讨论并处理所发生的疑难问题.。5。2围绕质量原则、编制的工作措施、工作流程合理1、建安工程概、预、结算编制、审核按照上述环节和程序,对于服务项目规定的期限内合理安排人员及时间,准时完毕协议约定的工作内容。详细措施及流程如下：概、预算的重要工作内容包括各单项或单位工程概、预算及其他费用。应审核编制根据的合法性、有效性和概、预算汇报的完整性、精确性、全面性,应考虑施工现场实际状况，并结合合理的施工组织设计进行编制．根据各项目特点,应采用三级概、预算编制审核,即单位工程施工图预算、单项工程施工图预算和施工图总预算．详细审核程序如下:1.1项目负责人进行技术交底；1。２全面熟悉图纸、有关资料；１.3发现、记录、讨论、汇总问题并书面向委托方提出；1。４根据图纸和有关答疑、国标、工程量计算规则、审核工程量；1。5土建和安装分别校核工程量;项目负责人全面审核工程量；1。6套用定额子目与否合适，对采用的新工艺、新设备、新材料等与否合理；１.7提供的重要材料价格与否合理;1.8工程间接费用与否按照国家有关规定计取；２、招投标项目清单编制及审核2。1理解编制规定与范围，项目负责人进行技术交底;2。2全面熟悉工程图纸、招标文献和有关设计文献;2。3熟悉与建设工程项目有关的原则、规范、技术资料；2.４熟悉已经确定的招标文献及其补充告知、答疑纪要等;２.５理解施工现场状况、工程特点；2。6熟悉工程量清单;２.７熟悉工程量清单波及计价要素的信息价格和市场价格,根据招标文献确定价格;２.8进行分部分项工程量清单计价;２．9论证并确定常规的施工组织设计或施工方案；2。10进行措施项目工程量清单计价；２。11进行其他项目、规费项目、税金项目清单计价;2。１２工程造价汇总、分析、审核;2.13成果文献签认、盖章、密封。2。14提交成果文献。拦标价的编制及审核技术准备熟悉图纸及有关资料提出问题图纸问题及其他问题由有关单位澄清有关问题现场调查确定其他原因多种询价工程量计算与校核根据对应计算规则查对单价计价工程造价４、已竣工项目的结算审计(1)审核工程结算书与否真实精确,重要包括:一一认真审核计算工程量，检查结算书的工程量与否符合规定的计算规则,数量与否精确；一一检查分项工程预算定额选套与否合规,选用与否恰当，结算换价与否对的；一一核算工程取费与否执行对应的计算基数和费率原则；一一核查设备、材料用量与否与定额含量或设计含量一致;一一作好市场调查,审核设备、材料与否与市场价格有较大差距，有关材料调价与否按规定进行调整；一一核查结算项目与否与图纸相符;一一设计变更和现场签证与否存在与中标书项目反复计算的现象；一一有无实际施工中使用的材料的品种、规格、数量与所报送结算不一致的状况；一一与否执行协议之规定;一一奖惩、索赔的计算与否对的合理。(2)会同建设单位、施工单位对有关项目进行现场查勘核算，精确界定各施工单位的施工范围和造价。5.3对结算、决算等各阶段的工作内容、工作重点、实行措施、难点分析及有关的处理措施１、概算审核初步设计概算是工程建设的重要构成部分,它是通过货币的形式来评价与反应建设项目的经济效果，对于控制工程投资、缩短建设时间、提高投资效益具有重要作用。初步设计概算编制的精确与否不仅影响工程造价的控制,也会影响投资资金的合理分派。(1）初步设计概算是根据初设图纸以及平常工作中掌握的多种资料，分别编制单位工程概算、综合概算以及建设项目总概算。编制出的概算要符合国家住建部颁布的《建设工程设计文献编制深度的规定》规定,完整、精确地反应工程项目设计内容，真实反应工程建设项目的价格水平。(2)概算审核的工作难点及重点,首先规定审核人员要具有多专业综合知识,概算审核最大障碍在于对初步设计图纸不可以完全的理解，且有时关键数据不能确定，规定审核人员具有很丰富的工作经验，因此在平常工作中积极搜集大量的有关资料及多种设备、材料价格，掌握各项费用定额或取费原则,充足理解设计意图及熟悉初步设计图纸，做到不缺项、不漏算、不多算,保证编制的初步设计概算基本符合实际状况，给有关部门提供精确的投资根据.(３)实行措施,采用积极态度,积极跟踪工程项目设计进度，提前进入工作状态,在初步设计前期阶段即设计方案和重大技术问题的处理，以及设计选用原则阶段,积极配合好各专业人员的工作，积极与各专业工种的技术人员进行沟通，共同做好技术比较、经济分析和效果评价工作,使得所审核的初步设计概算完整、精确，符合国家规定的编制深度原则，精确反应工程造价的实际状况。2、清单（预算）的编制及审核（1)工程量清单及拦标价编制应保证编制根据的合法性、有效性和成果文献的完整性、精确性、全面性,应考虑施工现场实际状况，并结合合理的施工组织设计进行审核。(2)清单审核工作难点及重点,审核的难点在于施工图纸的理解,要有一定的施工现场经验，防止图纸中未显示，但也需将其编入清单中,因此要全面熟悉施工图纸、施工方案及施工组织措施,工程量计算要精确、真实、相对完整，工程量清单有无缺项、漏项;一种单项工程内的土建,水、暖、电等各项单位工程与否齐全;各项费用与否齐全；与否根据《建筑工程工程量清单计价规范》编制、调整、换算的内容与否到位和符合规定。3、工程结算审核(1)提供结算编制规定,规范结算报送作为本项目的造价征询单位,审计组将规范施工单位的送审结算书格式,规定按国家及宜阳县建设、财政、审计等主管部门的有关规定编制结算文献规定.（２)公正合理,严格工程结算审核实行结算审核，编制工程结算审核汇报．(3）竣工结算审核重点工程结算审核重要对结算书编制合规性审核，并对照