第7章工程投标管理与应用

第7章工程投标管理与应用教学目标：通过本章的学习，学生应全面掌握承包商的投标策划以及不同项目的投标，明确各种项目招标的异同点，领悟工程投标管理与应用的技巧。教学要求：掌握投标决策的主要内容及方法，投标文件的制定原则及其主要内容；熟悉投标准备与组织的相关程序和投标合作方式的选择；了解工程勘察设计投标、工程施工投标、工程监理投标和材料设备采购投标中应注意的问题。7.1.1投标决策投标决策，是指建设工程承包商为实现其中标目的，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标手段和方法。包括三方面内容：1．针对项目招标是投标，或是不投标；2．倘若去投标，是投什么性质的标；3．投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。投标决策分前期阶段和后期阶段7.1.1投标决策1．投标决策前期阶段的主要内容(1)建立广泛的信息来源渠道来获取拟招标项目信息(2)对拟招标项目及其相关信息进行整理分析1)项目本身的情况2)项目所在地的情况3)承包商自身的情况4)业主和评标方法5)竞争对手的情况(3)决定投标或弃标

一般来说，如果项目符合以下要求，则选择参加投标：1)本企业能顺利通过资格预审，不能超越企业经营范围和资质等级要求；2)项目规模适度，本企业对招标项目适应性强，技术、装备等实际施工能力能够满足工程项目要求；3)项目资金状况比较理想，企业能通过项目实施取得经济利益；4)公关方向明确，能与业主建立沟通渠道．有较可靠的社会基础；5)相对竞争对手比较，明显处于优势；6)实施项目能有较好的社会效益，有辐射效应。如果为下列这些情况，投标人应选择放弃投标：1)本企业营业范围之外的项目；2)工程规模、技术要求超过本企业资质等级的项目；3)本企业生产任务饱满，而招标项目的盈利水平较低或风险较大的项目；4)本企业技术水平、业绩、信誉等条件明显不如竞争对手的项目。5)本企业资源投入量过大的项目。2．投标决策后期阶段的主要内容如果决定投标，即进入投标决策的后期，即投什么性质的标，以及在投标中采取的策略问题。(1)风险标、保险标和常规标(2)盈利标、保本标和亏本标(１)投标性质的决策——保险标、风险标和常规标保险标——指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题的，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题，但可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标。风险标——指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问题，承包难度比较大的招标工程而投的标。常规标——就是在不考虑风险的情况下，承包商依自己判断的情况和常规的计算方法投标报价。(２)投标效益决策——盈利标、保本标和亏损标

盈利标：是指承包商为能获得丰厚利润回报的而投的标。１)业主对本承包商特别满意，希望发包给本承包商的；２)招标工程是竞争对手的弱项而是本承包商的强项；３)本承包商在手任务虽饱满，但招标利润丰厚、诱人，值得且能实际承受超负荷运转的。保本标是指承包商对不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程而投的标。１)投标工程竞争对手较多，而本承包商无优势的；2)本承包商在手任务少，无后继工程，可能出现部分窝工的。亏损标是指承包商对不能获利、自己赔本的招标工程而投的标。１)投标项目的强劲竞争对手众多，但本承包商孤注一掷，志在必得的；２)承包商已出现大量窝工，严重亏损，急需寻求支撑的；３)投标项目属于本承包商的新市场领域，本承包商渴望打入的；4)招标工程属于本承包的绝对优势占据的市场领域，而其他竞争对手强烈希望插足分享的。影响投标决策的主要因素1．影响投标决策的主观因素投标人自己的条件，是投标决策的决定性因素，主要从技术、经济、管理、企业信誉等方面去衡量，是否达到招标的要求，能否在竞争中取胜。(1)技术方面投标人的技术条件主要应考虑下列因素：1)拥有的精通业务的各种专业人才的情况。2)设计、施工及解决技术难题的能力。3)有与招标工程相类似工程的施工经验。4)具有一定的固定资产和机具设备。5)具有一定技术实力的合作伙伴。(2)经济方面1)具有融资的实力。2)自有资金能够满足生产需要。3)具有办理各种担保和承担不可抗力风险的实力。(3)管理方面1)成本管理、质量管理、进度控制的水平。2)材料资源及供应情况。3)合同管理及施工索赔的水平。(4)信誉方面遵守法律和行政法规；按市场惯例办事；认真履行合同；施工安全、工期和质量有保证。2．影响投标决策的客观因素投标决策的客观因素主要有项目的难易程度、业主和其合作伙伴的情况、竞争对手和竞争形势、法律与法规、风险因素等，分述如下：(1)项目的难易程度(2)业主和其合作伙伴的情况；(3)竞争对手和竞争形势；(4)法律和法规；(5)风险因素。3．投标决策的方法(1)决策树分析法树是一种连通而无圈的图，利用树形图进行多方案选择和确定的方法称为决策树分析法。决策树的结构如图7.1所示。1损益值损益值(概率值)(概率值)损益值损益值(概率值)(概率值)状态节点决策节点方案枝状态枝方块节点叫决策节点

由决策节点引出的直线，形似树枝，称为方案枝，每条树枝代表一个方案

由状态节点引出的树枝称为状态枝，每一枝代表一个状态。

决策树分析原理决策树分析法在绘制决策树时是由左向右、由简到繁组成一个树形网状结构图，但是其决策过程是由右向左、逐步后退的。具体原理是根据右端的收益值或损失值和状态枝上的概率值，计算出同一方案不同状态下的期望收益值或期望损失值，然后根据不同方案的期望收益值的大小进行决策。期望值小的方案舍去，称为修枝，在枝上附以“‖”的符号进行标示。经过逐步地修枝，最后决策节点留下的一枝树枝就为决策中的最佳备选方案。方案编制投标文件的费用(万元)承包效果概率损益值(万元)A项目投高标6好0.3300中0.5200差0.2100A项目投低标好0.2220中0.7120差0.10B项目投高标4好0.4220中0.5140差0.160B项目投低标好0.2140中0.560差0.3-20不投标00表7-1某承包商投标方案效果、概率和损益值表123456A项目投高标中(0.5)差(0.2)7-6300200100中标(0.3)好(0.3)不中标(0.7)中(0.7)差(0.1)8-62201200中标(0.6)好(0.2)不中标(0.4)中(0.5)差(0.1)9-422014060中标(0.4)好(0.4)不中标(0.6)中(0.5)差(0.3)10-414060-20中标(0.7)好(0.2)不中标(0.3)A项目投低标B项目投高标B项目投低标不投标021058.812874.416463.25236.20绘制：左到右决策计算：右到左图中各状态点的期望值为：点⑦：300×0.3+200×0.5+100×0.2=210(万元)点②：210×0.3+(-6)×0.7=58.8(万元)点⑧：220×0.2+120×0.7+0×0.1＝128(万元)点③：128×0.6+(-6)×0.4=74.4(万元)点⑨：220×0.4+140×0.5+60×0.1＝164(万元)点④：164×0.4+(-4)×0.6＝63.2(万元)点⑩：140×0.2+60×0.5+(-20)×0.3=52(万元)点⑤：52×0.7+(-4)×0.3=36.2(万元)点⑥：0max{58.8，74.4，63.2，36.2，0}=74.4即③的期望值最大，故该承包商应投A项目低标方案。决策实例某大型水利工程项目中的引水系统由电力部委托某技术进出口公司组织施工公开招标，参加投标报价的某施工企业需制定投标报价策略。既可以投高标，也可以投低标，其中标概率与效益情况如下表所示：若未中标，需损失投标费用5万元。请运用决策树方法为上述施工企业确定投标报价策略。中标概率效果利润(万元)效果概率高标0.3好3000.3中1000.6差-2000.1低标0.6好2000.3中500.5差-3000.2分别求出各节点的期望值：④节点的期望值=0.3×300+0.6×100+0.1×(-200)=130万元⑤节点的期望值=0.3×200+0.5×50+0.2×(-300)=25万元②节点的期望值=130×0.3+(-5)×0.7=35.5万元③节点的期望值=25×0.6+(-5)×0.4=13万元从第②、③节点的期望值的比较来看，应采取投高标的报价策略。差0.2-300万元失标0.43中0.55中标0.6好0.3200万50万元12高标失标0.7差0.1中0.64中标0.3好0.3300万100万-200万元-5万元-5万元低标1302535.513(2)加权指标分析法运用加权指标分析法要注意以下两点：1)确定衡量值对某一个招标项目作投标机会评价，可利用本公司过去的经验确定一个衡量值，如设为0.6，假如计算出的指标加权得分在这一值之上即可投标。但是这一衡量值并不是绝对的，还要分析一下权数大的几个项目的得分，也就是主要指标的等级，如果太低，也不宜投标。2)比较多个投标项目加权指标分析法也可以用于比较若干个同时准备考虑投标的项目，哪一个项目的得分值最高，则可考虑优先投标。1．接受资格预审

(1)投标人应具有与招标文件要求相适应的人力、物力和财力，具备承担招标项目的能力；(2)投标人应当拥有招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明，是独立的法人实体；(3)法律、法规规定的其他条件。7.1.2投标准备与组织施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容(20字方针)①主体合格：具有独立订立施工承包合同的权利；A、有效营业执照；B、签订合同的资格证明文件，如施工安全生产许可证、合同签署人的资格等；②能力合格：具有履行施工承包合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；A、资质等级；B、财务状况；C、项目经理资格；D、企业及项目经理类似项目业绩；E、企业信誉；F、项目经理部人员职业/执业资格；G、主要施工机械配备；施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容(20字方针)

③运行正常：没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；A、投标资格有效，即招标投标违纪公示中，投标资格没有被取消或暂停；B、企业经营持续有效，即没有处于被责令停业、财产被接管、冻结，破产状态；④信用良好：在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；A、近三年投标行为合法，即近三年内没有骗取中标行为；B、近三年合同履约行为合法，即没有严重违约事件发生；C、近三年工程质量合格，没有因重大工程质量问题受到质量监督部门通报或公示；⑤其他满足：法律、行政法规规定的其他资格条件。

2．组织投标机构

投标工作是一项技术性很强的工作。投标人不仅比较报价的高低、技术方案的优劣，而且

(1)熟悉了解招标文件和相关法律法规的人员，如会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验以及对《招标投标法》、《合同法》、《建筑法》等法律法规有一定了解。(2)具有丰富的工程经验和设计经验的工程师，熟悉施工和工程估价，以便从设计或施工角度，对招标文件的设计图纸提出改进方案，以节省投资和加快工程进度。(3)熟悉物资采购的人员。(4)精通工程报价的经济师。3．研究招标文件(1)合同条件方面。诸如工期、拖期罚款、保函要求、保险、付款条件、税收、货币、提前竣工奖励、争议、仲裁、诉讼法律等。(2)材料、设备和施工技术要求方面。如采用哪种规范，特殊施工和特殊材料的技术要求等。(3)工程范围和报价要求方面。如承包商可能获得补偿的权利。(4)熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备。4．投标前的调查与现场考察

(1)工程的性质以及与其他工程之间关系。

(2)投标者投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。

(3)工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。

(4)工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等。

(5)工地附近治安情况。

5．校核工程量对于招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，因为这直接影响到投标报价及中标机会，例如当投标者大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对某些项目工程量估计会减少的，可以降低单价。

如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找业主核对，要求业主认可，并给予书面证明，这对于总价固定合同，尤为重要。6．编制技术文件在投标过程中，必须编制全面的施工规划，但其深度和范围都比不上施工组织设计。如果中标，再编制施工组织设计。

施工规划的内容一般包括施工方案和施工方法、施工进度计划、施工机械、材料、设备和劳动力计划，以及临时生产、生活设施。制定施工规划的依据是设计图纸，规范，复核了的工程量，招标文件要求的开工、竣工曰期以及对市场材料、机械设备、劳力价格的调查。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，如何使成本最低，利润最大。

7.1.3合作方式的选择1．总承包和分承包分包方式主要有两种：一种是由招标人指定分包商，与总承包商签订分包合同，这种合作是总承包商选择不了的；一种是总承包商自行选择分包商签订分包合同。2．联合体《招投标法》第31条：“两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的