海南经贸职业技术学院

海南经贸职业技术学院科研项目管理办法（修订讨论稿）2020.6.15第一章总则为了进一步调动广大教职工从事科研工作的积极性，推进放管服改革，确保科研项目规范管理，促进学院科研工作健康发展，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）、科技部等6部门印发《关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见》（国科发政〔2019〕260号）、中共教育部党组《关于抓好赋予科研管理更大自主权有关文件贯彻落实工作的通知》（教党函[2019]37号）、中共海南省委办公厅海南省人民政府办公厅《关于进一步完善海南省财政科研项目资金管理等政策的实施意见》（琼办发[2017]16号）、海南省财政厅教育厅《关于进一步扩大高校和科研院所自主权有关事项的通知》（琼财教〔2019〕817号）、《海南省科技厅海南省财政厅关于进一步优化省级财政科技计划项目和资金管理的通知》（琼科〔2019〕45号）等有关文件精神，结合学院科研工作的实际情况，特制订本办法。本办法涉及的科研项目是指以海南经贸职业技术学院为第一或联合承担及完成单位、由我校在岗教职工主持负责的、已获得资助或立项的各级各类科研项目。按学院以往科研称谓习惯，科研项目即科研课题。科研项目分类为纵向、横向与学院科研项目。纵向科研项目经费性质属于中央或地方财政科研资金，以下项目除有明确规定外，均视同为纵向科研项目管理：（一）所有来源于财政直接拨款的科研业务费和学院其他自有财政性资金开展的科研项目，视同纵向科研项目管理；（二）参与其它单位纵向科研项目的子项目或子任务，视同纵向科研项目管理；（三）各地党政机关、主管部门交办（非公开竞争）给学院的项目，视同纵向科研项目管理；（四）各级党政机关和主管部门以招标形式设立的纵向科研项目（如国家社科基金重大招标项目、省教育厅高校重大人文社科项目攻关计划重大招标项目等）；（五）各级党政机关和主管部门主管的各类学会、协会组织的科研项目视同纵向科研项目管理。横向科研项目是指经费来源性质属于社会资金的项目，包括各类科学研究、技术开发、技术服务、技术咨询、管理决策、软件开发等。横向科研项目是学校扩大对外联系，服务地方经济建设，提高科研水平和知名度的重要途径。地方财政经费支付的委托性项目按照横向科研项目管理。申请文件的承担单位中没有海南经贸职业技术学院署名的纵向项目，由承担单位转拨海南经贸职业技术学院的子课题或者外协经费，一般也按横向项目对待。主要包括以下类型：（一）通过招投标或其他公开竞争方式取得各级党政机关、主管部门和事业单位的非纵向科研项目；（二）企业、自然人等市场主体通过各种方式委托给学院科研人员的科研项目。学院科研项目指由产学研合作处审定立项、学院正式发文公布的院级科研项目。包括院内公开组织申报、评审立项的竞争性科研项目，以及在企业技术（技术研发、改造、协作）服务、地方合作项目等方面已做出实质性成果，难以归入其他任何类型科研项目或成果的，经个人申报、根据已有成果和实际成效事后追认立项的科研项目。学院科研项目经费性质为本学院资金，参照纵向经费管理，并根据资金来源性质按照计财处要求进行经费管理。项目管理按学院院级科研项目实施细则执行。第二章管理职责科研项目实行学院、二级教科研单位（指二级学院、教务处、图书馆等，以下同）、项目负责人三级管理。学院院长履行项目承担单位法定代表人责任，在国家和海南省相关管理部门政策的指导下，全面负责科研项目及经费管理的领导和组织协调。分管科研、财务和审计工作的院领导根据分工承担科研活动督促引导和科研经费宏观管理职责。产学研合作处是学院科研项目的归口管理部门，负责项目管理、合同管理和经费预算管理，核定科研经费的类型，拟定科研经费建帐通知单和经费拨付，科研项目间接费用的核定，科研项目申报和结题的管理，科研项目材料归档管理，会同计划财务处做好科研项目经费的管理、审核、监督工作，配合有关部门的监督、检查和审计等。产学研合作处根据情况审核委托方及合作（协作）方的单位资质和履约能力、教职工承担项目的能力、外协业务公允性等。二级教科研单位是承担科研项目基层管理单位，对本单位科研项目研究过程和科研经费使用的合规性、合理性、真实性承担监管责任，要根据学科特点和项目实际需要，加强项目研究过程管理，为项目研究提供保障，督促项目研究进度，监督项目预算执行，保证项目研究质量。项目负责人对科研项目的完成、项目经费的支出，包含预算和绩效的安排负有首要和直接的责任，且该责任不随退休、出国等情况发生变化。第三章项目申报与立项学院大力支持校内高层次研究团队和广大科研人员申报国家、各部委、省级等高水平科研项目，鼓励跨学科、跨学院、跨校的学术团队联合攻关，扶持科研群体梯队的形成，支持具有发展潜力、有显著经济效益或社会效益的项目。院级事后追认项目全年申报，与当年度一般项目同期立项，一经立项，即为结题。项目申请人原则上应为我院在岗人员。我院离退休的人员、在校学生，可作为项目组成员参加研究，但原则上不得作为项目负责人。在校学生承担科研项目的，必须指定指导老师。指导教师和所在二级教科研单位被视作为项目负责人和依托单位，参照本办法执行。项目申报书和计划书是项目组所有成员分工合作的契约。项目负责人组织项目申报时必须向所有项目组成员出示项目申报书有关分工任务，获得同意后方可申报。项目工作所产生的绩效津贴、工作量以及其他涉及到项目组成员的权益分配，项目负责人应本着实事求是、充分沟通的原则制定分配方案，经二级教科研单位公示无异议后方可执行。分配方案需报产学研合作处备案。申请纵（横）向科研项目，须按项目主管部门的项目管理办法和具体要求实事求是填写项目申请书，经所在二级教科研单位审查核实后，在规定期限内由所在二级教科研单位汇总统一报送产学研合作处。跨专业、跨学科、跨部门的纵（横）向项目，由项目主要申请二级教科研单位负责组织、审查和汇总工作。与校外单位联合申报的项目，明确海南经贸职业技术学院为合作单位的，认定为同级别纵（横）向项目，须签订合作协议，明确各方承担的研究任务、经费划分比例、考核指标和知识产权权属等，并加盖合作各方单位法人公章，产学研合作处留存备案。如果出现项目获批，但项目联合申报单位没有履行与海南经贸职业技术学院合作协议的，产学研合作处将追究经办个人、二级教科研单位的管理责任和项目联合申报单位的法律责任。有我院人员署名的校外单位承担的省部级及以上纵向项目，认定为同级别纵向科研项目。我院人员与项目承担单位签订合作协议，产学研合作处留存备案。第十四条科研项目合同（或计划任务书）正本返回后，交一份原件到产学研合作处存档。二级教科研单位科研秘书应及时组织项目负责人将科研项目信息录入学院科研管理系统。第十五条科研项目必须纳入学院的科技计划，实行统一管理，未纳入学院科技计划管理的项目，学院不予承认，并追究相应的法律等相关责任。第十六条学院下属非独立法人单位不得对外签订科研项目，所签订的任何科研项目，学院不予承认，而且不承担任何责任；具有独立法人资格的单位参照本管理办法自行制定相应管理办法。第四章项目实施第十六条科研项目立项后，项目负责人应认真按照项目研究计划和年度实施计划组织力量开展工作。项目负责人在技术路线选择、课题组人员组成和调整、项目的实施安排等方面拥有自主权。所在二级教科研单位要对实施研究计划所需的条件给予支持并督促项目组按研究计划开展工作，确保项目的完成。校内二级教科研单位共同承担的项目，由主要承担单位负责组织计划实施，明确分工及要求,以协议形式明确各承担方的权利和义务。各承担单位之间要加强协作，主动配合，确保项目完成质量。第十七条科研项目合同（或计划任务书）一经批复应按要求执行，任务、目标原则上不予调整。如有重要事项变更（或报告），必须由课题负责人提出书面申请，经二级教科研单位分管负责人审核并公示后，由产学研合作处报请项目主管部门或有关项目委托单位审批同意，方能按调整后的计划实施。重要事项变更（或报告）包含变更项目负责人，变更课题名称，研究内容有重大调整，变更最终成果形式，延期结题，准备出版、发表涉及国家秘密或者重要敏感问题的阶段性研究成果报告，中止课题研究等。第十八条项目负责人和第十九条学院对于科学研究尤其是基础研究鼓励创新、宽容失败。由于不可抗力因素、政策变化等客观原因使得项目无法继续进行的，由项目负责人提出终止申请，在验收材料中说明原因，写出分析报告，做出经费决算；对于未取得预期研究成果或整个研究以失败告终的项目，在验收材料报告中写明项目失败的原因，做出经费决算。经院内公示，专家组审核，报项目主管部门批复，项目终止，收回结余经费。第二十条项目执行过程中，项目负责人因工作调动离开学院的，由二级教科研单位与项目负责人协商是否变更项目负责人；如项目负责人保证按原计划完成项目研究，并签署承诺书，可以不进行项目负责人变更。项目负责人因出国等原因离开学院超过三个月的，需书面委托项目组其他成员代理项目负责人职责，委托书报二级教科研单位和产学研合作处备案。退休人员到人事处办理退休手续前需向二级单位对在研项目的后续进展、经费使用及验收办理等事项做出承诺；不能继续承担项目的，由项目负责人提出书面申请，委托给项目组成员中合适的代理人，经所在二级单位审批后报科研管理部门备案，办理项目和经费托管手续。第二十一条凡有下列情况之一的，学院可强制执行或向项目主管部门申请项目终止。（一）项目执行中出现严重的法律纠纷导致项目无法继续实施的；（二）项目立项后，因项目负责人原因导致项目进度严重滞后，项目超过1年或项目实施周期过半仍完全或基本没有使用项目经费的；（三）项目组织管理不力，完成项目任务所需的资金、人员等支撑条件等未落实或发生重大问题导致项目无法进行的；（四）项目主管部门按管理规定要求终止的。第二十二条凡有下列情形之一者，经学院学术委员会审议通过，撤销学院科研项目立项，或按项目主管部门规定办理撤项。（一）研究成果（包括最终成果和阶段性成果）有严重政治问题；（二）研究成果未通过第一次鉴定，经修改后仍未能通过第二次鉴定；（三）课题研究中有剽窃他人科研成果或者弄虚作假等学术不端行为；（四）擅自更改研究内容和计划；（五）无正当理由不完成研究任务；（六）逾期不提交延期申请或最终研究成果；（七）严重违反课题经费使用管理制度；（八）违反项目主管部门管理规定。第二十三条被撤项的项目负责人和主要参与人2年内不能申报及作为主要参与人参与各级各类纵向及院级项目研究。第二十四条因主观原因导致项目未按时完成，或因任务完成质量较差而造成不良影响的，二级教科研单位应及时发现并扣减项目组成员的绩效津贴。造成严重影响的，学院将通过扣减二级教科研单位的科研项目申报指标、年终考核成绩和项目组成员科研考核成绩等方式追究所在二级教科研单位和项目组成员的责任。第五章经费管理第二十五条凡以海南经贸职业技术学院名义取得的各类科研经费，不论其资金来源渠道，必须全部纳入学院财务统一管理，实行单独核算，专款专用。第二十六条各类科研项目经费的使用，按学院经费管理办法、纵向科研项目经费管理办法、横向科研项目经费管理办法、间接经费管理办法以及学院其他管理办法执行。第二十六条为把科研人员从报表、报销等具体事务中解脱出来，让科研人员把主要精力投入到创新活动中来，按照“有需即配”原则，鼓励项目组或项目负责人所在二级教学科研单位统一聘任科研助理和财务助理，签订聘任协议，报学校科研管理部门备案。科研助理和财务助理可以是校内编外教师（人员），或者学有余力的学生，其报酬原则上按每人每半天不超过200元（税后）的标准从科研项目劳务费中列支。第六章结题验收第二十七条科研项目按科研项目合同（或计划任务书）的要求完成后，需办理结题验收手续并填写《项目结题报告》（见附件）报产学研合作处备案。因故不能按时结题验收，项目负责人根据项目主管部门的管理规定或委托方的要求提交书面报告，说明原因及所需延长的研究时间，，二级单位审核，产学研合作处审批，经项目主管部门或委托方同意后，方可延期结题。第二十八条项目结束后，项目负责人必须及时向产学研合作处提交完整的项目资料，由产学研合作处汇总归档到学院档案室。第七章附则第二十九条本办法若与上级或项目主管单位有关规定不相符，按上级或项目主管单位规定执行。第三十条本办法自发文之日起执行，由产学研合作处和计划财务处负责解释。此前相关规定与本办法不符的，以本办法为准。附件1科研项目信息备案表（自然科学类）项目名称项目类别项目负责人项目编号财务编号？起止年月批准总经费万元，共中外拨万元公示日期：年月日--年月日计划执行总体情况：项目组成员：姓名职称所在单位参与任务项目费用决算情况：序号科目名称批准预算预算调整调整后预算累计支出数结余数1设备费2材料费3测试化验加工费4燃