福建省基金从业资格：相关知识6试题

福建省基金从业资格：相关知识6试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险4、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回5、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型6、基金的存款利息收入计提方式为__。A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提7、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构8、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格9、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金10、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。A．采用金额申购、份额赎回的方式B．采用份额申购、份额赎回的方式C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D．申请提交后不得撤销

11、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。A．1000B．1200C．2000D．300012、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。A．合规风险B．技术风险C．管理风险D．操作风险13、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称14、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2B．3C．5D．715、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。A．2；4B．3；5C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界7、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正8、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标9、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A．美国国际证券信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．马萨诸塞投资信托基金D．苏格兰美国投资信托10、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15B．10C．3D．5

11、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理12、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____A：3%B：4%C：5%D：6%13、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇14、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构16、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票17、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。A．80000 B．50000 C．49751 D．4975018、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．短期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则19、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果20、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度21、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券22、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责23、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A．15B．45C．60D．90