福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题

福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具2、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B．基金份额净值应当在估值日次日披露C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映3、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差B．最大方差C．最大收益率D．最小收益率4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司5、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10%B．20%C．30%D．35%8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券服务机构9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__A．MAB．MACDC．WRD．KDJ10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．暂时的商业和法律意义

11、证券市场是（）直接交换的场所。A．价值B．价格C．资本D．股票12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式13、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量B．实行“利改税”C．降低再贴现率D．大量发行国债14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天B．每周C．每月D．每5天15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位16、查尔斯·道是道氏理论的创始人。A．德国人工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作7、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的__。A．市场结构B．生命周期C．竞争地位D．成长性8、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产9、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值10、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。A．登记结算公司与投资者B．投资者与投资者C．登记结算公司与基金管理公司D．登记结算公司与结算参与人

11、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告B．主承销商承诺函C．发行人承诺函D．盈利预测报告12、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大B．围绕原值波动C．不变D．变小13、关于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。A．可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D．可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定14、国际债券的计价货币是__A．美元B．英镑C．欧元D．日元15、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。A．对未来利率变动方向的预期B．国内外利率的差值C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价D．债券预期收益中可能存在的流动性折价E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍16、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令17、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司B．期货交易所C．证券交易所D．期货公司18、基金运作信息披露文件主要包括__。A．季度报告B．净值报告C．月度报告D．上市交易公告书19、证券投资的系统风险包括__。A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．购买力风险20、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。A．证券管理机关的低层次工作人员B．证券交易所下层管理人员C．证券业从业人员D．具有民事能力的在校大学生E．经授权的代理法人22、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购B．维护二级市场股价C．为减少公司资本而注销股价D．支持有本公司股票的其他公司合并时23、下列经济指标属于滞后性指标的有__。A．失业率B．个人收入C．库存量D．银行未收回贷款规模24、证券公司与客户的关系必须是“