安全生产风险管理体系在安监系统的应用20130603

安全生产风险管理体系

在安监专业的应用2013年5月课程目标让学员通过学习，能够阐述安全生产风险管理体系核心思想如何在安监专业主要业务——应急、事故事件和检查三个要素的落地和应用，能应用风险管理体系核心思想，提高业务管理能力，持续改进管理效能。2参与、分享课程约定3一、体系的核心思想与安监业务二、“应急”管理业务的应用三、“事故事件”管理业务的应用目录四、“检查”管理业务的应用4安全监察专业主要业务清单系统风险控制作业风险控制人、机、环境风险能力与培训管理风险安全管理要素工作标准生产流程风险（电源/设备/电网/用户）评估风险控制措施落实作业现场管理工作标准作业过程控制作业指导书应急及事故管理检查、审核与改进危害识别与风险评估生产活动安监业务与体系整体脉络的关系安监管理业务，在体系整体脉络中，以风险评估与控制为核心、检查审核为驱动、安全管理和能力培训为保障、风险控制失败进入应急和事故管理，促进体系良性运转。核心思想风险管理贯穿于生产活动各环节5W1H落地管理全员参与超前风险量化管理综合治理（供应商/承包商/设计/建设/员工选聘与培训/物资采购）PDCA闭环管理2134一、安全生产风险管理体系解读体系的核心思想体系在业务的应用就是体系核心思想在业务的应用。7体系核心思想在业务管理的应用

思维导图能帮助理解体系核心思想在业务管理的应用方法，其中：该业务元素素的输入、输出体现了这个要素在整个安全生产风险管理体系中与其它要素的关联性，体现了系统性的核心思想；基于风险的输入以及元素关键节点的风险管控，体现了基于风险的核心思想；要素管理效果有监测和闭环管理机制，体现了持续改进的核心思想；将元素相关的管理要求按5W1H的原则固化下来，包括组织机构与职责、流程、标准、指标、信息系统，并规范执行，体现了规范化的核心思想。输入元素管理风险管控节点输出回顾纠正预防目的规范化基于风险系统化持续改进业务元素管理思维导图基于风险系统化风险体系管理安监专业一体化规范管理安全监察管理应急管理综合管理确定安监系统的组织架构确定管理制度、标准和规范确定业务流程确定指标体系安全生产管理信息系统风险体系管理处（科）应急与综合管理处（科）安全监察处（科）10个管理制度、技术标准和作业标准31个业务流程2个一级指标，26个二级指标规范化的核心思想在安监专业的应用9安全生产一体化管理和工作手册用途新老员工业务培训广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）迅速了解本岗位的业务范围、工作要求√迅速进入工作角色√提高开展业务的能力员工培训信息系统固化的依据广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）系统固化将管理手册流程、表单、要求固化到安全生产管理信息系统中。√通过系统规范执行业务员工业务指引广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）业务指导按照手册快速处理在业务开展过程中遇到的问题√高效处理遇到的问题广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）工作评价制定评价标准和细则，成为评价各级安全生产工作的标准√制定评价标准和细则工作评价的依据和基础两本手册作为员工培训、业务指导、工作评价的依据，并通过信息系统固化，确保所有员工均应按照规章制度的要求去做事。案例分享—两册推广促进规范化落地一、体系的核心思想与安监业务二、“应急”管理业务的应用三、“事故事件”管理业务的应用目录四、“检查”管理业务的应用试一试

请试着画一画应急管理业务元素思维导图应急管理业务元素思维导图输入：风险评估结果、审核发现问题元素管理风险管控节点1、应急事件识别2、组织机构与人员3、应急预案4、应急物资5、应急培训与演练6、应急响应输出：应急预案、应急物资采购与仓储、能力培训、检查审核7、回顾检查与审核事故事件分析响应总结回顾纠正预防目的：识别潜在事件，预防损失基于风险系统化持续改进规范化《应急管理规定》应急管理信息系统等基于风险系统化应急管理制度体系规范化143.1应急管理与响应3.1.1应急事件识别3.1.2应急管理组织机构与人员3.1.3应急预案3.1.4应急物资保障3.1.5应急培训与演练3.1.6应急响应3.1.7应急回顾应急管理关键节点3.1.1应急事件识别关注因素法律、法规及其它要求以往发生的事故、事件和紧急状况地质和气象因素影响人为因素影响灾难的影响程度紧急预防及响应时的相关方依据风险评估结果，认定潜在的应急事件。建议对评估为中等以上风险和后果严重但风险不高的风险认定为潜在的应急事件。电网\设备\作业\环境与职业健康\用户风险评估风险评估大面积停电较大、重大及特大人身伤亡较大、重大及特大设备损坏自然灾害恐怖事件群体事件电力供应短缺公共卫生事件等应急事件基于风险案例分享：应急事件识别风险评估结果应急事件识别指导预案编制应急职责分工应急指挥中心应急办（由主要部门领导、总体、专项现场处置预案联系人组成）3.1.2应急管理组织机构与人员应急队伍管理

组建+训练按照“精简高效、平战结合”的原则，对现有队伍的综合能力进行测评后，督促整改督促相关部门和单位系统制定应急队伍培训方案定期举办队伍应急能力技术比武基于风险与外部救援队伍需签订抢修协议，明确抢修期间的安全责任。与外部单位签订应急联动协议，加强应急联动效率。基于风险3.1.3应急预案供电局应急预案体系供电局专项应急预案（16项）供电局总体应急预案（1项）供电局现场处置预案（246项）应急预案体系结构案例分享：广东电网公司现场处置方案配置标准(试行）输电线路专业（架空线路专业和电力电缆专业）基于风险21统一全网的预案的分级分类突发事件分级特别重大、重大、较大、一般突发事件预警分级红色、橙色、黄色、蓝色应急响应分级Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级突发事件分类自然灾害、事故灾难公共卫生事件、社会安全事件规范化预案的管理预案的编写与修订预案的评审和发布预案的回顾预案的备案PDC/AD持续改进3.1.4应急物资保障1、基于风险识别、配置和管理应急装备、应急物资应急救灾物资是指满足各种自然灾害应急抢险需要的救灾物资，包括专用安全防护用品、应急着装、应急标识、医用急救箱、临时救灾帐篷、活动板房、野战餐车、雨衣、个人应急照明灯具、应急设备操作手册等物资。应急装备物资是指满足各类突发事件应急抢修需要的装备性物资。如通信装备、交通工具、起重机械、抢险车辆、维修工具、照明装置、救护装备、以及保障应急抢修工作的供电、供水、通风设备等灾害救援装备。事故备品：是指电网设备发生事故、出现紧急重大缺陷急需更换的设备、配件和材料，包括设备性备品、配件性备品和材料性备品。2、应急物资管理专业部门根据预案提出需求应急办、计划、财务部审查物资部采购专业部门管理和调用。基于风险系统化3.1.5应急培训与演练应急培训基本要求规范化26演练的分类和对象应急演练按照组织形式划分，可分为桌面演练和实战演练；按照内容划分，可分为单项演练和综合演练；按照演练目的与作用划分，可分为检验性、示范性和研究性演练。不同类型的演练相互结合，如可形成单项桌面演练、综合实战演练、示范性单项实战演练等。应急演练的对象主要有全体员工、专业应急队伍和有应急联动关系的外部单位，可根据不同的演练类型确定27演习策划演练流程确定演习目标、时间和演习范围编写演习方案确定现场演习规则指定演习效果评价人员安排相关后勤工作开展现场演习演习总结与评估编写书面总结与评估报告演习人员自我评估改进预案改进应急准备、组织、响应的改进关注应急人员熟悉响应时的风险及与其对应的PPE基于风险28应急演练频次要求：1综合应急演练，公司、分子公司每两年至少一次，其他单位每年至少一次

。2专项应急演练，预案发布后每年各单位有针对性对其中的预案组织1-2演练。3现场处置演练，现场处置方案发布后每年各单位有针对性对其中的预案组织4次演练；每年至少组织一次实战演练。规范化应急预案分级核心要素1、方针与原则2、应急策划3、应急准备4、应急响应5、现场恢复2.1风险分析2.2资源分析2.3法律法规要求3.1机构与职责3.2应急资源3.3教育、训练与演习3.4互助协议4.1接警与通知4.2指挥与控制4.3警报和紧急公告4.4通讯4.5事态监测与评估4.6警戒与治安4.7疏散与安置4.8医疗与卫生4.9公共关系4.10应急人员安全4.11消防和抢救6、预案管理与评审3.1.6应急响应基于风险303.1.7应急回顾持续改进31常见问题及其改进方向本节回顾

系统化持续改进与危害辨识与风险评估的关联，与应急物资采购与仓储的关联、与能力培训的关联

风险评估、

应急演练评估、应急响应回顾、事故事件分析、检查审核发现问题等

基于风险

识别应急事件、应急装备和应急物资等的依据、应急演练和响应过程中的风险管控

规范化应急组织机构、管理流程、标准、信息系统、考核指标的规范化一、体系的核心思想与安监业务二、“应急”管理业务的应用三、“事故事件”管理业务的应用目录四、“检查”管理业务的应用34试一试

请试着画一画事故事件管理业务元素思维导图核心思想在“事故事件”管理业务的应用输入：事故事件的报告元素管理风险管控节点1、报告2、调查3、统计分析4、信息沟通与回顾输出：调查报告、统计分析、纠正预防措施、风险评估、目标指标回顾1、检查与审核2、事故事件纠正预防措施效力评估3、统计分析纠正预防目的：对事故事件进行报告、调查、分析，防止重复发生规范化基于风险持续改进《事故事件管理标准》《事故事件调查规程》《事故事件纠正预防措施效力评价标准》系统化基于风险事故事件管理内容《电力生产事故调查规程》事后管理事前管理的需要《事故事件管理规定》《未遂事件和不安全行为管理标准》《事故事件纠正预防措施效力评价标准》《纠正预防管理规定》输出输出《危害辨识与风险评估》《目标指标管理》《安全生产责任制管理》系统化基于风险3.2事故/事件管理3.2.1事故/事件的报告3.2.2事故/事件调查3.2.3事故/事件统计与分析3.2.4事故/事件信息沟通与回顾事故事件管理关键节点383.2.1事故事件报告发生事故即时报告（口头、电话、短信）事故报告及宣传现场调查书面快报调查分析统计、分析存档事故/事件报告的要素（1）事故/事件类别（2）报告的方式（3）报告的时间要求（4）报告的人员（5）报告的对象（6）报告的内容规范化事故事件调查事故（事件）调查程序保护事故（事件）现场收集原始资料调查事故（事件）情况分析原因和责任提出暴露问题提出防范措施提出人员处理建议编制事故（事件）调查报告书事故（事件）调查终结规范化40不充分:基准的基于问题持续的

不充分:系统标准依从人员因素工作因素低于标准的行动低于标准的环境不充分的风险评估缺乏控制根本原因直接原因事故损失事故原因模型解决问题模型接触前接触接触后导致损失生产事件伤害损失低于标准的产品服务法律责任等掌握事故根本原因分析和事故预防的方法事故事件调查

※事故（事件）根本原因模型事故（事件）根本原因模型主要从以下三个层级分析事故（事件）原因：

1)直接原因：直接导致事故（事件）发生的原因（包括导致事故或事件的不安全的行为、不安全的工作条件和其他原因）。

2)间接原因：导致直接原因的原因（包括导致事故或事件的个人因素、工作因素和其他原因）。

3)管理原因：——管理控制不到位：包括专业安全管理及监督不到位、生产管理规章制度缺失或不完善、安全生产管理规章制度的执行不到位、有关部门和人员安全生产责任未明确或落实不到位等。——风险评估不充分：包括危害辨识和风险评估不充分、风险评估标准不完善。规范化©CSG2012.Allrightreserved.X1--操作不细心;X2—无人监护;X3--危险辨识和预防措施不足;X4--试验或操作工作界面不清晰;X5--刀闸试验的方法和目的不明确;X6--改变原有安全措施后没有做好预防控制的安全措施;X7--电动分合试验时未采取防范措施;X8--临时接地线的临时接地桩未与刀闸没有实现逻辑闭锁;X9--闭锁失效;

逆向分析事故案例—大面积停电

2010年7月19日,某供电局500kV站综合改造施工中，吊车吊臂伸展顶撞220kV管型母线，跌落引起放电，导致220kV母差保护动作，造成本站220kV2母和所供8个220kV变电站、32个110kV变电站失压。仅时隔56分，事故抢修中吊车吊臂又误碰3号变中压侧引线造成3号变高、低开关跳闸。500kV站220kV母线跳闸事故

按风险管控模型分析事故风险识别与评估控制措施措施执行应急处置是否进行了风险识别与评估？评估是否全面（电网、作业）？评估结果是否合理？是否制定了措施？安全措施是否充分、针对性强？措施是否依从风险评估？措施是否融入工作方案？方案是否考虑了应急要求？是否执行了安全措施？安全措施是否依从方案？处置是否得当？处置依从是否充分？顺向分析3.2.3事故/事件统计与分析统计分析关注要点频率趋势原因类型费用涉及的人员（年龄段、工种、性别、文化程度等）体系元素统计分析指标设置科学性可测量关注未构成事故的指标统计分析结果应用风险评估与控制绩效评估管理评审体系改进人员培训系统化案例分享：某单位年度事故事件根本原因失效管理单元占的次数比例3.2.4事故/事件信息沟通与回顾明确沟通要求方式渠道时间对象事故快报、通报月报、季报公告栏或备忘录计算机网络统计分析报告关注：纠正预防措施完成情况与管理层的事故/事件统计信息沟通典型事故的回顾信息发布事故（事件）快报事故（事件）通报录制事故（事件）警示教育片事故（事件）汇编安全监察信息（月度）整改措施完成情况评价评价内容整改前后风