江苏省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

江苏省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，基金日常估值由（）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构2、在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。A．期中事项B．期前事项C．期后事项D．后续事项3、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为__。A．现货期权B．期货期权C．看跌期权D．奇异型期权4、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿6、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。A．5B．10C．15D．507、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。A．丸集合资产管理计划托管机构名称B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C．集合资产管理计划说明书D．经办人信息8、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度10、下列选项中不适用适当性原则的是__。A．经纪业务B．投资咨询C．财务顾问D．融资融券

11、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A．5B．6C．8D．1012、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．11%B．10%C．7%D．5%13、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。A．10B．50C．100D．100014、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。__A．3中国人民银行B．5中国人民银行C．7财政部A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台5、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权6、目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括__。A．营业税B．印花税C．个人所得税D．其他税收7、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金8、国际债券是指__。A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券9、国有股股利收入依法纳入__预算，国家股股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。A．国有资产经营B．中央财政C．地方财政D．国有资产管理10、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险

11、证券市场的基本功能不包括__。A．筹资一投资功能B．定价功能C．配合国企转制功能D．资本配置功能12、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会13、下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是__。A．借入资金和自有资金B．融入资金和贷款资金C．自有资金和依法筹集的资金D．借入资金和依法筹集的资金14、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门15、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是__。A．《货币市场基金信息披露特别规定》B．《基金合同的内容与格式》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》16、下列说法中，正确的是（）。A．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计B．上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告C．在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告D．在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的l个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告17、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．记过18、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__元。A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿19、证券专营机构在英国称__。A．投资银行B．商人银行C．证券公司D．证券商20、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录21、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率22、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。A．全球性市场B．全国性市场C．区域性市场D．无形市场23、欧洲债券是指借款人__。A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券