管理经济学（第3版） 课件【ch09】垄断竞争与寡头垄断

第九章管理经济学（第三版）垄断竞争与寡头垄断华信经管创新系列01垄断竞争垄断竞争完全竞争和完全垄断市场上的企业有一个共同点：在决策时，它们均不需要考虑其他他企业的行为对自己决策的影响。然而，现实中的大多数企业都需要考虑竞争对手的行为，并做出合理的应对措施。垄断竞争（MonopolisticCompetition）是指一个市场中有许多企业生产和销售有差别的同种产品的市场结构。垄断竞争是一种既有竞争又有垄断，竞争与垄断相结合且偏向完全竞争的市场结构类型，之所以称之为垄断竞争。首先是因为它与完全竞争有类似之处。其次，它又具有垄断的特征。垄断竞争在完全竞争市场和完全垄断市场条件下，行业的含义是很明确的，它是指生产同一种无差别的产品的企业的总和。而在垄断竞争市场，产品差别这一重要特点使上述意义上的行业不存在。为此，在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的企业的总和称作生产集团。垄断竞争1市场上的买方和卖方的数量多，规模小一个生产集团中的企业数量非常多，以至于每个企业都认为自己的行为影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的报复措施的影响。01垄断竞争的特点2市场上的商品有差异生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。垄断竞争3不存在市场壁垒卖者有自由进入和退出一个行业的自由，生产要素可以自由流动。4市场信息流动畅通买卖双方了解市场行情，市场信息畅通。垄断竞争市场和完全竞争市场的关键区别是：垄断竞争市场的产品存在差别，而完全竞争市场的产品没有差异。垄断竞争市场和完全垄断市场的关键区别是：垄断竞争市场不存在市场进入壁垒，当行业内存在正的经济利润时，新企业可以选择进入行业。垄断竞争02短期决策准则我们首先来讨论短期中，垄断竞争企业追求利润最大化的决策过程：为得到最大化的利润，垄断竞争企业是以边际收益等于边际成本作为其决策的准则的。由于市场上的产品存在差异化，所以垄断竞争企业面临的需求曲线是向下倾斜的，这一点和完全垄断一样。垄断竞争如图9.1所示，垄断竞争企业选择使边际收益MR等于边际成本MC时的产量水平Q*，再结合市场需求曲线D，求得产量水平为Q*时的市场价格P*，此时，它就获得了利润最大化。

从图中可见，此时的市场价格P*大于产量为Q*时的边际成本MC,因此，垄断竞争市场中的企业在短期中的利润最大化准则是：P＞MR=MC此时，企业将得到（P-ATC）×Q的经济利润。垄断竞争03长期决策准则在长期中，垄断竞争中的企业可以任意变动一切生产投入要素，自由地决定是否进入或者退出行业。如果某一行业岀现超额利润或亏损，会通过新企业进入或原有企业退出，最终使超额利润或亏损消失。从而，在达到长期均衡时，整个行业的平均经济利润为零。因此，垄断竞争与完全垄断不同（完全垄断在长期时拥有超额利润），而是与完全竞争一样，在长期均衡时只能获得等于零的经济利润。垄断竞争04产能过剩一般，经济学家把完全竞争企业在长期平均成本最低点上的产量称为理想的产量（即有效规模），把实际产量与理想产量之间的差额称为产能过剩。如图9.3所示，M曲线代表垄断竞争企业所面临的需求曲线，d2曲线代表完全竞争企业所面临的需求曲线。由于垄断竞争企业所面临的d1需求曲线是向右下方倾斜的，所以，在长期均衡时，d1曲线只能相切于LAC曲线最低点的左边的A点。垄断竞争垄断竞争理论的创始人之一张伯伦认为：如果经济中存在着以产品差别为基础的价格竞争，那么企业就可以在一定程度上通过改变自己产品的销售量来影响价格。经济学家认为在垄断竞争条件下，产品价格略高于完全竞争价格，单从价格角度看，消费者没有从有限的货币支出中得到最大满足。同时，在垄断竞争条件下，生产不能达到可能达到的最大产量，资源没能得到最大限度的利用。因此，从这方面讲垄断竞争不如完全竞争优越。垄断竞争05垄断竞争与社会福利无效率的来源之一是高于边际成本的价格加成。由于价格加成，一些对物品的评价高于生产的边际成本（但小于价格）的顾客没有购买物品。因此，垄断竞争市场有垄断定价时正常的无谓损失。虽然与最好的价格等于边际成本的结果比，这种结果显然并不合意，但决策者并没有一个简单易行的办法来解决这个问题。为了强制实际边际成本定价，决策者就需要管制所有生产有差别产品的企业。由于这种产品在经济中如此之普遍，所以这种管制的管理负担将是巨大的。垄断竞争此外，管制垄断竞争也会引起管制自然垄断的所有问题。特别是由于垄断竞争已经是零利润，所以要求它们把价格降低到等于边际成本就会引起它们亏损。垄断竞争可能引起社会无效率的另一个方面是，市场上的企业数量可能并不是“理想”的数量。这就是说，可能有太多或太少的企业进入。考虑这个问题的一种方法是根据与进入相关的外部性。每当一家新企业带着一种新产品进入市场时，它只考虑它能赚到的利润，但它的进入还有两种外部效应：一是产品多样化外部性，二是抢走业务的外部性。垄断竞争因此，在垄断竞争市场上，与新企业进入相关既有正外部性又有负外部性。垄断竞争市场是产品太多还是太少，取决于哪一种外部性大。这两种外部性都与垄断竞争的条件密切相关。最后，我们所能得出的结论只是，垄断竞争市场并没有完全竞争市场全部合意的福利特点。这就是说，在垄断竞争下，看不见的手并不能确保总剩余最大化。但由于这种无效率是模糊的，很难衡量，也很难解决，所以公共政策没有一种简单易行的办法来改善市场结果。02寡头垄断寡头垄断寡头垄断（Oligopoly）市场是指少数几家企业控制整个市场的产品的生产和销售的一种市场组织。它是介于完全垄断与垄断竞争之间的一种市场结构。寡头市场与垄断竞争市场的相同点在于，它们都是中间型市场，不同点在于后者侧重于竞争，前者侧重于垄断。寡头垄断1纯粹寡头即生产的产品性质一致，没有产品差别的各个寡头企业。2差别寡头即生产的产品性质一致，但存在着差别的各个寡头企业。寡头市场根据寡头企业产品差别的程度，可以区分为以下两种基本类型。寡头垄断寡头垄断市场上的企业很少，一个行业只有几家企业在激烈竞争。当市场上只有两家企业时，叫双头垄断。每个企业在市场中都有巨大的控制力量，对其产品价格有相当大的影响力。1.卖方的数量很少，规模很大01寡头垄断的特点为数不多的几家企业在价格、产量等方面进行决策时，必须考虑到其他生产者的反应，否则必将出现一场两败俱伤的“价格战”。一般来说，寡头垄断市场上的企业，既不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的相互制约者。2.企业间相互依存寡头垄断寡头垄断者之间的行为的相互依存性，导致寡头垄断者的决策结果难以预测。3.决策的结果不确定性寡头垄断形成的基本原因就是存在着进入障碍。进入障碍是指阻止潜在竞争者进入行业的因素。进入障碍主要表现在以下三个方面：（1）行业中现有企业可能拥有原材料或者潜在竞争者不能得到的关键技术。（2）现有企业可能受到政府的保护，如开辟一条新航线必须持有政府的许可证。（3）企业生产的规模经济性是经常性的障碍。4.存在很高的市场进入壁垒垄断竞争02寡头垄断模型寡头企业的价格和产量的决定是一个很复杂的问题。其主要原因在于：在寡头市场上，每个企业的产量都在全行业的总产量中占一个较大的份额，从而每个企业的产量和价格的变动都会对其他竞争对手，以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。寡头垄断斯威齐模型对寡头垄断市场价格的经验研究表明，这种市场的价格是刚性的。斯威齐模型有两个基本假设条件。①如果一个寡头企业降低价格，他的竞争对手也会降价（为了保护自己占有的市场份额）。②如果一个寡头企业提高价格，其竞争对手将不会跟着改变自己的价格。寡头垄断这两个假设在图9.4中反映为在价格P*和数量Q*处出现折角的需求曲线。如果这个寡头将自己产品的价格降到P*之下，所有其他的寡头也会跟着降价。这时大家的绝对需求量都会有所增加，但各自的市场份额不变。如果这个寡头将自己的价格升到P*之上，它此时丢掉的需求量要比所有的寡头同时涨价时大得多。寡头垄断古诺模型古诺模型是早期的寡头模型。它是由法国经济学家古诺于1838年在岀版的《财富理论的数学原理研究》一书中最先提岀来。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是建立在一些十分抽象严格的前提之上的模型。寡头垄断1两个生产者A企业和B企业生产完全相同的产品2产品的生产成本为零，如无须任何代价即可取得的矿泉水，这个假定只是为了简化论证说明。3两家企业分享市场，总需求是线性的。它有如下假定寡头垄断4每家企业都确切知道总需求是怎样的，都知道需求曲线上的每个点。5每一方都根据对方釆取的行动，并假定对方会继续这样行事，来做出自己的决策。6两家企业都通过调整产量以实现最大限度的利润。寡头垄断古诺模型的价格和产量的决定可以用图9.5来说明。在图中，D曲线为两家企业共同面临的线性的市场需求曲线。由于生产成本为零，故图中无成本曲线。寡头垄断一个卡特尔是独立企业之间有关价格、产量和其他像瓜分销售区域等事项的明确协议，这是一种正式的、公开的勾结。卡特尔一般是非法的。形成卡特尔的推动力是企业具有获取高额共同利润的愿望，而终止卡特尔的主要原因是企业可能为瓜分共同利润而争吵，因此，卡特尔常常是短命的。最有名、最成功的卡特尔是石油输岀国组织（OPEC），该组织成立于1960年，成员国家定期开会，决定它们的油价和产量。卡特尔03卡特尔寡头垄断卡特尔价格与产量决定卡特尔形成后，为了扩大其整体利益而在内部订立一系列协议，以确定整个卡特尔的价格、产量等。卡特尔一旦形成，它的需求曲线就是整个行业的需求曲线，即图9.6中的直线D。卡特尔的边际成本曲线是卡特尔成员企业的边际成本曲线水平相加，即图中的EMC。当对应于需求曲线D的边际收入曲线为MR时,根据边际成本等于边际收入原则，卡特尔的价格和产量就确定了，即价格为P*，产量为Q*。寡头垄断卡特尔的市场分配卡特尔的价格是统一价格，产量是总产量，这就是说，每家成员企业要接受销售配额和产品定价。在价格确定下来之后，卡特尔的目标是实现整体最大利益。为此，卡特尔在各企业分配销售量时，必须遵循边际成本相等的原则。即在各企业边际成本相等的情况下所分摊到的销售量。寡头垄断卡特尔的市场分配如图9.7所示，假定某个卡特尔有A、B两家企业，它们的边际成本曲线分别是MC1和MC2。∑MC为行业边际成本曲线（由A、B两家企业的边际成本曲线在水平方向加总而成），D为市场需求曲线，MR为相应的全行业边际收益曲线。寡头垄断卡特尔的市场分配全行业利润达到极大值的产量为Q*=Q1+Q2，销售价格为P*。为了获得最大利润，每家企业的产量由行业的边际收益（MR）与各企业的边际成本曲线的交点来决定，分别为图示的Q1和Q2。当然，卡特尔在分配产量时，也考虑其他许多因素，如企业原来的生产能力和销售水平，以及企业的地理位置等。而且，卡特尔分配产量的方法也有多种，如各企业采取非价格竞争手段（包括广告、信誉、服务态度等）均分市场等，以获得它们满意的销售区域和销售量。寡头垄断价格领导卡特尔的非法性，促使寡头们在没有明示协议和通信联系条件下，寻求一种暗中默契的勾结方式，即价格领导制。价格领导意指一个行业的价格，通常由某一企业率先制定，其余企业追随其后确定各自的售价。如果产品是同质的，那么价格通常是划一的。如果产品是有差别的，那么价格可能是划一的，也可能按照一定差别定价。寡头垄断价格领导价格领导制意味着一个行业中的企业效法于一个企业。价格领导者把调整自己的价格作为信号，通知其他企业改变其价格，价格变化的时间由价格领导者根据情况确定，随后其他企业相应跟上。价格领导有三种形式，即支配型企业的价格领导模型、晴雨表型企业的价格领导模型以及成本较低企业的价格领导模型。寡头垄断1支配型企业的价格领导模型价格领导企业一般都是整个行业中最大的企业，它的生产规模和市场占有都很大。在垄断法的限制下，它不能消灭其他所有企业，只能确定一个价格，使自己的利润最大，同时也能使其他企业销售其所希望销售的全部数量。这时，其余一些小规模的企业，像完全竞争企业那样行动，它们面临着一条水平的需求曲线。也就是说，它们根据已确定的价格，按照边际成本等于价格原则决定自己的产销量。寡头垄断1支配型企业的价格领导模型在图9.8中，与支配型企业的需求曲线d相对应的边际收入曲线是MR。MR与MC相交于E点，支配型企业在边际成本之上追加利润加成AE，则产量Q1和价格P3是支配型企业能实现最大利润的产量和价格。该行业的从属企业的产销量为P3B=Q2，市场总销售量为P3B+BK=Q1+Q2=Q*。寡头垄断2晴雨表型企业的价格领导模型在支配型企业的价格领导模型中，价格领导企业一般是规模较大的企业，而晴雨表型企业不一定是该行业中规模最大或效率最高的企业，但它在管理或掌握市场信息方面可能有很强的判断力。因此，这里就把领先变动价格的企业称为晴雨表型企业。一般认为，晴雨表型企业能衡量行业面临