纠正和预防措施控制制度

ZPAGE1PAGE1纠正和预防措施控制制度第一章总则第一条对纠正和预防措施的制定和实施进行有效控制，消除不符合产生的原因，防止不符合的再次发生或预防其发生，不断进行一体化管理体系的改进。第二条适用于对公司一体化管理体系运行中纠正措施和预防措施的控制。第二章职责第三条管理者代表负责对重大质量、环境、职业健康安全和能源的纠正预防措施的批准和组织实施。第四条企业管理部牵头负责纠正预防措施的控制和管理，相关部门按规定要求组织实施。第五条质量检验部负责组织有关部门对质量不符合的原因进行分析并制定纠正或预防措施，并对其实施效果进行跟踪验证。第六条环境保护部负责组织有关部门对环境不符合的原因进行分析并制定纠正或预防措施，并对其实施效果进行跟踪验证。第七条安全部负责组织有关部门对职业健康安全不符合的原因进行分析并制定纠正或预防措施，并对其实施效果进行跟踪验证。第八条能计部负责组织有关部门对能源不符合的原因进行分析并制定纠正或预防措施，并对其实施效果进行跟踪验证。第九条其他部门负责对其职能范围内发现或潜在的不符合及时进行原因分析，并制定和实施相应的纠正或预防措施。第三章工作程序第十条纠正和预防措施流程图第十一条不符合信息的收集不符合信息主要为通过监测与测量、经验分析判断、管理体系审核、相关方的合理抱怨、紧急情况（或事故）的发生等来收集、确定已发生或潜在的不符合。1、企业管理部负责一体化管理体系内审、外审的不符合及潜在不符合的收集、统计和分析。2、质量检验部负责公司产品、化验分析、中间控制分析、大宗原材料等的质量不符合信息以及顾客投诉的收集、统计和分析。3、环境保护部负责公司水、气、声、渣等环境因素不符合及潜在不符合信息，环保事故以及相关方环保投诉的收集、统计和分析。4、安全部负责公司危险源、项目建设、劳动防护等不符合项及潜在不符合项以及安全事故的收集、统计和分析。5、生产调度部对生产操作、工艺指标不符合及潜在不符合信息进行收集、统计和分析。6、生产车间对生产过程中的设备、工艺、操作、维修等不符合及潜在不符合信息进行收集、统计和分析。7、供应部负责供方质量、价格、服务等不符合及潜在不符合信息的收集、统计和分析。8、能计部负责计量、统计、能源可控变量、能效指标等不符合及潜在不符合信息的收集、统计和分析。9、其他部门负责职责范围内的不符合及潜在不符合信息的收集、统计和分析。第十二条、不符合原因的分析对收集到的不符合信息，由各收集部门与相关责任部门一起，从“人、机、料、法、环、测”等方面分析不符合及潜在不符合的原因，并根据其对一体化管理体系的影响程度，确定主要原因，在此基础上确定采取纠正或预防措施的必要性。第十三条纠正和预防措施的制定各部门根据收集的不符合信息的分析情况，确定责任单位，填写《纠正或预防措施记录表》并及时向责任单位下发，责任单位接到《纠正或预防措施记录表》后，及时组织相关人员制定纠正或预防措施。第十四条纠正和预防措施的实施责任单位按分管领导审批后的纠正或预防措施组织实施并做好记录。纠正预防措施实施完成后，责任单位应及时将信息传递给纠正预防措施的签发部门，并提供各项客观证据包括相应的效果记录。第四章、纠正和预防措施的跟踪验证及考核第十五条《纠正或预防措施记录表》的发文部门应及时组织有关人员对纠正预防措施实施效果进行跟踪验证，验证各种客观证据，检验实施效果，做出验证结论。如果验证认为实施纠正预防措施未能达到要求的效果，应按上述十二、十三、十四条重新制定纠正预防措施，并进行实施、监控和验证。经验证认为实施纠正预防措施达到要求的效果，则进行文件制度的更改，并提交管理评审。第十六条、未按规定执行的按照公司绩效考核相关规定考核。第十七条、执行本规定产生的记录由发生单位保存，保存期限为3年，表单包括：JL-850-01《纠正预防措施记录表》JL-850-02《纠正预防措施一览表》第五章附则第十八条本制度由企业管理部负责解释。第十九条本制度从下发之日起开始执行。

纠正与预防措施记录表编号：JL-850-01年月日不符合编号签发单位不符合描述：原因分析：责任单位负责人：日期：纠正与预防措施： 责任单位负责人：日期：审批： 签字：日期：验证结论：签字：日期：

纠正预防措施一